公司决策 - 2024年12月17日召开董事会，6名董事全部出席[4] - 同意以该日为首次授予日，向79名对象授予987.02万股限制性股票[5] - 授予价格为6.65元/股[5] - 《议案》表决3赞成，0弃权，0反对[5]

激励计划流程 - 2024年11月26日董事会审议通过5项激励计划相关议案[12] - 2024年11月27 - 12月6日对拟激励对象内部公示无异议[13] - 2024年12月17日第一次临时股东大会审议通过5项议案[14] - 2024年12月17日董事会审议通过首次授予限制性股票议案[16] 授予情况 - 首次授予日为2024年12月17日，授予987.02万股，79人，6.65元/股[19] - 董事等获授398.00万股，占32.26%，占已发行股份0.23%[21] - 其他激励对象获授589.02万股，占47.74%，占已发行股份0.33%[21] - 预留部分246.755万股，占20.00%，占已发行股份0.14%[22] 其他信息 - 激励计划有效期最长不超77个月[19] - 首次授予分四个归属期，每期归属25%[20] - 激励计划标的股票总额未超已发行股份20%，可发行不超10%[22] - 咨询单位为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[27]

股东大会 - 公司于2024年12月17日召开2024年第一次临时股东大会审议激励计划议案[3] 投票权征集 - 胡兰女士2024年11月29日开始征集委托投票权，行权日为12月17日[10] - 征集人、程序和行权结果均符合相关规定[15] - 征集获得投票权委托的股东人数为0名，股份数量为0股[14]

激励计划授予情况 - 限制性股票首次授予日为2024年12月17日[3] - 首次授予数量为987.02万股，占已发行股份总数0.56%[3] - 首次授予人数为79人[10] - 首次授予价格为6.65元/股[10] 归属期安排 - 首次授予四个归属期权益数量各占25%，时间分别为17 - 29、29 - 41、41 - 53、53 - 65个月[12][13] 人员获授情况 - 董事等获授398.00万股，占授予权益总数32.26%[13] - 其他激励对象获授589.02万股，占授予权益总数47.74%[13] 权益占比情况 - 首次授予部分占授予权益总数80.00%[13] - 预留部分246.755万股，占授予权益总数20.00%[13] 费用测算 - 首次授予限制性股票预计摊销总费用6936.28万元，2024 - 2029年分别摊销116.49、2795.82、2068.62、1193.24、607.07、155.04万元[18] 合规情况 - 上海市方达律师事务所认为公司本次授予符合相关规定[20] - 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为本次激励计划符合相关规定[21]

激励计划流程 - 2024年11月26日董事会审议通过激励计划相关议案[10] - 2024年11月29日披露独立非执行董事公开征集委托投票权公告[10] - 2024年11月27日至12月6日公示首次授予拟激励对象[11] - 2024年12月17日临时股东大会审议通过五项激励计划相关议案[12] 激励授予情况 - 股东大会批准向崔霁松博士授予2,580,000股限制性股票[12] - 董事会同意以6.65元/股向79名激励对象授予987.02万股限制性股票[13] - 首次授予日为2024年12月17日[15] 其他事项 - 公司申请调整适用若干信息披露和持续监管规定[18] - 安永华明于2024年3月28日出具《审计报告》[19]

激励计划进展 - 2024年11月26日董事会审议通过激励计划草案等议案[3] - 激励对象名单于2024年11月27日至12月6日公示[3] - 公示期满未收到员工对拟激励对象的异议[3] 激励对象条件 - 激励对象需具备规定任职资格[5] - 激励对象符合相关条件，合法有效[6] - 激励对象不包括独董及部分大股东等[6]

FF301 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年11月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 諾誠健華醫藥有限公司（於開曼群島註冊成立的有限公司） 呈交日期: 2024年12月4日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 不適用 | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 09969 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 25,000,000,000 | USD | | 0.000002 USD | | 50,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | USD | | | | 本月底結存 | | | 25,000,000,000 | USD | | 0.000002 USD | | 50,000 | 本月 ...

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于2024年12月17日15点召开[5] - 网络投票起止时间为2024年12月17日[7] - A股股权登记日为2024年12月11日[13] 议案相关 - 会议审议五项议案，含采纳2024年人民币股份激励计划等[8] - 拟向崔霁松博士授予2,580,000股限制性股票[9][21] 登记信息 - 现场登记时间为2024年12月17日15:00前，地点在北京昌平[16] - 信函等方式登记须在2024年12月16日17:00前送达[16]

激励计划 - 2024年科创板限制性股票激励计划拟向崔霁松博士授予2580000股限制性股票[12][22] 投票征集 - 独立非执行董事胡兰2024年12月12 - 13日征集全体A股股东委托投票权[4][5] - 征集对象为截至2024年12月11日登记在册的全体A股股东[13] 会议信息 - 2024年12月17日15:00现场会议，当日网络投票[10] - 会议地点为北京市昌平区中关村生命科学园生命园路8号院8号楼[11]

股东特别大会 - 公司拟于2024年12月17日下午3时在北京昌平区举行股东特别大会[3] - 代表委任表格须不迟于2024年12月15日下午3时交回香港中央证券登记有限公司[4] 股份激励计划 - 公司建议采纳2024年人民币股份激励计划及激励计划考核管理办法[3] - 建议首次授予不超9870200股限制性股票，占激励计划项下限制性股票总数约80%[16] - 建议预留授予不超2467550股限制性股票，占激励计划项下限制性股票总数约20%[20] - 授予价格为每股股份人民币6.65元[16] 过往激励计划 - 2023年6月2日公司采纳2023年人民币股份激励计划[15] - 2023年8月31日公司通过2023年股权激励计划[15] - 2023年股权激励计划授权上限占公司已发行股份总数约2.92%（即51,481,607股股份），2023年人民币股份激励计划授权上限占0.51%（即8,948,750股股份）[33] 激励对象 - 激励对象不包括独立非执行董事，除崔霁松博士、赵仁滨博士外，不包括其他单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女[18] - 激励计划首次授予激励对象总人数为79人，约占公司2023年12月31日员工总数1089人的7.25%[50] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2028年，2025年业绩考核目标A要求营业收入不低于20亿元或启动8个新临床试验[97] - 2025 - 2026年累计业绩考核目标A要求营业收入不低于60亿元或启动16个新临床试验[97] - 2025 - 2027年累计业绩考核目标A要求营业收入不低于110亿元或启动24个新临床试验[100] 归属期 - 首次授予的限制性股票分四个归属期，每个归属期归属权益数量占首次授予权益总量的比例均为25%[70] - 若预留授予的限制性股票于2025年第三季度报告披露前授予，分四个归属期，每个归属期归属权益数量占预留授予权益总量的比例均为25%[73] 费用摊销 - 首次授予987.02万股限制性股票需摊销总费用6657.45万元[150] - 2024 - 2029年各年需摊销费用分别为111.57万元、2677.56万元、1984.11万元、1148.13万元、586.08万元、150.01万元[150] 其他 - 公司香港股份在联交所主板上市，股份代号9969；人民币股份于上交所上市，股份代号688428[15] - 香港股份和人民币股份每股面值均为0.000002美元[18][20] - 2024年人民币股份激励计划将筹集不超过8204.60375万元人民币，所得款项用于补充集团流动资金[186]