| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于调整公司监事薪酬方案的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 25 日召开第二届监事会第十七次会议，审议了《关于调整公司监事薪酬方案 的议案》，因全体监事回避表决，上述议案将直接提交至股东大会审议。根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，结合 公司经营规模等实际情况并参考行业和地区薪酬水平，公司拟调整监事薪酬方案， 调整后的薪酬方案如下： 一、本方案适用对象 二、本方案适用期限 2024 年 1 月 1 日至新的薪酬方案通过后自动失效。 三、薪酬方案 本公司监事。 四、其他规定 1、上述监事的薪酬或津贴均为税前收入，所涉及的个人所得税均由公司统 一代扣代缴。 2、公司监 ...

关于核心技术人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"或"五矿新 能"）核心技术人员黄承焕先生因个人原因于近日申请辞去所任职务，并已办理 完成相关离职手续。离职后，黄承焕先生不再担任公司任何职务。 黄承焕先生与公司不存在涉及职务发明专利等知识产权权属纠纷或潜在 纠纷的情形，黄承焕先生的辞职不影响公司专利等知识产权权属的完整性。 黄承焕先生已完成工作交接，公司的生产经营、技术研发等工作均有序 推进，黄承焕先生的工作变更不会对公司的核心竞争力和持续经营能力产生实质 性影响。 一、核心技术人员离职的具体情况 核心技术人员黄承焕先生因个人原因于近日申请辞去所任职务，并已办理 完成相关离职手续。离职后，黄承焕先生不再担任公司 ...

股东会审议与授权 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[4] - 股东会审议批准与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1％以上的关联交易[4] - 股东会授权董事会三年内决定发行不超已发行股份50%的股份[4] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[7] - 6种情形下公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[7] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东等可请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈[7][8][10] - 董事会同意召开临时股东会，应在决议后5日内向股东发出通知[8][10] 提案与通知 - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到后2日内发补充通知[14] - 召集人应于年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[17] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[17] - 发出股东会通知后延期或取消，需在原定召开日前至少2个工作日通知参会股东并说明原因[18] - 会议记录等资料保存期限不少于10年[28] - 关联事项形成决议需非关联股东有表决权股份数过半数通过，形成特别决议需2/3以上通过[28] - 股东买入超规定比例部分股份，买入后三十六个月内不得行使表决权[30] 候选人提名 - 董事会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权提非独立董事候选人[30] - 监事会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权提股东代表担任的监事候选人[31] - 股份1%的股东有权提出独立董事候选人[32] 选举规则 - 股东会选举董事、监事实行累积投票制，股东拥有的表决票数等于所持股份数与候选人数的乘积[32] - 每位当选董事或监事的最低得票数必须超过出席股东会股东所持股份的半数[33] - 独立董事和非独立董事选举实行分开投票[34] 决议通过条件 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[38] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[39] 方案实施与决议处理 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东会结束后2个月内实施具体方案[40] - 股东自决议作出之日起60日内，可请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违法违规或违反章程的决议[41] - 未召开会议、未表决、出席人数或表决权数未达标、同意人数或表决权数未达标的股东会决议不成立[42] 会议记录 - 股东会会议记录由董事会秘书负责[47] - 会议记录应包含出席人员、提案审议、股东质询等内容[48] - 会议记录保存期限不少于10年[48] 会议流程 - 大会主持人有权宣布暂时休会或休会[50] - 股东会全部议案表决结果无异议后主持人宣布散会[50] 规则相关 - 规则未尽事宜或冲突时依国家法规和公司章程为准[52] - 规则中“以上”“不超过”含本数，其他部分不含[53] - 董事会有权修订规则并报股东会批准[53] - 规则由公司董事会负责解释[53] - 规则经股东会审议通过之日起生效[53]

债券与转股 - 2022年10月11日公司发行3250.00万张可转换公司债券，总额325,000.00万元[2] - 截至2024年7月31日，“锂科转债”转股数量为12,111股[3] - 转股后公司股份总数由1,929,206,272股变更为1,929,218,383股[3] - 转股后公司注册资本由192,920.6272万元变更为192,921.8383万元[3] 公司变更 - 公司经营范围新增电子专用材料制造、研发、销售等业务[5] - 公司名称变更为五矿新能源材料（湖南）股份有限公司[5] 公司章程修订 - 《公司章程》多处条款修订，涉及注册资本、股份总数、股份转让限制、股东权利、董事监事相关规定等[5][6][7][8][9][10][11][12][13][14][15][17][21][22][23][24][25][26][27][28][29][30][31][32][33][34][35][36][37][38][39] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[23] - 法定公积金和任意公积金累计额达公司注册资本50%前，不得分配利润[24] - 公司当年可供分配利润为正，满足条件且无特殊情况，现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[24][25] - 最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[24][25] 其他事项 - 变更事项需提交股东大会审议，授权公司管理层办理工商变更登记及《公司章程》备案等事宜[31] - 修订后的《公司章程》全文同日披露于上海证券交易所网站[31]

公司信息 - 证券代码为688779，简称为五矿新能[1] - 转债代码为118022，简称为锂科转债[1] 人事变动 - 监事会主席吴世忠因工作安排辞职，不再担任公司任何职务[3] - 辞职报告自送达监事会之日起生效，未使监事人数低于法定最低[3] - 截至公告披露日，吴世忠未持有公司股份[3] 时间信息 - 公告发布时间为2024年10月17日[5]

