证券代码：000959 证券简称：首钢股份 公告编号：2025-041 北京首钢股份有限公司 回购股份方案 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.北京首钢股份有限公司（以下简称"公司"）拟回购公司部分 A股社会公众股用于实施股权激励计划。本次回购价格不超过人民币 6.50元/股。 2.本次回购股份以集中竞价交易方式回购，资金来源为公司自有 资金。预计回购股份数量为4,000万股—8,000万股，占公司总股本的 0.52%—1.03%。按照回购价格上限6.50元/股测算，预计回购金额约为 26,000万元—52,000万元。具体回购股份的数量以回购期满时实际回 购的股份数量为准。本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通 过最终回购股份方案之日起不超过12个月。 3.公司于2025年9月29日召开八届二十次董事会会议，审议通过 了《关于回购股份方案的议案》。根据《北京首钢股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）规定，在将股份用于员工持股计划或 者股权激励情况下的回购本公司股份，经三分之二以上董事出席的董 事会会议决议同意，无 ...

激励计划 - 公司全部有效激励计划标的股票总数累计不超提交股东会时公司股本总额的10%[3][6] - 本次股票期权激励计划董高人员权益授予价值合计不超授予时薪酬总水平的40%[3][6] 激励对象 - 孙茂林等4人获授限制性股票[4] - 孙茂林等2人及其他核心骨干（537人）获授股票期权[5] - 激励对象合计（544人）获授股票期权占公司股本总额1.0000%[5] 人员相关 - 公司核心技术人员从编号103到276共174人[12][13][14][15][16][17] - 公司公布核心技术人员名单，涉及多批次人员[24][25][26] 其他规则 - 重名员工用身份证后四位标识[27] - 召开董事会授予限制性股票时距退休不足24个月的不纳入授予日名单[27]

（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 定意见或无法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、 公开承诺进行利润分配的情形； （四）法律法规规定不得实行股权激励的情形； 北京首钢股份有限公司薪酬与考核委员会 关于 2025 年股票期权与限制性股票激励计划相关事 项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国有控股 上市公司（境内）实施股权激励试行办法》､《关于规范国有控股上 市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、《中央企业控股上市公 司实施股权激励工作指引》、《关于市管企业规范实施股权和分红激 励工作的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律法规、规范性文件及《北京首钢股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，北京首钢 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪 ...

激励计划权益情况 - 拟授予权益总计不超过15,504.7万股，约占公司股本总额的2%[7][31] - 股票期权数量不超过7,752.35万份，约占公司股本总额的1%[7][32] - 限制性股票数量不超过7,752.35万股，约占公司股本总额的1%[7][66] 激励对象情况 - 激励对象总人数不超过544人[8][26] - 激励对象为公司董事、高级管理人员、核心管理骨干及业务骨干（不含市管干部、外部董事）[25] 价格与期限 - 股票期权行权价格为4.22元/股，限制性股票授予价格为2.53元/股[8][75] - 计划有效期最长不超过60个月[9][35][69] 行权与解除限售安排 - 股票期权与限制性股票分三期行权/解除限售，比例依次为33%、33%、34%[9][42][72] 业绩指标 - 2026年归母扣非后净利润增长不低于10.0%，战略产品产量增长不低于5.0%，带息负债率不高于46.5%，研发强度不低于4.40%[10][50][84] - 2027年归母扣非后净利润增长不低于21.0%，战略产品产量增长不低于7.5%，带息负债率不高于45.7%，研发强度不低于4.45%[10][50][84] - 2028年归母扣非后净利润增长不低于33.0%，战略产品产量增长不低于10.0%，带息负债率不高于45.0%，研发强度不低于4.50%[10][51][84] 其他要点 - 公司承诺不为激励对象获取股票期权或限制性股票提供贷款及财务资助[11] - 激励计划须经北京市国资委批准、首钢股份股东会审议通过后方可实施[11][102][136] - 自股东会审议通过激励计划之日起60日内，公司需完成激励对象授予及相关程序，否则终止计划[11][107] - 公司授予7752.35万份股票期权，总价值9380.34万元[62] - 公司授予激励对象7752.35万股限制性股票，总摊销费用为13101.47万元[99] - 2025 - 2029年限制性股票需摊销费用分别为12.92万元、4716.53万元、4710.61万元、2550.84万元、1110.57万元[99]

证券简称：首钢股份 证券代码：000959 公告编号：2025-040 北京首钢股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）摘要 北京首钢股份有限公司 二〇二五年九月 北京首钢股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》"第八条" 规定的不得成为激励对象的情形。本激励计划的激励对象不包括市管干部、外部 董事（含独立董事），单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及 其配偶、父母、子女未参与本激励计划。 四、本激励计划采取的激励工具为股票期权和限制性股票。限制性股票来源 为公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票，股票期权的股票 ...

