| | | | | 获授限制性股 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量（万股） | 性股票总数 的比例 | 公告时公司股 本总额的比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 许凌波 | 中国 | 核心技术人员 | 1.00 | 0.67% | 0.01% | | 2 | 宋海峰 | 中国 | 核心技术人员 | 0.80 | 0.53% | 0.01% | | 3 | 方世康 | 中国 | 核心技术人员 | 0.80 | 0.53% | 0.01% | | 4 | 汪湘湘 | 中国 | 核心技术人员 | 0.60 | 0.40% | 0.01% | | | | 小计 | | 3.20 | 2.13% | 0.04% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 董事会认为需要激励的其他人员（220人） | | | | 146.80 | 97.87% | 1.80% | | 授予限制性股票数量合计 | | | | 150.00 | 10 ...

证券简称：容知日新 证券代码：688768 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 安徽容知日新科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 一、释义 | 容知日新、本公司、 | 指 | 安徽容知日新科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 安徽容知日新科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件后 | | 限制性股票 | | 分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司核心技术人员、 | | | | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 有效期 | 指 | 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归 | | | | 属或作废失效的期间 | | 归属 | 指 | 限制性股票激励对象满足获 ...

安徽容知日新科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的 可行性分析报告（修订稿） 一、本次募集资金使用计划 本次向特定对象发行 A 股股票总金额不超过 16,000.00 万元（含本数），本 次募集资金总额在扣除发行费用后的净额将用于以下方向： 在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实 际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。募集资 金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入， 并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集 资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。 若本次向特定对象发行募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件的要 求予以调整的，则届时将相应调整。 二、本次募集资金投资项目的情况 （一）设备智能监测系统产业化项目 1、项目基本情况 本项目为首次公开发行股票时募集资金投资项目，并已启动建设。由于首次 公开发行中，公司实际募集资金净额与项目需要的总投资存在资金缺口，拟通过 本次向特定对象发行股票予以补充，以推动本项目顺利实施。 1 单位：万元 序号 ...

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2024-028 安徽容知日新科技股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票预案及相关文件 修订情况说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"容知日新"）于 2023 年 2 月 16 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，会议审 议通过了关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案，并经公司 2023 年 3 月 6 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过。 为推进本次向特定对象发行 A 股股票工作，并结合公司的实际情况，公司于 2024 年 5 月 7 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议， 审议通过了《关于调减公司向特定对象发行股票募集资金金额总额暨调整方案的 议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》等 相关议案。根据公司 2023 年第一次临时股东大会及 2024 年第一次临时股东大会 对本次 ...

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票数量150万股，约占草案公告时公司股本总额8162.60万股的1.84%[6][29] - 全部有效激励计划涉及标的股票总数累计不超提交股东大会时公司股本总额的20.00%，单个激励对象累计获授不超提交审议时公司股本总额的1.00%[7] - 限制性股票授予价格为15.00元/股[8][41] - 激励对象总人数不超224人，占公司2023年底员工总数711人的31.50%[8][26] - 激励计划有效期最长不超36个月[8] 过往激励情况 - 2022年3月15日，以20.00元/股向434名激励对象授予101.315万股第二类限制性股票[18] - 2023年2月24日，以19.80元/股向9名激励对象授予10.635万股限制性股票，同日首次授予价格调整为19.80元/股[18] - 2023年5月30日，首次授予部分第一个归属期归属限制性股票数量合计为28.7244万股[18] - 2024年4月25日，因2023年度业绩不达标和激励对象离职，合计作废限制性股票37.4155万股[19][20][53] 核心人员获授情况 - 核心技术人员许凌波获授1.00万股，占授予限制性股票总数的0.67%，占公司股本总额的0.01%[30] - 核心技术人员宋海峰获授0.80万股，占授予限制性股票总数的0.53%，占公司股本总额的0.01%[30] - 核心技术人员方世康获授0.80万股，占授予限制性股票总数的0.53%，占公司股本总额的0.01%[30] - 核心技术人员汪湘湘获授0.60万股，占授予限制性股票总数的0.40%，占公司股本总额的0.01%[30] 归属期与考核 - 限制性股票分两个归属期，第一个归属期自授予日起12个月后的首个交易日至24个月内最后一个交易日，归属权益数量占授予权益总量的50%；第二个归属期自授予日起24个月后的首个交易日至36个月内最后一个交易日，归属权益数量占授予权益总量的50%[36] - 激励计划考核年度为2024 - 2025年，2024年第一个归属期年度净利润目标值为1.20亿，触发值为1.00亿；2025年第二个归属期年度净利润目标值为1.50亿，触发值为1.25亿[46] - 各年度净利润考核目标A≥Am时，公司层面归属比例为100%；An≤A＜Am对应比例为80%，A＜An对应比例为0%[46][47] - 激励对象个人绩效考核结果为B+及以上，个人层面归属比例为100%；B档为80%；B以下为0%[47] 价格与数量调整 - 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时，限制性股票授予/归属数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）[61] - 配股时，限制性股票授予/归属数量调整公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[61] - 缩股时，限制性股票授予/归属数量调整公式为Q＝Q0×n[61] - 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷（1＋n）[62] - 配股时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][63] - 缩股时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷n[63] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0 - V，且P须大于1[63] 费用摊销 - 需摊销的总费用为1884.75万元[69] - 2024年需摊销费用824.47万元[69] - 2025年需摊销费用863.88万元[69] - 2026年需摊销费用196.41万元[69] 其他规定 - 激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施，股东大会以特别决议审议，需经出席会议股东所持表决权的2/3（含）以上通过[10][55] - 公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[10][70] - 公司代扣代缴激励对象参与激励计划的税费[70] - 激励对象为公司董事和高级管理人员的，任职期间每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[38] - 本次限制性股票激励计划获授股票归属后不设置禁售期，董事和高级管理人员限售规定按相关法律法规和公司章程执行[38] - 激励对象获授的各批次限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[46] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定意见或无法表示意见审计报告，或上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配等情形，不得向激励对象授予或归属限制性股票[44][45][46] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等情形，不得被授予或归属限制性股票[44][46] - 公司对内幕信息知情人在激励计划公告前6个月内买卖本公司股票情况进行自查[54] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内授予激励对象限制性股票并完成公告，若未完成，激励计划终止实施，3个月内不得再次审议[56] - 公司具有对激励计划的解释和执行权，由公司董事会负责解释[70][84] - 公司与激励对象争议纠纷先协商、沟通或由薪酬与考核委员会调解解决，若60日内未解决，任何一方有权向公司所在地有管辖权法院提起诉讼[81] - 激励对象离职已获授但未归属的限制性股票不得归属；因执行职务丧失劳动能力离职，可按规定程序办理归属，董事会可决定个人绩效考核条件不再纳入归属条件；非因执行职务丧失劳动能力离职，已归属股票不作处理，未归属限制性股票作废失效；因工伤身故，限制性股票由继承人继承，按规定程序办理归属，董事会可决定个人绩效考核条件不再纳入归属条件；非因工伤身故，未归属限制性股票不得归属并作废失效，公司有权要求继承人以遗产支付已归属股票个税[77][79][80]