股权情况 - 深圳安晏持有公司股份123,220,068股，占总股本6.39%[3] 减持计划 - 2024年11月6日至2025年2月5日减持不超57,876,550股，比例不超3%[3] - 集中竞价减持不超19,292,183股，大宗交易不超38,584,367股[7] 过往减持 - 2022年10月10日减持25,079,682股，价格13.90元/股，比例1.30%[6] 承诺与影响 - 承诺上市12个月内不转让，违规减持所得归公司[8] - 减持与承诺一致，不影响经营，有不确定性[10][11]

公司概况 - 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司是一家上市公司，证券代码为688779，证券简称为"五矿新能"[1] - 公司发行了可转换公司债券，转债代码为118022，转债简称为"锂科转债"[1] 投资者互动活动 - 公司将参加由湖南证监局、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的"湖南辖区2024年度投资者网上集体接待日"活动[2] - 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可通过"全景路演"网站、微信公众号"全景财经"或全景路演APP参与[2] - 活动时间为2024年10月10日（星期四）14:00-17:00[2] - 届时公司高管将通过网络文字交流形式就公司经营状况、发展战略等与投资者进行沟通与交流[2] 公告目的 - 进一步加强公司与投资者的互动交流[2] - 欢迎广大投资者踊跃参与[2]

债券发行与转股 - 2022年10月11日发行325,000.00万元可转换公司债券，期限六年[4] - “锂科转债”2023年4月17日起可转股，初始转股价格15.76元/股，2023年6月15日调整为15.53元/股[5] - 2024年7 - 9月，“锂科转债”2,000元已转股，转股数量128股，占比0.000007%[3][6] - 截至2024年9月30日，“锂科转债”192,000元已转股，转股数量12,175股，占比0.000631%[3][6] - 截至2024年9月30日，“锂科转债”尚未转股金额3,249,808,000元，占发行总量99.994092%[3][6] 股份变动 - 2024年6月30日有限售条件流通股886,661,204股，9月30日为0股[7] - 2024年6月30日无限售条件流通股1,042,557,115股，9月30日为1,929,218,447股[7] - 2024年6月30日总股本1,929,218,319股，9月30日为1,929,218,447股[7] - “其他变动”系首次公开发行限售股于2024年8月12日上市流通所致[8] 信息披露 - 投资者可查阅2022年9月30日披露的《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》了解“锂科转债”详情[9][10]

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理之核查意见 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"保荐人"）作为五 矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"、"五矿新能"或"发行 人"）的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要 求，对五矿新能全资子公司湖南长远锂科新能源有限公司（以下简称"长远新能 源"）拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎的核 查，发表如下意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1784 号）同意注册， 公司向不特定对象共计发行 3,250.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，按面值发行。本次发行募集资金总额为 3,250,000,000.00 元，扣除发行 费用（不含增值税）合计人民币 12,341,037.73 元后，实际募集资金净额为人民币 3 ...

可转债发行 - 公司发行3250.00万张可转换公司债券，募集资金总额32.5亿元，净额32.3765896227亿元于2022年10月17日到位[9] - 可转债期限六年，每张面值100元，票面利率逐年递增，转股期限自2023年4月17日至2028年10月10日[10][11][12][13] - 初始转股价格为15.76元/股，调整涉及多种情况有对应公式[20][21] - 发行人主体及可转债信用评级均为AA，评级展望稳定[15][75] 业绩数据 - 2023年营业收入107.29亿元，较2022年下降40.31%[45] - 2023年归属于上市公司股东的净利润 - 1.24亿元，较2022年下降108.36%[45] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产75.50亿元，较2022年末下降7.03%[46] - 2023年末总资产141.57亿元，较2022年末下降19.83%[46] - 2023年基本每股收益 - 0.06元/股，较2022年下降107.79%[46] - 2023年研发投入占比3.51%，较2022年减少0.16个百分点[46] - 2023年经营活动现金流量净额1.06亿元，较2022年下降64.99%[45] 募集资金使用 - 2023年累计使用募集资金27.82亿元，专用账户利息收入4788.99万元，支付手续费及管理费6225.74元[51] - 截至2023年12月31日，募集资金专项账户存款余额3.33亿元[54] - 二期车用锂电池正极材料扩产项目累计投入112,094.75万元，进度77.31%，本年度效益 - 1,208.32万元[57] - 年产6万吨磷酸铁锂项目累计投入75,304.44万元，进度83.67%，本年度效益 - 10,790.83万元[57] - 补充营运资金项目累计投入90,840.84万元，进度102.34%[57] 资金管理 - 2023年12月31日，公司使用闲置募集资金17,000.00万元暂时补充流动资金[59] - 公司可使用不超15亿元闲置募集资金现金管理，截至2023年12月31日，协定存款余额33,314.24万元，收益4,789.00万元[59] 其他事项 - 公司制定《债券持有人会议规则》，聘请中信证券担任债券受托管理人保障债券持有人权益[63][65] - 2023年度可转债计息起始日为2022年10月11日，兑息日为2023年10月11日，每年付息一次[72][77] - 2021 - 2023年度，公司合并口径营业收入分别为684,116.73万元、1,797,539.79万元、1,072,903.62万元[79] - 2021 - 2023年度，归属于上市公司股东的净利润分别为70,063.96万元、148,949.87万元、 - 12,446.80万元[79] - 截至2023年末，公司货币资金余额为384,236.04万元[79] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.316元（含税）[85] - “锂科转债”转股价格由15.76元/股调整为15.53元/股[85]