关于深圳市德明利技术股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 第二轮审核问询函的回复 保荐人（主承销商） 1-0 （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 深圳证券交易所： 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或"德明利"） 收到贵所于 2024 年 7 月 24 日下发的《关于深圳市德明利技术股份有限公司申请 向特定对象发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2024〕120029 号）（以下简 称"问询函"），公司已会同华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证 券"、"保荐人"）、广东信达律师事务所（以下简称"律师"）、大信会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）进行了认真研究和落实，并按照问询函 的要求对所涉及的事项进行了资料补充和问题回复，现提交贵所，请予以审核。 除非文义另有所指，本问询函回复中的简称与《深圳市德明利技术股份有限 公司向特定对象发行股票并在主板上市募集说明书》（以下简称"募集说明书"） 中的释义具有相同涵义。 本问询函回复的字体说明如下： | 问询函所列问题 | 黑体 | | --- | --- | | ...

大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 《关于深圳市德明利技术股份有限公司申请向特定对象发行股 票的第二轮审核问询函》之回复 大信备字[2024]第 5-00027 号 深圳证券交易所: 贵所上市审核中心向深圳市德明利技术股份有限公司(以下简称"公司"、"发行人") 下发的《关于深圳市德明利技术股份有限公司申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询 函》审核函〔2024〕120029 号已经收悉，大信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"本 所")对问询函中提到的需要本所发表 ...

关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票并在主板 上市 发行保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票并在主板上市发行保荐书 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"发行人""德明利"）申请向特 定对象发行股票并在主板上市，依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》（以下简称"《再融资注册办法》"）《深圳证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》（以下简称"《审核规则》"）等相关的法律、法规的有关规定， 提交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券""保 荐人"）作为其本次发行的保荐人，武祎玮和滕强作为具体负责推荐的保荐代表 人，特为其出具本发行保荐书。 保荐人华泰联合证券、保荐代表人武祎玮和滕强承诺：本保荐人和保荐代表 人根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所 的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规 范和道德 ...

股票简称：德明利 股票代码：001309.SZ 深圳市德明利技术股份有限公司 （Shenzhen Techwinsemi Technology Company Limited） （深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 1 栋 2301、2401、2501） 向特定对象发行股票并在主板上市 募集说明书 （修订稿） 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 二〇二四年七月 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说 明书正文内容，并特别关注以下重要事项。 一、重大风险提示 公司特别提醒投资者仔细阅读本募集说明书"第八节 与本次发行相关的风 险因素"全文，并特别注意以下风险： （一）上游晶圆等原材料紧缺和价格波动的风险 公司产品主要为 NAND Flash 存储模组，产成品的成本构成中 NAND Flash 存储晶圆的占比较高，全球 NAND Flash 存储晶圆供货商只有三星电子、海力士、 美光、西部数据/闪迪和铠侠等少数大型企业，NAND Flash 市场呈现寡头垄断特 征，货源供应 ...

上市保荐书 华泰联合证券有限责任公司关于 深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 股票并在主板上市之上市保荐书 作为深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"发行人""公司"）2023 年度向特定对象发行股票并在主板上市的保荐人，华泰联合证券有限责任公司及 其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）及贵所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真 实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 发行人名称：深圳市德明利技术股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代 产业园 1 栋 2301、2401、2501 注册时间：2008 年 11 月 20 日 联系方式：0755-23579117 （二）发行人的主营业务 公司为一家专业从事集成电路设计、研发及产业化应用的国家高新技术企 业。自设立以来，公司的主营业务主要集中于闪 ...

证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2024-070 关于 2023 年度向特定对象发行股票的第二轮审核问询函回复 特此公告。 深圳市德明利技术股份有限公司 董事会 2024 年 7 月 31 日 深圳市德明利技术股份有限公司 及募集说明书等申请文件修订的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于深圳市德明利技术股份有限公司申 请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2024〕120029 号）（以 下简称"问询函"），深交所上市审核中心对公司提交的 2023 年度向特定对象 发行股票的申请文件进行了进一步审核，并形成了第二轮审核问询问题。 公司在收到问询函后，会同中介机构对问询函所列问题进行了认真研究和 逐项落实，并按照问询函的要求对所涉及事项进行了资料补充和回复，同时对 募集说明书等申请文件进行了进一步的补充和更新，具体内容详见公司同日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告文件 ...

证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2024-068 深圳市德明利技术股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动达到 1%的公告 若减持计划实施期间公司有送股、资本公积金转增股本、 股权激励授予登记或回购注销等股份变动事项，上述减持数 量将相应进行调整。 本次减持与此减持计划一致，减持数量在此减持计划范围 内。 本次变动是否存在违反 《证券法》《上市公司 收购管理办法》等法 律、行政法规、部门规 章、规范性文件和本所 业务规则等规定的情况 是□ 否☑ 5．被限制表决权的股份情况 按照《证券法》第六十 三条的规定，是否存在 不得行使表决权的股份 是□ 否☑ 6．30%以上股东增持股份的说明（如适用） 本次增持是否符合《上 市公司收购管理办法》 规定的免于要约收购的 情形 不适用 股东及其一致行动人法 定期限内不减持公司股 份的承诺 不适用 7．备查文件 1.中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 ☑ 2.相关书面承诺文件 □ 3.律师的书面意见 □ 4.深交所要求的其他文件： 魏宏章先生出具的《股份减持进展情况的告知函》 ☑ 深圳市德明利技术股份有限公司董事会 2024 年 7 月 29 日 ...

证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2024-069 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 3 日 披露了《关于持股 5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2024-026）， 公司股东魏宏章先生计划自 2024 年 4 月 3 日起 15 个交易日后的 3 个月内通过 证券交易所集中竞价和大宗交易相结合的方式减持公司股份合计不超过 3,397,434 股（占公司当时总股本比例 3%）。若减持计划实施期间公司有送股、 资本公积金转增股本、股权激励授予登记或回购注销等股份变动事项，上述减持 数量将相应进行调整。 深圳市德明利技术股份有限公司 近日，公司收到股东魏宏章先生出具的《关于股份减持计划到期暨实施情况 的告知函》。截至本公告披露日，魏宏章先生上述股份减持计划减持时间已届满。 在该减持计划的时间区间内，魏宏章先生通过集中竞价和大宗交易方式减持公司 股份共计3,131,390股，减持比例为2.1241%。 关于持股 5%以上股东股份减持计划时间届满暨实施情况的公告 股东魏宏章先生保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏 ...

深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 23 日 召开第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于提请召开公司 2024 年第二次 临时股东大会的议案》，公司决定于 2024 年 8 月 9 日下午 15：00 点召开 2024 年第二次临时股东大会，现就本次股东大会相关事宜通知如下： 一、召开会议的基本情况 证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2024-066 深圳市德明利技术股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 1.股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司第二届董事会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易业务规则和《公司章程》的规定。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 4.会议召开的日期、时间： （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 8 月 9 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-1 ...

(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 无 法表示意见的审计报告； (3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进 行利润分配的情形； (4)法律法规规定不得实行股权激励的； (5)中国证监会认定的其他情形。 2、本激励计划的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》《管理 办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予 安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予价格、限售期、解除限售 期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体 股东的利益。 3、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计 划 或安排。 - 3 - 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，深圳市德明利技术股份有限公司（以下简 称"公司"）监事会对公司《2024年限制性股票激励计划(草案)》（以下简 称"本激励计划"）及 ...