云南铜业股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为规范云南铜业股份有限公司（以下简称公司）的组织和行 为，坚持和加强党的全面领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现 代企业制度，维护公司、股东和债权人的合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督 管理暂行条例》《国有企业公司章程制定管理办法》《中国共产党章程》 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司 （以下简称公司）。 公司经云南省人民政府云政复[1997]第 92号文批准，以募集方式设立； 在云南省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号为 530000000004704。 第三条 公司于 1998 年 4 月 20 日经中国证券监督管理委员会批准， 首次向社会公众发行人民币普通股 12,000万股，均为向境内投资人发行的、 以人民币认购的内资股，于 1998 年 6 月 2 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：云南铜业股份有限公司 中文简称：云南铜业 英 ...

关于云南铜业股份有限公司 中信证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为云南铜业股份有限公 司（以下简称"云南铜业"或"公司"）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，就公司 2024 年度日常关联交易预计所涉及事项，进行了审慎核查，本着独立判断的原则，发 表核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、预计全年主要日常关联交易的基本情况 云南铜业股份有限公司 2024 年度日常关联交易主要涉及采购货物、销售商 品、提供劳务等交易。根据深圳证券交易所关于上市公司日常关联交易的有关规 定以及公司生产经营的需要，公司对 2024 年度日常关联交易情况进行了预计： 本次向关联人采购原材料、接受劳务金额为 181.85 亿元，向关联人销售产品、 商品（含燃料及动力）及向关联人提供劳务金额为 327.47 亿元，合计 2024 年度 日常关联交易预计金额 509.32 亿元。2023 年 1-10 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-072 云南铜业股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 12 月 12 日召开第九届董事会第二十次会议，审议通过了《云 南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的预案》。该预案 尚需提交股东大会审议。具体情况如下： 一、公司章程修订对照表 根据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律、法规及规范性文件的要求，结合公司实际情况，对《公 司章程》中的有关条款进行相应修订。 本次修订条款对照表如下： 1 | 序号 | 原全文条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | | 第三条 公司于1998 年4月 日经中国证券监督管理委 20 | 月 日经中国证券监督管理委员会批准， 第三条 公司于1998 年4 20 | | | 员会批准，首次向社会公众发行人民币普通股，均为向境内投 | | | 1 | 资人发行的、以人民币认购的内资股，于 1998 年 6 月 2 日在 | 首 ...

云南铜业股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 审计与风险管理委员会成员由 5 名董事组成， 审计与风险管理委员会成员应当为不在上市公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事 1 中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计与风险管理委员会委员由董事长、二分之 一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会 选举产生。 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业 审计和风险防控，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《云南铜业股份有限公司章程》及其他有关规 定，公司设立董事会审计与风险管理委员会，并制定本工作 细则。 第二条 董事会审计与风险管理委员会是董事会按照 股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通，监督和核查工作，风险管理策略和解决方案的 制定；重大决策、重大事件、重要业务流程的风险控制、管 理、监督和评估；代表董事会对公司经营情况、内部控制的 有效性和风险控制的效果进行监督检查。 第五条 审计与风险管理委员会设主任委员（召集人） ...