股权激励规模 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超公司股本总额10%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] 激励对象规定 - 激励对象预留权益比例不适用未超本次拟授予权益数量20%规定[2] - 激励对象不包括单独或合计持有5%以上股份股东等相关人员[2] - 激励对象不包括独立董事[2] 有效期与财务要求 - 股权激励计划有效期从首次授予权益日起未超10年[3] - 最近一个会计年度财报未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 最近一个会计年度财务报告内控未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[2] 考核与比例限制 - 绩效考核指标包括公司业绩和个人绩效指标[4] - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[29] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授股票期权总额50%[33] 时间间隔要求 - 限制性股票授予日与首次解除解限日间隔不少于12个月[27] - 每期解除限售时限不少于12个月[28] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不少于12个月[30] - 股票期权后一行权期起算日不早于前一行权期届满日[31] - 股票期权每期行权时限不少于12个月[32] 相关意见与表决 - 薪酬与考核委员会就股权激励计划发表有利公司持续发展等意见[34] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书并发表专业意见[35] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[37]

公司基本信息 - 公司法定代表人为邱银富，注册资本777,398.102万元[7] - 公司成立于1999年10月15日，营业期限至长期[7] - 信永中和于2025年4月16日出具公司2024年度审计报告[8] 公司治理 - 公司外部董事占董事会成员半数以上[10] - 公司薪酬与考核委员会由外部董事构成[10] - 公司近三年无财务违法违规行为和不良记录[10] 激励计划概况 - 八届二十次董事会已审议通过激励计划草案等文件[11] - 激励方式为股票期权与限制性股票[11] - 激励对象不超过544人[15] - 拟授予权益总计不超过15504.7万股，约占公司股本总额7754967370股的2%[20] 股票期权激励计划 - 拟授予股票期权数量不超过7752.35万份，约占公司股本总额的1%[20] - 授予股票期权的行权价格为4.22元[31] - 股票期权激励计划有效期最长不超过60个月[24] - 第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为33%[27] - 2026年行权比例33%，归母扣非后净利润增长不低于10.0%等[39] - 2027年行权比例33%，归母扣非后净利润增长不低于21.0%等[40] - 2028年行权比例34%，归母扣非后净利润增长不低于33.0%等[40] - 选取19家境内钢铁行业上市公司作为对标企业[41] 限制性股票激励计划 - 限制性股票激励计划股票来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票[49] - 拟授予权益总计不超过15,504.7万股，约占公司股本总额的2%[50] - 限制性股票授予价格为每股2.53元[60] - 限制性股票激励计划有效期最长不超过60个月[53] - 分三个解除限售期，比例分别为33%、33%、34%[66][67] - 2026年业绩考核目标：归母扣非后ROE不低于对标企业75分位水平等[67] - 2027年业绩考核目标：归母扣非后ROE不低于对标企业75分位水平等[67] - 2028年业绩考核目标：归母扣非后ROE不低于对标企业75分位水平等[67] - 选取19家境内钢铁行业上市公司作为对标企业[68] 激励计划流程与要求 - 2025年9月19日，薪酬与考核委员会同意实施激励计划[87] - 2025年9月29日，八届二十次董事会审议通过相关议案[87] - 激励计划尚需经首钢集团、北京市国资委审核批准[88] - 激励计划需经出席股东会股东所持表决权的2/3以上通过[89]

行权/解除限售比例 - 2026 - 2028年分别为33%、33%、34%[8] - 激励对象绩效分三等级，比例为100%、80%、0[11] 业绩考核指标 - 2026 - 2028年归母扣非后ROE不低于对标企业75分位水平[8] - 2026 - 2028年归母扣非后净利润较2024年增长不低于10%、21%、33%[8] - 2026 - 2028年战略产品产量增长不低于5.0%、7.5%、10.0%[8] - 2026 - 2028年带息负债率不高于46.5%、45.7%、45.0%[8] - 2026 - 2028年研发强度不低于4.40%、4.45%、4.50%[8] 考核相关安排 - 考核期间为2026 - 2028年，每年考核一次[12] - 计财部判断公司层面业绩考核指标是否达标[13] - 人力资源部保存考核结果，薪酬与考核委员会审核确定资格与结果[13][14] - 考核结果作为依据，由人力资源部归档保存[16] 高管持股规定 - 担任董事、高管的激励对象，需留不低于20%获授量至任期期满考核合格后处理[11]

证券简称：首钢股份 证券代码：000959 北京首钢股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票管理办法 二〇二五年九月 1 一、总则 为贯彻落实北京首钢股份有限公司（以下简称"首钢股份""本公司"或"公 司"）2025 年股票期权与限制性股票（以下简称"激励计划"或"本计划"）， 进一步完善公司的法人治理结构，充分调动经营管理人员和业务骨干的积极性和 创造性，建立长效机制吸引并留住人才，促使公司业绩稳步提升，确保公司发展 战略和经营目标的实现，根据相关法律、法规、规章和规范性文件的规定，特制 定《北京首钢股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票管理办法》（以下简 称"本办法"）。除特别指明，本办法中涉及用语的含义与激励计划中该等名词 的含义相同。 二、管理机构及其职责 1.股东会职责 （1）审批激励计划、本办法及其配套相关文件； （2）审批激励计划及其配套相关文件的变更与终止； （3）授权董事会处理激励计划的相关事宜。 2.董事会职责 （1）审议激励计划、本办法、及其配套相关文件，依据相关法规提请股东 会表决； （2）对激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全 体股东利益的情形发表 ...

证券简称：首钢股份 证券代码：000959 北京首钢股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票授予方案 二〇二五年九月 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善法人治理结构，健全激励约束机制，吸引与保留符 合公司需要的优秀管理骨干和技术人才，提高可持续发展能力，推动公司发展， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （中国证券监督管理委员会令第 148 号，以下简称"《管理办法》"）、《国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号， 以下简称"《试行办法》"）､《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度 有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号，以下简称"《171 号文》"）、 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178 号，以 下简称"《178 号文》"）、《关于印发<关于市管企业规范实施股权和分红激 励工作的指导意见>的通知》(京国资发〔2021〕20 号，以下简称"《指导意 见》")、《关于修改部分证券期货规章的决定》（中国证 ...