万泽股份年报信息披露重大差错责任追究制度 万泽实业股份有限公司 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 公司董事、高级管理人员有不履行职责及义务或提供虚假、错误、不完整 信息，造成年报信息披露重大差错并造成不良影响的，应当按照本办法第九条的规定， 视情节轻重，追究相关当事人的责任。 第七条 公司财务部应按照规定，将年报相关财务数据及时、真实、准确、完整向 董事会办公室提供，并积极配合审计机构及审计委员会对信息披露事务开展的相关工作， 若违反此条规定，造成年报信息披露重大差错并造成不良影响的，应按照本办法第九条 的规定，视情节轻重，追究财务部负责人和相关当事人的责任。 年报信息披露重大差错责任追究制度 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性 和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的 追究与处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管 ...

万泽股份对外担保制度 第六条 公司对外担保行为应当由董事会或股东会批准。 万泽实业股份有限公司 对外担保制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范万泽实业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，有效 地防范对外担保风险。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司对外担保行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第二章 对外担保和对外担保总额 第四条 对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。 第五条 公司及公司控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保 在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三章 对外担保的决策程序 第七条 由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同 意并做出决议。 第八条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过： （一）公司及公司控 ...

万泽股份外部信息使用人管理制度 万泽实业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （修订稿） 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息 使用人管理，依据《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规定，制定本办法。 第二条 本制度所称外部信息使用人指公司及合并报表范围内的下属公司员工以外 的并获取公司内幕信息的单位及个人。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公司定 期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事项筹 划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外 界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、 接受投资者调研座谈等方式。 第四条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报 送。 第五条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关人员作 为内幕知情人登记在案备查。 第六条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单位相关 人员履行保密义务。 第十条 外部单 ...

万泽股份募集资金管理办法 万泽实业股份有限公司 募集资金管理办法 （修订稿） 为规范万泽实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）募集资金的使用 和管理，最大限度地保障投资者的利益，根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资 金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用 本制度。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计 师事务所出具验资报告，并应由董事会按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金 使用方案，管理和使用募集资金。公司董事会负责建立健全本管理制度，并确保本制度 的有效实施。 第四条 违反国家法律、法规、《公司章程》以及本制度的规定使用募集资金，致 ...

万泽股份重大信息内部报告制度 万泽实业股份有限公司 重大信息内部报告制度 （修订稿） 第一章 总则 （一）公司董事、高级管理人员及控股子公司的董事、监事、高级管理人员； （二）公司母公司各部门经理及各控股子公司的总经理； （三）公司派往参股子公司的董事、监事、高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的其他股东； （五）公司其他因所任职务/所在岗位可以获取公司有关重大事项信息的知情人员。 第四条 各控股子公司需指定专门信息联络员，公司本部各部门经理为该部门信息 联络员。 第一条 为规范万泽实业股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息报告工作， 保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露 信息，现根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》及其他有关法律、法规 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司证券的交 易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定的信息报告义务人，应及时向公 司董事长、总经理和董事会秘书（或证券事务代表）报告。 第三条 本制度所称的"信息报告义务人"包括： ...

万泽股份独立董事专门会议实施规则 万泽实业股份有限公司 独立董事专门会议实施规则 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会特设立独立董事专门会 议，并制定本实施规则。 第二条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称"独 立董事专门会议"）。 第三条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议过半数同意： 第五条 下列事项应当经独立董事专门会议过半数同意后，提交董事会审议： 第六条 独立董事专门会议除第四条、第五条规定的事项外，还可以根据需要研究 讨论公司其他事项： （一）依法公开向股东征集股东权利； 1 （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购 ...

万泽股份董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 万泽实业股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范对万泽实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事 和高级管理人员持有本公司股份及其变动行为的管理，根据《公司法》《证券法》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规、规范性文 件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动行为的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公 司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公 司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公 司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行 违法违规行为的交易。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第五条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织（以下简 称"相关人员"）不发生因 ...

万泽股份董事会议事规则 万泽实业股份有限公司 董事会议事规则 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为确保万泽实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的工作效率和 科学决策，规范董事会的议事、决策程序，更好地发挥董事会决策中心作用，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《万泽实业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）和其他相关法律、法规的规定，制定本规则。 第二条 董事会成员由股东会选举产生，对股东会负责。董事会由7名董事组成， 包括3名独立董事，设董事长1名。 第二章 董事会职权 第三条 董事会行使以下职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （十）制定公司的基本管理制度； （十一）制订公司章程的修改方案； 1 （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式 的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外 担保事项、委托理财、关联交易、对外 ...

万泽股份关联交易制度 万泽实业股份有限公司 关联交易制度 （修订稿） 第一条 为保证万泽实业股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关联 交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的法人； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事、高级 管理人员的，除公司及公司控股子公司以外的法人； 第一章 总则 （四）持有公司5%以上股份的法人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与 公司有 ...

万泽股份内幕信息及知情人管理制度 万泽实业股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 （修订稿） 第一章 总则 （一）公司的经营范围和方针的重大变化； 1 第一条 为进一步规范公司内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司 信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司 监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《公司 章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，公司董事会办 公室负责内幕信息的日常管理工作。 第三条 公司内幕信息的审批严格遵照公司《信息披露事务管理制度》规定的职责 和程序办理。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送 有关公司内幕信息。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、内部独立核算单位、控股公司、 参股公司都应做好内幕信息的保密工作。 第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行 内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及其范围 ...