广东韶能集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人卢佳义，作为广东韶能集团股份有限公司（下称"该 公司"）第十一届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由 提名人深圳兆伟恒发投资有限公司提名为该公司第十一届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过该公司第十届董事会提名委员会资格审查， 提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 规定不得担任公司董事情形； √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 1 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料（如有 ...

审计机构相关 - 2023年10月审议通过续聘容诚事务所为2023年度审计机构[2] - 2024年3月收到容诚事务所变更项目质量控制复核人说明函[3] - 原复核人谭代明更换为陶亮，工作有序交接不影响审计[3][5] 新复核人情况 - 陶亮2010年成注会，2019年起在容诚执业[4] - 近三年签署或复核11家上市公司审计报告，无处罚处分[4]

人事变动 - 副总经理罗德强自2024年3月起因退休不再担任该职务[2] 股权情况 - 罗德强持有公司股份6900股，占总股本0.0006%[2]

业绩相关 - 深圳华利通注册资本为326,976万人民币[11] - 申请执行人请求强制被执行人偿付借款1,205,000,000元及利息等[22] 股权变动 - 被动减持韶能股份47,429,763股，占比4.39%[10] - 变动后持股2652万股，比例2.45%[26][28] - 子公司中山润田持中炬高新7.82%股权[17] - 子公司南宁富天持南宁百货14.18%股权[17] 未来展望 - 未来12个月内不拟增持韶能股份[40] 交易情况 - 深圳保泰鸿华2.4057572亿元竞得4742.9763万股[23] - 过户税费等由深圳保泰鸿华负担[24]

股权变动 - 华利通被司法拍卖过户47,429,763股，占总股本4.39%[1] - 权益变动后华利通持股26,520,000股，占2.45%[1] - 保泰鸿华竞得华利通47,429,763股，成交价240,575,720元[3] 股东持股 - 韶关市工业资产经营有限公司占比14.43%[4] - 深圳兆伟恒发投资有限公司占比13.11%[4] - 深圳日昇创沅资产管理有限公司占比7.07%[4] - 保泰鸿华过户后持股占比4.39%[4] 其他 - 本次权益变动不触及要约收购，不影响日常经营[6] - 变动符合规定，信息以指定媒体披露为准[6]

拍卖信息 - 2023年12月6 - 7日公开拍卖财产，起拍价148075720元[1] - 深圳保泰鸿华投资以240575720元竞得财产[1] 股份转让 - 解除深圳华利通47429763股韶能股份股票冻结[3] - 该股份以240575720元强制转让给深圳保泰鸿华[3] 后续事项 - 过户税费由深圳保泰鸿华负担，30日内办过户[4] - 司法拍卖股份尚需办理过户手续[5] 信息披露 - 公司指定《证券时报》及巨潮资讯网为披露媒体[6]

会议信息 - 会议由公司第十届董事会提前15日公告通知股东[4] - 现场会议于2023年12月28日14:50召开，网络投票同日进行[5] 参会股东情况 - 出席会议股东及代理人21名，代表股份451,503,241股，占比41.7845%[8] - 中小投资者股东12名，代表股份3,080,240股，占比0.2851%[13] 议案表决情况 - 《担保议案》450,751,341股同意，占比99.8335%[16] - 中小投资者股东中2,328,340股同意，占比75.5896%[16]

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2023-052 广东韶能集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 通过深圳证券交易所（下称"深交所"）交易系统进行网络 投票的具体时间为：2023年 12月 28日 9:15—9:25, 9:30—11:30 和 13:00—15:00。 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任 一、重要提示 （一）本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。 （二）本次会议未涉及变更前次股东大会决议。 （三）本次会议审议的议案需要对中小投资者的表决单独计 票。 二、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日下午 14:50 （2）网络投票时间： 通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为： 2023 年 12 月 28 日上午 9:15 至 2023 年 12 月 28 日下午 15:00 期间的任意时间。 2、现场召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号公 1 司 25 楼会议室。 3、召开方式：采 ...

股权质押 - 2021年2月8日华利通将2652万股质押给山东通达，占所持股份35.86%，总股本2.45%[1][2] - 2021年2月5日华利通与山东通达签质押合同，为深业物流债务担保[4] 股权变动 - 截至公告日华利通持股73949763股，部分过户后变为2652万股[2][3] 司法情况 - 法院判山东通达对质押股票拍卖等价款优先受偿[5] - 华利通及相关方上诉，等待开庭[6] 影响说明 - 质押股份司法处置或致股东变动，不涉股权重大变动，不影响经营治理[6]

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2023-050 广东韶能集团股份有限公司关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：广东韶能集团股份有限公司（下称"公 司"）2023 年第三次临时股东大会。 （二）召集人：公司第十届董事会。 公司第十届董事会第二十一次临时会议审议通过了提请召 开本次临时股东大会的议案。 （三）会议召开的合法、合规性： 本次临时股东大会会议召开符合有关法律、法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的有关规定。 （四）会议召开的日期和时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日下午 14:50 2、网络投票日期、时间：2023 年 12 月 28 日 通过深圳证券交易所（下称"深交所"）系统进行网络投票 的具体时间为：2023 年 12 月 28 日 9:15—9:25, 9:30—11:30 和 13:00—15:00。 通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为： 1 2023 年 12 月 2 ...