目 录 | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕8-201 号 国城矿业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了国城矿业股份有限公司（以下简称国城矿业公司）2023 年 12 月 21 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国城 矿业公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月二十五日 第 2 页 共 7 页 仅为国城矿业股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告后附之目的而提供 文 ...

国城矿业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（冀志斌-离任） 各位股东及股东代表： 2023年，本人作为国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年度履职情况作如下报告： 一、2023年度总体工作情况 报告期内，本着对全体股东高度负责的原则，本人严格依照有关法律法规独 立客观履行职责，确保公司规范化运作，对公司发展提供建设性的建议和思路， 并对公司董事会审议的重大事项发表了意见。本人在履职过程中未受公司股东、 实际控制人或其他与公司存在利害关系的组织和个人影响的情况，有效维护了公 司及广大中小股东的合法权益。 二、独立董事年度履职概况 （一）报告期内出席公司董事会及股东大会情况 | | | | 出席董事会情况 | | | | 出席股东大会情况 | | | --- | --- | --- ...

国城矿业股份有限公司 2023 年度社会责任报告 2024 年 4 月 国城矿业股份有限公司注册地位于四川省阿坝藏族羌族自治州马尔康市，为 深圳证券交易所上市公司（股票代码：000688），注册资本 11.18 亿元。目前拥 有多家矿业下属子公司，产业分布内蒙古、四川、安徽等地区。报告期内，公司 主要从事有色金属采选、工业硫酸生产及相关产品贸易业务，主要产品为锌精矿、 铅精矿、银精矿、铜精矿、硫精矿、硫铁粉、工业硫酸、次铁精矿等。此外，公 司重要参股子公司金鑫矿业的主要产品为锂辉石矿。 | 一、 综述 1 | | --- | | 二、 社会责任履行情况 1 | | （一）股东及债权人权益保护 1 | | （二）以人为本，以才为先 3 | | （三）供应商、客户和消费者权益保护 5 | | （四）筑牢安全生产"生命线" 6 | | （五）环境保护与可持续发展 7 | | （六）公共关系和社会公益事业 9 | | 三、未来展望 10 | 释 义 释义项 指 释义内容 国城矿业、公司 指 国城矿业股份有限公司 东矿 指 内蒙古东升庙矿业有限责任公司，公司全资子公司 金鹏矿业 指 凤阳县金鹏矿业有限公司，东矿全资子公 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-028 国城矿业股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金84,609.88万元（含利息收入及其 他），尚未使用的募集资金余额为0.00万元。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理制度情况 为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益， 公司制定了《国城矿业股份有限公司募集资金使用管理办法》。 （二）募集资金专户存储情况 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定，国城矿业股份有限公司（以下简称"国城矿业"或"公司"）董事会 将 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证监会"证监许可[2020]1032 号"文核准，并经深圳证券交易所同意， 公司于 2020 年 ...

关于举办2023年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月27日披露了《2023 年年度报告》，为使广大投资者进一步详细了解公司生产、经营、财务等情况， 公司定于2023年5月10日（星期五）15:00-16:00在全景网举办2023年度业绩说明 会。本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投 资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司总经理朱胜利先生，董事会秘书马翀先生、 独立董事刘忠海先生，财务总监郭巍女士。（如遇特殊情况，出席人员可能进行 调整。） 为充分尊重投资者意愿，提升会议交流的有效性，广泛听取投资者的意见和 建议，现就公司2023年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题。投资者可于 2024年5月9日（星期四）14:00前访问http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进 入问题征集专题页面。公司将在2023年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问 题进行回答 ...

国城矿业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（王志强-离任） 各位股东及股东代表： 2023年，本人作为国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法 权益。2023年1月30日，因董事会完成换届，本人任期届满离任。离任后，本人 不再担任公司独立董事及董事会专门委员会相关职务。现将本人2023年度任职期 间履职情况作如下报告： 一、2023年度总体工作情况 （一）报告期内出席公司董事会及股东大会情况 报告期任职期内，本人对会议审议的各项议案及其他事项均投了赞成票。本 人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和 其他重大事项均履行了规范的审议程序，相关决议合法有效。 报告期任职期内，本着对全体股东高度负责的原则，本人严格依照有关法律 法规独立客观履行职责，确保公司规范化运作，对公司发展提供 ...

