国城矿业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人国城矿业股份有限公司董事会现就提名周城雄 国城矿业股份有限公司 12届董事会独立董事候选人发表公 一、被提名人已经通过国城矿业股份有限公司股份有限公司第12届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查 证券代码: 000688 证券简称: 国城矿业 开声明。被提名人已书面同意出任国城矿业股份有限公司 12届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明 ）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： √ 是 □ 否 ，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 √ 是 □ 否 四 ...

国城矿业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结 合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司 2023 年度的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立、健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， ...

一、2023年度总体工作情况 国城矿业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（刘云） 各位股东及股东代表： 2023年，本人作为国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年度履职情况作如下报告： 报告期内，本着对全体股东高度负责的原则，本人严格依照有关法律法规独 立客观履行职责，确保公司规范化运作，对公司发展提供建设性的建议和思路， 并对公司董事会审议的重大事项发表了意见。本人在履职过程中未受公司股东、 实际控制人或其他与公司存在利害关系的组织和个人影响的情况，有效维护了公 司及广大中小股东的合法权益。 二、独立董事年度履职概况 （一）报告期内出席公司董事会及股东大会情况 | | | | | 出席董事会情况 | | | | 出席股东大会情况 | | | --- | --- | --- | ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-024 国城矿业股份有限公司 第十二届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会第十六次会议 通知于 2024 年 4 月 15 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日 以现场与通讯表决相结合的方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号 楼 16 层会议室召开。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名。 本次会议由董事长吴城先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席本次会议。 本次会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，会议经表决形成如下决议： 一、审议通过《2023年度董事会工作报告》 表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。 具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网上的《2023年度董事会工作报 告》。 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 公司独立董事分别向董事会提交了《独立董事2023年度述职报告 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕8-202 号 国城矿业股份有限公司全体股东： 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、资质附件………………………………………………………… 第 4-8 页 我们的责任是在实施审计工作的基础上对国城矿业公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 四、工作概述 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合 理保证。在审计过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。 我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们接受委托，审计了国城矿业股份有限公司（以下简称国城矿业公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 三、资质附件……………………………………………………… 第 8—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 国城矿业公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1145 号 ） 的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对国城矿业公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 12 页 天健审〔2024〕8-203 号 国城矿业股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的国城矿业股份有限公司（以下简称国城矿业公司）管理层 编制的 2023 年度《 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-032 国城矿业股份有限公司 关于2022年员工持股计划第一个解锁期 考核指标未达成的公告 根据公司《2022年员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的存续期为 54个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起 算。本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告 最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满18个月、30个月、42 个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%，各年度具体解锁比例 和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。 本次员工持股计划授予份额的公司层面解锁考核年度为 2023-2025 年三个 会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下：第一批次解锁： 2023 年净利润不低于 6.00 亿元；第二批次解锁：2024 年净利润不低于 12.00 亿 元，或 2023 年至 2024 年度累计净利润不低于 18.00 亿元；第三批次解锁：2025 年净利润不低于 18.00 亿元，或 2023 年至 2025 年度累计净利润不低于 36.00 亿 元。 ...

国城矿业股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年，国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《公司章程》及《监事会议事规 则》等有关规定，本着对全体股东高度负责的原则，认真履行对公司董事及高级 管理人员的监督职责，并对公司财务运行情况进行监督，切实维护股东、公司及 员工的利益。现将 2023 年度监事会工作报告如下： 一、监事会会议的召开及审议情况 本报告期内，公司共召开监事会会议 9 次，会议的召集、召开和表决等程序 符合《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，具体情况如下： | 次数 | 会议届次 | 召开时间 | 出席会议 | 审议事项 | 信息披露 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 及方式 | 人员情况 | | | | 1 | 第十届监事会 第三十三次会 | 2023/1/9 | 全部出席 | 审议《关于监事会换届选举非职工代表 | 具体内容详见公司于 | | | | | | | 2023 年 1 月 11 日刊登 | | | | | | | 在《中国证券报》《证 | ...

国城矿业股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-033 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月31日的交 易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时 间为2024年5月31日9:15-15:00。 5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）定于2024年5月31日（星期五） 14:30召开2023年年度股东大会，本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式 召开，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023年年度股东大会 2、会议召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次年度股东大会会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-029 国城矿业股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事连续任职期限届满辞职情况 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独立董事刘 云先生提交的书面辞职报告。刘云先生因在公司任期即将届满六年，申请辞去公 司第十二届董事会独立董事、董事会审计委员会主任委员、董事会提名委员会委 员、董事会薪酬与考核委员职务。辞职后刘云先生将不再担任公司任何职务。 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相 关规定，刘云先生辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一且独 立董事中欠缺会计专业人士，因此辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立 董事后生效。在此之前，刘云先生仍将继续履行其作为独立董事及各董事会专门 委员会的相关职责。 截至本公告披露日，刘云先生未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行 而未履行的承诺事项，其在担任公 ...