中信证券股份有限公司关于 云南铜业股份有限公司 关于控股股东承诺事项延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为云南 铜业股份有限公司（以下简称"云南铜业"、"公司"）向特定对象发行 A 股股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等有关规定，对上市公司控股股东云南铜业（集团）有限公司（以下 简称"云铜集团"）承诺延期事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、原承诺的背景及主要内容 云铜集团所属子公司凉山矿业股份有限公司（以下简称"凉山矿业"）从事 铜矿采选、冶炼业务，与云南铜业构成同业竞争。 为进一步解决与公司的同业竞争关系，云铜集团于 2016 年出具《关于进一 步完善资产注入和同业竞争有关事项的承诺函》，具体内容如下： "一、在符合相关法律法规、中国证监会的相关规章以及相关规范性文件规 定的注入条件的前提下，于本年内启动将持有的云南迪庆有色金属有限责任公司 股权注入云南铜业 ...

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信 永中和）具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务 许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为 公司提供公正、公允的审计服务，满足公司 2023 年度审计工 作的要求，聘任信永中和为公司 2023 年度财务审计机构，有 利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益， 尤其是中小股东利益。 我们同意将该议案提交公司董事会审议。 云南铜业股份有限公司 独立董事关于第九届董事会第十八次会议 相关事项事前认可的独立意见 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》和深圳证券交易所《股票上市规则》 及《公司章程》等有关规定，我们作为云南铜业股份有限公 司（以下简称公司）第九届董事会独立董事，在认真审核相 关材料后，基于客观、独立的立场，现就公司第九届董事会 第十八次会议审议的相关事项发表以下事前认可意见： 一、关于调整 2023 年度日常关联交易预计 我们认为公司本次调整 2023 年度日常关联交易预计符 合公司实际业务开展情况，不会影响公司的独立性。关联交 易协议的定价客观公允，各项条款公平、合理，不存在损害 公司及股东尤 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-061 云南铜业股份有限公司 1 关联人采购原料及商品、接受劳务金额为 1,275,600.87 万元； 向关联人销售产品、商品（含燃料及动力）及向关联人提供 劳务金额 1,575,965.29 万元。 关于调整 2023 年度日常关联交易预计 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、预计全年主要日常关联交易的基本情况 云南铜业股份有限公司（以下简称公司或本公司）日常 关联交易主要涉及采购货物、销售商品、提供劳务等交易。 2022 年 12 月，经公司 2022 年第六次临时股东大会审议 通过，公司 2023 年度日常关联交易预计总额 4,007,434.70 万 元，其中向关联人采购原材料、接受劳务金额为 1,827,629.28 万元，向关联人销售产品、商品（含燃料及动力）及向关联 人提供劳务金额为 2,179,805.43 万元，具体内容详见公司于 2022 年 12 月 14 日披露的《云南铜业股份有限公司关于 2023 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号： 2023-064 关于公司自有资产解除抵押的公告 云南铜业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、资产抵押情况概述 云南铜业股份有限公司（以下简称本公司或公司）于 2020 年 10月26日召开第八届董事会第十三次会议和第八届监事会第十二 次会议，审议通过《云南铜业股份有限公司关于以自有资产抵押 向银行申请贷款的议案》，同意公司与中国进出口银行云南省分 行申请不超过150,000万元借款，期限不超过3年，以公司存货资 产进行抵押，抵押资产价值不超过330,000万元，抵押物内容如下： | 抵押物 | 账面价值（万元） | | --- | --- | | 存货 | 330,000 | 注：存货为母公司的原材料、在产品和产成品。 上述内容详见公司于 2020年 10 月 27 日刊登在指定信息披露 媒体上的《云南铜业股份有限公司关于以自有资产抵押向银行申 请贷款的公告》（公告编号：2020-053）。 二、解除资产抵押情况 公司根据自身的资金状况，已提前归还完毕上述贷款本息， 上述抵 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-060 云南铜业股份有限公司 关于控股股东承诺事项延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，云南铜业股份有限公司（以下简称"云南铜业" 或"公司"）收到了控股股东云南铜业（集团）有限公司（以 下简称"云铜集团"）出具的《关于同业竞争事项延期的承诺 函》，为了更有利于公司的发展，进一步维护公司及全体股东 利益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》等相关规定，云铜集团 拟对相关承诺进行延期。现将相关事项公告如下： 一、原承诺的背景及主要内容 云铜集团所属子公司凉山矿业股份有限公司（以下简称 "凉山矿业"）从事铜矿采选、冶炼业务，与云南铜业构成同 业竞争。 为进一步解决与公司的同业竞争关系，云铜集团于 2016 年出具《关于进一步完善资产注入和同业竞争有关事项的承 诺函》，具体内容如下： 1 "一、在符合相关法律法规、中国证监会的相关规章以 及相关规范性文件规定的注入条件的前提下，于本年内启动 将持有的云南迪庆有色金属有限责任公司股权 ...