公司利润分配 - 公司利润分配预案为每10股派发现金红利0.18元（含税），不送红股，不以公积金转增股本[4] 整体财务关键指标变化 - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为65,053,398.28元，较2022年减少66.04%[17] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为580,671,551.52元，较2022年减少18.04%[17] - 2023年基本每股收益为0.0572元/股，较2022年减少66.19%[17] - 2023年稀释每股收益为0.0552元/股，较2022年减少66.48%[17] - 2023年末总资产为8,751,749,112.81元，较2022年末增加12.82%[17] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为2,940,938,363.46元，较2022年末增加3.04%[17] - 2023年营业收入为1,195,842,471.08元，较2022年减少22.70%[47] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为62,714,397.11元，较2022年减少66.17%[47] - 2023年主营业务成本合计760,345,419.40元，较2022年的981,211,953.80元减少22.51%[74] - 2023年国内销售1,195,842,471.08元，较2022年的1,547,069,011.50元减少22.70%[86] - 2023年公司营业收入1,195,842,471.08元，同比减少22.70%；营业成本760,345,419.40元，同比减少22.51%；销售费用5,060,465.26元，同比增加23.63%；管理费用259,734,209.33元，同比减少5.24%；财务费用40,296,642.41元，同比增加47.06%[152] - 2023年营业成本合计754,600,346.92元，较上年727,278,038.82元增长3.76%[187] - 2023年所得税费用31,685,189.68元，较上年14,877,889.02元增长112.97%[192] - 2023年经营活动产生的现金流量净额580,671,551.52元，较上年708,442,691.63元减少18.04%[192] - 2023年投资活动产生的现金流量净额 -617,039,553.70元，较上年 -1,596,609,231.00元增长61.35%[192] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额105,774,266.41元，较上年855,416,104.42元减少87.63%[192] - 2023年现金及现金等价物净增加额69,406,264.23元，较上年 -32,750,434.95元增长311.92%[192] - 2023年销售费用5,060,465.26元，较上年4,093,208.41元增长23.63%[199] - 2023年经营活动现金流入小计1,770,986,047.80元，较上年1,944,838,605.39元减少8.94%[200] 公司业绩来源 - 公司主要业绩来源于有色金属采选以及持有国城常青100%份额的投资收益[24] 各矿山资源储量 - 东矿采矿权内保有硫铁铅锌铜矿石量12297.51万吨，锌金属量1229270吨，铅金属量250080吨，铜金属量11012吨，金金属量7702公斤，银金属量1552吨[64] - 金鹏矿业采矿权内保有矿石量107.94万吨，锌金属量27490吨，铅金属量25948吨，金金属量1643公斤，银金属量63吨[64] - 宇邦矿业采矿权内保有矿石量15717.4万吨，锌金属量1866355吨，铅金属量841477吨，银金属量17965吨[65] - 截止2023年12月31日，公司下属四家子公司保有矿石量29,508.55万吨，锌金属量3,156,073吨，铅金属量1,159,451吨，铜金属量12,556吨，金金属量25,572公斤，银金属量19,727吨[148] - 中都矿业保有矿石量995.60万吨，锌金属量32,958吨，铅金属量41,946吨，铜金属量1,544吨，金金属量16,227公斤，银金属量147吨[149] - 金鑫矿业锂辉石矿采矿权内矿山保有锂矿石资源量5,075.9万吨，其中Li₂O资源量675,390吨[176] 各业务线数据关键指标变化 - 有色金属采选行业营业收入1155480738.39元，营业成本721090285.77元，毛利率37.59%，营业收入比上年同期增减-4.05%，营业成本比上年同期增减4.76%，毛利率比上年同期增减-12.25%[70] - 锌精矿营业收入685933521.01元，营业成本519327579.60元，毛利率24.29%，营业收入比上年同期增减-17.89%，营业成本比上年同期增减2.83%，毛利率比上年同期增减-38.57%[70] - 