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2024-023 安徽容知日新科技股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 安徽容知日新科技股份有限公司（以下称"公司"）第三届董事会第十六次会 议于 2024 年 5 月 7 日以现场结合通讯方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 5 月 4 日以电子邮件形式送达公司全体董事。本次会议由董事长聂卫华 先生主持，会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议参与表决人数及 召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）和《安徽 容知日新科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，表决形 成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了11项议案，具体如下： 1、审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权，2 票回避。 本议案无需提交公 ...

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2024-031 安徽容知日新科技股份有限公司 -1- 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 《安徽容知日新科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"） 拟授予的限制性股票数量 150 万 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 8,162.60 万股的 1.84%，本次授 予为一次性授予，未设置预留权益。 一、股权激励计划目的 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司 员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与 贡献匹配的原则，根据《 ...

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2024-029 安徽容知日新科技股份有限公司 关于与特定对象签署附生效条件的认购合同 之补充协议暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司与聂卫华先生于2023年2月16日在中国安徽省合肥市签署了《安徽容知 日新科技股份有限公司向特定对象发行A股股票之附生效条件的认购合同》（以 下简称"认购合同"）；具体内容详见2023年2月16日公司在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《安徽容知日新科技股份有限公司关于与特定对象 签署附生效条件的认购合同暨关联交易的公告》。 鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票方案进行调整，调整的具体内容详见 公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安徽容知日新科 技股份有限公司关于调减公司向特定对象发行股票募集资金总额暨调整方案的 公告》《安徽容知日新科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预 案（修订稿）》，因此公司与聂卫华先生签署 ...

公司上市与激励计划概况 - 公司2016年7月22日取得《营业执照》，2021年7月26日在上交所科创板上市，首次公开发行1372万股[7] - 2024年5月7日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过《激励计划（草案）》[10] 激励对象与股票授予 - 激励计划授予对象不超224人，占2023年底员工总数711人的31.50%[11] - 拟授予限制性股票150万股，约占公告时公司股本总额8162.60万股的1.84%[13] - 核心技术人员获授3.20万股，占授予总数2.13%，占公司股本总额0.04%[14] - 其他激励对象（220人）获授146.80万股，占授予总数97.87%，占公司股本总额1.80%[14] 激励计划时间安排 - 激励计划有效期最长不超36个月[16] - 第一个归属期归属权益占授予总量50%，时间为授予日起12 - 24个月内[20] - 第二个归属期归属权益占授予总量50%，时间为授予日起24 - 36个月内[20] 股票价格与交易限制 - 限制性股票授予价格为每股15.00元，依据公告前120个交易日均价50.10%确认[23] - 激励对象任职期间每年转让股份不超所持总数25%，离职后半年内不得转让[22] 业绩考核目标 - 激励计划考核年度为2024 - 2025年，2024年净利润目标值1.20亿，触发值1.00亿；2025年目标值1.50亿，触发值1.25亿[34] 审议流程与相关规定 - 激励对象名单公示期不少于10天，股东大会审议前5日监事会披露审核及公示情况说明[12] - 股东大会审议激励计划需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[39]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会5月24日10点在合肥公司会议室召开[3] - 网络投票5月24日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][5] - 审议3项议案，5月8日已披露[5][6] 股权与登记信息 - A股代码688768，股权登记日5月20日[13] - 会议登记5月21日9:00 - 17:00，地点合肥证券部[15] 其他信息 - 特别决议等议案为1、2、3号，关联股东需回避[8] - 涉及公开征集投票权，详情见上交所公告[5]