云南铜业股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 会议原则上应当于召开前三天通知全体独立董事并提 供相关资料和信息。如情况紧急，需要尽快召开临时会议的， 可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集 人应当在会议上做出说明，经全体独立董事一致同意，可以 豁免临时会议的通知时限。 第五条 独立董事专门会议可以采取现场或通讯表决的 方式召开。 第六条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席 方可举行。独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故 不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的 意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举 一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时， 两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参 加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规 定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会 议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-062 云南铜业股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 11 月 13 日召开第九届董事会第十八次会议，审议通过了《云 南铜业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的预案》，公 司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称信永中和）为 2023 年度财务报告和内部控制审计机构， 现将有关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 公司 2023 年度审计业务由信永中和总所承办，基本信 息如下： （一）机构信息 1．名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）； 2．成立日期：2012 年 3 月 2 日； 3．组织形式：特殊普通合伙企业； 4．注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大 1 厦 A 座 8 层； 首席合伙人：谭小青先生 截止 2022 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）249 人，注册会计师 1,495 人。签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师 ...

2023年第三次临时股东大会 会议资料 云南铜业股份有限公司 | | | | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 会议议程 | 3 | | 议案一 | 《云南铜业股份有限公司关于调整2023年度日常关联交易预 | | 计的议案》 | 5 | | 议案二 | 《云南铜业股份有限公司关于续聘会计师事务所的议案》.7 | | 议案三 | 《云南铜业股份有限公司关于控股股东承诺事项延期的预案》 | | | 12 | 2 会议议程 一、参会股东资格审查 公司登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。股 东应当持身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东 大会。代理人还应当提交股东授权委托书和本人有效身份证件。 二、会议签到 三、主持人宣布会议开始 （一）介绍参加会议的公司股东和股东代表及所代表的股份总数， 介绍参加会议的公司董事、监事、高管人员等。 （二）介绍会议议题、表决方式。 （三）推选表决结果统计的计票人、监票人。 四、宣读并审议以下议案 | 序号 | 议案名称 | | --- | --- | | | 【非累积投票议案】 | | 1.00 | 提案1《云南铜业股份有限公司关于调整2 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-058 云南铜业股份有限公司 第九届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第 九届董事会第十八次会议以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 10 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2023 年 11 月 13 日，会议应发出表决票 9 份，实际发出表决票 9 份， 在规定时间内收回有效表决票 9 份，会议符合《公司法》及 《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议： 一、关联董事回避表决后，以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于调整 2023 年度日常关联交易预计的预案》； 该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规 则》有关规定，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发 表独立意见。 高贵超先生、姚志华先生、吴国红先生、赵泽江先生为 关联董事，回避该议案的表决。 1 具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露 的《云南铜业股份有限公司关于调整 2023 年度 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-059 云南铜业股份有限公司 第九届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第 九届监事会第十三次会议以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 10 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2023 年 11 月 13 日，会议应发出表决票 5 份，实际发出表决票 5 份， 在规定时间内收回有效表决票 5 份，会议符合《公司法》及 《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议： 一、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云 南铜业股份有限公司关于调整 2023 年度日常关联交易预计 的预案》； 该预案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规 则》有关规定，关联董事对该议案依法进行了回避表决，独 立董事对此项议案进行了事前认可，并发表了独立意见； 具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南 铜业股份有限公司关于调整 2023 年度日常关联交易预计的 1 公告》。 本预案需提交公司股东大会审议。 二 ...