铅精矿营业收入162236807.60元，营业成本93525444.55元，毛利率42.35%，营业收入比上年同期增减21.58%，营业成本比上年同期增减5.47%，毛利率比上年同期增减26.24%[70] - 铜精矿营业收入90344665.34元，营业成本6548554.96元，毛利率92.75%，营业收入比上年同期增减46.54%，营业成本比上年同期增减-14.84%，毛利率比上年同期增减5.97%[70] - 硫铁粉营业收入84814698.34元，营业成本7788037.19元，毛利率90.82%，营业收入比上年同期增减9.68%，营业成本比上年同期增减26.87%，毛利率比上年同期增减-1.35%[70] - 硫精矿营业收入60323931.52元，营业成本5400611.88元，毛利率91.05%，营业收入比上年同期增减19.13%，营业成本比上年同期增减52.58%，毛利率比上年同期增减-2.11%[70] - 国内收入1195842471.08元，营业成本760345419.40元，毛利率36.42%，营业收入比上年同期增减-22.70%，营业成本比上年同期增减-22.51%，毛利率比上年同期增减-0.44%[70] - 2023年锌精矿生产量53,698.04金属吨，较2022年的51,898.60金属吨增长3.47%[88] - 2023年铅精矿销售量9,469.12金属吨，较2022年的8,921.06金属吨增长6.14%[88] - 2023年铜精矿生产量976.36金属吨，较2022年的1,123.85金属吨减少13.12%[88] - 2023年银精矿生产量16,846.50金属吨，较2022年的13,219.32金属吨增长27.44%[88] - 2023年有色金属产品采选营业成本721,090,285.77元，占营业成本比重91.61%，较2022年增长4.76%[91] - 2023年有色金属采、选业务收入1,155,480,738.39元，占比96.62%，同比减少4.05%；硫酸及其附属业务收入75,460,742.53元，占比6.31%，同比减少35.20%；贸易业务收入3,331,847.10元，占比0.28%，同比减少98.63%；其他业务收入8,507,145.52元，占比0.71%，同比减少52.09%[153] - 2023年锌精矿收入685,933,521.01元，占比57.36%，同比减少17.89%；铅精矿收入162,236,807.60元，占比13.57%，同比增加21.58%；铜精矿收入90,344,665.34元，占比7.55%，同比增加46.54%；银精矿收入71,827,114.58元，占比6.01%，同比增加56.62%[153] - 2023年有色金属采、选业务销售量574,367.15金属吨，同比减少1.62%；生产量557,471.08金属吨，同比减少19.45%；库存量118,937.33金属吨，同比减少12.44%；硫酸及其附属业务销售量262,672.54吨，同比减少2.31%；生产量264,420.00吨，同比减少1.59%；库存量3,106.92吨，同比增加128.54%[155] - 2023年有色金属采、选主营业务成本721,090,285.77元，占营业成本比重94.84%，较上年增长4.76%[194] 公司业务布局与发展 - 2023年新设国城锂业、理县新能源、国城矿业（香港），收购汶川合融，注册资本金分别为100,000万元、1,000万元、10万港币、500万元，持股比例均为100%[76] - 报告期内，公司子公司东矿、金鹏矿业、宇邦矿业资源勘探投入8,845.41万元，坑内钻（浅钻）39,495m，坑内钻化验样品为11,794件，坑探为22,125.43m，刻槽样品19,950件，地表地质探矿钻25孔20,742.77米[149] - 公司全资子公司东矿所在矿区正在开展350万吨/年的技改扩建；控股子公司宇邦矿业采矿许可证生产规模提升至825万吨/年；全资子公司国城资源硫钛铁资源循环综合利用项目进入试生产阶段；重要参股子公司金鑫矿业取得生产规模为100万吨/年的采矿许可证[165] 公司采购与销售情况 - 2023年前五名供应商合计采购金额74,685,749.62元，占年度采购总额比例34.57%，关联方采购额占比0.00%[79] - 公司采购采用计划采购模式，主要采购产品为硫精矿；生产每年初编制年度生产计划，生产部门负责执行并反馈调整；销售以产定销，采用全产全销等策略将铅锌矿销往当地冶炼公司及贸易企业[146][147][173] - 2023年前五名客户合计销售金额871,159,513.43元，占年度销售总额比例72.85%，关联方销售额占比0%[188] 公司季度财务数据 - 第一季度营业收入为283,630,089.65元[112] - 第二季度营业收入为266,677,754.06元[112] - 第三季度营业收入为268,516,101.58元[112] - 第四季度营业收入为377,018,525.79元[112] - 归属于上市公司股东的净利润第一季度为17,327,388.36元，第二季度为 - 13,793,637.09元，第三季度为 - 6,273,485.66元，第四季度为65,454,131.50元[112] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润第一季度为12,900,450.40元，第二季度为 - 15,280,666.16元，第三季度为574,537.25元，第四季度为66,859,076.79元[112] - 经营活动产生的现金流量净额第一季度为 - 43,674,821.12元，第二季度为168,463,306.08元，第三季度为21,509,687.12元，第四季度为434,373,379.44元[112] 非经常性损益与政府补助 - 2023年非流动性资产处置损益为447.21万元，2022年为-176.73万元，2021年为-171.25万元[134] - 2023年计入当期损益的政府补助为295.23万元，2022年为269.02万元，2021年为383.80万元[134] 行业数据 - 2023年全国十种有色金属产量达7470万吨，同比增长7.1%，工业增加值同比增长7.5%，增幅较工业平均水平高出2.9%，固定资产投资比上年增长17.3%[136] - 2023年有色金属矿山采选完成固定资产投资增长42.7%，冶炼压延加工完成固定资产投资增长12.5%[136] - 2023年全国锌精矿产量376万金属吨，公司产量5.37万金属吨，占比1.43%[

股东权益与所有者权益数据 - 期末少数股东权益为337,690,681.16元，期初为339,508,769.50元；期末所有者权益合计为3,304,853,038.27元，期初为3,280,447,132.96元；期末负债和所有者权益总计为8,755,633,916.85元，期初为8,751,749,112.81元[1] - 归属于母公司所有者权益合计期末余额为2,967,162,357.11元，期初余额为2,940,938,363.46元[46] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益2,967,162,357.11元，较上年度末增长0.89%[24] 营业收支数据 - 本期营业总收入为298,885,225.91元，上期为283,630,089.65元；本期营业总成本为280,868,415.56元，上期为279,236,787.58元[2] - 本报告期营业收入298,885,225.91元，较上年同期增长5.38%[24] 收益与损失数据 - 本期公允价值变动收益为 - 13,251,748.37元，上期为417,227.45元；本期信用减值损失为377,171.30元，上期为 - 1,512,486.05元；本期资产减值损失为 - 182,381.54元，上期为224,162.67元[4] 利润与净利润数据 - 本期营业利润为7,926,417.76元，上期为15,536,924.81元；本期利润总额为7,792,847.91元，上期为14,817,766.07元；本期净利润为1,495,307.37元，上期为8,376,773.30元[4] - 归属于母公司所有者的本期净利润为3,327,689.51元，上期为17,327,388.36元；少数股东本期损益为 - 1,832,382.14元，上期为 - 8,950,615.06元[4] - 归属于上市公司股东的净利润3,327,689.51元，较上年同期减少80.80%[24] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,857,582.01元，较上年同期减少85.60%[24] - 净利润本报告期1,495,307.37元，较上年同期8,376,773.30元下降82.15%[29] 综合收益数据 - 本期其他综合收益的税后净额为 - 76,425.06元，上期为4,467.22元；归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额本期为 - 76,425.06元，上期为4,467.22元[4] - 本期综合收益总额为1,418,882.31元，上期为8,381,240.52元；归属于母公司所有者的综合收益总额本期为3,251,264.45元，上期为17,331,855.58元；归属于少数股东的综合收益总额本期为 - 1,832,382.14元，上期为 - 8,950,615.06元[8] 每股收益数据 - 本期基本每股收益为0.0030，上期为0.0155；本期稀释每股收益为0.0029，上期为0.0159[8] - 基本每股收益0.0030元/股，较上年同期减少80.65%[24] - 稀释每股收益0.0029元/股，较上年同期减少81.76%[24] 经营活动现金流量数据 - 本期销售商品、提供劳务收到的现金为302,615,276.37元，上期为231,137,121.98元；本期收到其他与经营活动有关的现金为2,186,672.60元，上期为2,773,382.48元[9] - 