2023年第四次临时股东大会 会议资料 云南铜业股份有限公司 1 （二）介绍会议议题、表决方式。 （三）推选表决结果统计的计票人、监票人。 四、宣读并审议以下议案 | | | | 目 录 | | 2 | | --- | --- | --- | | 会议议程 | | 3 | | 议案一 | 《云南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的议案》.. | 5 | | 议案二 | 《云南铜业股份有限公司关于修订<独立董事工作制度>的议 | | | 案》 | | 6 | | 议案三 | 《云南铜业股份有限公司关于修订<董事会议事规则>的议案》 | | | | | 7 | | 议案四 | 《云南铜业股份有限公司关于2024年度日常关联交易预计的 | | | 议案》 | | 8 | 2 会议议程 一、参会股东资格审查 公司登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。股 东应当持身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东 大会。代理人还应当提交股东授权委托书和本人有效身份证件。 二、会议签到 三、主持人宣布会议开始 （一）介绍参加会议的公司股东和股东代表及所代表的股份总数， 介绍参加会议的公司董事、监事、高管人员 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-073 云南铜业股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、预计全年主要日常关联交易的基本情况 云南铜业股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度日常关联交 易主要涉及采购货物、销售商品、提供劳务等交易。根据深圳证券交 易所关于上市公司日常关联交易的有关规定以及公司生产经营的需 要，公司对 2024 年度日常关联交易情况进行了预计：本次向关联人采 购原材料、接受劳务金额为 181.85 亿元，向关联人销售产品、商品（含 燃料及动力）及向关联人提供劳务金额为 327.47 亿元，合计 2024 年 度日常关联交易预计金额 509.32 亿元。2023 年 1-10 月实际向关联人 采购原材料、商品及接受关联人提供的劳务金额为 143.48 亿元，向关 联人销售产品、商品（含燃料及动力）及向关联人提供劳务金额为 176.87 亿元，合计 2023 年 1-10 月公司与关联人实际发生 ...

云南铜业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善云南铜业股份有限公司（以下简称"公 司"或"上市公司"）法人治理结构，促进公司规范运作， 切实保护公司全体股东、特别是中小股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规和《云南铜 业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其 他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制 人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 上市公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤 勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务 规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 ...

相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相 关规定，我们作为云南铜业股份有限公司（以下简称公司） 独立董事，基于独立判断立场，经审慎、认真研究，现就公 司第九届董事会第二十次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于聘任公司高级管理人员的独立意见 云南铜业股份有限公司 孙成余先生具有良好的个人品质和职业道德，具备履行 职责所需要的专业知识，能够胜任总经理岗位的职责要求， 其任职资格符合《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》 等有关规定，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未 解除的情况，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证 券交易所惩戒，不是失信被执行人。 独立董事关于第九届董事会第二十次会议 我们同意聘任孙成余先生为公司总经理。本次聘任程序 符合法律法规及公司章程的规定，董事会表决程序合法有效。 二、公司 2024 年度日常关联交易预计 同意公司制定的 2024 年度日常关联交易计划，相关交 易均属于公司正常的业务范围，有利于公司生产经营活动的 顺利进行。 该预案在提交董事会审议之前已经独立董事专门会议 审议并取得全体独 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 云南铜业股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-021 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场调研 □其他 参与单位名称 浙商证券苏湘涵、沈家悦、王南清 及人员姓名 时间 2023 年12 月 5日上午9:40-12:00 地点 云南铜业3307 会议室 上市公司参加 证券部负责人、证券事务代表：孙萍 人员姓名 证券部业务经理：岳圣文 一、公司基本情况介绍 云南铜业于 1998 年在深交所挂牌上市，主要业务涵盖了铜的勘探、采 选、冶炼，贵金属和稀散金属的提取与加工，硫化工以及贸易等领域，是中 国重要的铜、金、银和硫化工生产基地；其中，阴极铜产能130 万吨位列全 国第三，矿产阴极铜位列全国第一。公司是中铝集团、中国铜业铜产业唯一 上市公司。 ...

中信证券股份有限公司 关于云南铜业股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，对云南铜业股份有限公司（以下简称"云南铜业""公司"） 进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （七）培训对象：公司部分董事、监事、高级管理人员及证券事务代表等 中信证券认为：通过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员等人员对上 市公司信息披露、公司治理、以及自身行为规范有了更全面的了解。本次持续督 导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员的规范运作 意识及对资本市场的理解，有助于提高公司的规范运作和信息披露水平。 （以下无正文） 2 （八）培训内容：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等规则要求，重点向培训对象介绍了募集资金管理、关联交易、 内幕交易、资金占用、信息披露等相关规定，加 ...