本期经营活动现金流入小计为304,801,948.97元，上期为233,910,504.46元；本期购买商品、接受劳务支付的现金为96,755,693.49元，上期为113,973,120.35元[9] - 经营活动产生的现金流量净额41,151,919.42元，较上年同期增长194.22%[24] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期较上年同期变动194.22%，主要因销售货款增加[32] 其他财务指标数据 - 加权平均净资产收益率0.11%，较上年同期减少0.50%[24] - 本报告期末总资产8,755,633,916.85元，较上年度末增长0.04%[24] 非经常性损益数据 - 非经常性损益合计1,470,107.50元[25] 资产项目数据 - 货币资金期末余额141,717,429.91元，较上年度末215,185,302.87元下降34.14%[29] - 应收账款期末余额21,266,781.69元，较上年度末39,211,532.32元下降45.76%[29] - 存货期末余额151,156,096.17元，较上年度末92,875,774.63元增长62.75%[29] - 2024年3月31日公司货币资金期末余额为141,717,429.91元，期初余额为215,185,302.87元[38] - 应收账款期末余额为21,266,781.69元，期初余额为39,211,532.32元[41] - 存货期末余额为151,156,096.17元，期初余额为92,875,774.63元[41] - 固定资产期末余额为1,796,958,889.22元，期初余额为1,828,340,883.01元[41] - 在建工程期末余额为2,534,888,229.19元，期初余额为2,416,976,050.71元[41] 负债项目数据 - 短期借款期末余额为270,349,699.94元，期初余额为200,056,940.25元[44] - 应付账款期末余额为1,042,220,148.35元，期初余额为1,065,185,728.58元[44] - 长期借款期末余额为907,349,058.43元，期初余额为959,124,041.73元[46] 费用数据 - 销售费用本报告期1,983,207.68元，较上年同期945,325.21元增长109.79%[29] - 管理费用本报告期64,767,671.37元，较上年同期95,111,697.61元下降31.90%[29] 投资与筹资活动现金流量数据 - 投资活动产生的现金流量净额本报告期较上年同期变动55.18%，因收回财务资助款及项目建设款减少[32] - 筹资活动产生的现金流量净额本报告期较上年同期变动 -130.03%，因新增借款减少、归还借款增加[32] 股东持股数据 - 甘肃建新实业集团有限公司持股比例41.71%，持股数量466,139,241股[33] - 国城控股集团有限公司持有公司318,160,511股人民币普通股[37]

国城矿业股份有限公司 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-027 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日分别召开 第十二届董事会第十六次会议、第十一届监事会第九次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议。现将相关事项公告如下： 一、利润分配预案基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度母公司实现净 利润 29,148,734.59 元，提取法定盈余公积金 2,914,873.46 元，加上年初未分配 利润 1,431,330,080.66 元，减去 2023 年度利润分配的 39,117,664.01 元，2023 年 度母公司累计可供股东分配利润 1,418,446,277.78 元；公司 2023 年度合并报表 实现归母净利润 62,714,397.11 元，提取法定盈余公积金 2,914,873.46 元，加上 ...

独立董事2023年度述职报告（唐学锋） 各位股东及股东代表： 国城矿业股份有限公司 2023年，本人作为国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年度履职情况作如下报告： 一、2023年度总体工作情况 报告期内，本着对全体股东高度负责的原则，本人严格依照有关法律法规独 立客观履行职责，确保公司规范化运作，对公司发展提供建设性的建议和思路， 并对公司董事会审议的重大事项发表了意见。本人在履职过程中未受公司股东、 实际控制人或其他与公司存在利害关系的组织和个人影响的情况，有效维护了公 司及广大中小股东的合法权益。 二、独立董事年度履职概况 （一）报告期内出席公司董事会及股东大会情况 | | | | 出席董事会情况 | | | | 出席股东大会情况 | | | --- | --- | --- | - ...