股东大会时间 - 现场会议2024年5月21日15:00召开[2] - 网络投票2024年5月21日9:15 - 15:00[2] 股权登记 - 股权登记日为2024年5月15日[2] 会议审议 - 审议2023年度董事会、财务报告等11项提案[5] 议案表决 - 议案6关联股东河南投资集团应回避表决[6] 登记信息 - 登记时间2024年5月16日8:00 - 17:30[7] - 登记地点为郑州市农业路东41号投资大厦B座12层[7] 投票代码 - 普通股投票代码为"361896"，简称为"豫能投票"[12] 投票系统时间 - 深交所交易系统投票2024年5月21日9:15 - 15:00[13] - 深交所互联网投票系统2024年5月21日9:15 - 15:00[14]

人员与资质 - 截至2023年末安永华明有合伙人245人，执业注册会计师近1800人[1] - 超1500人有证券相关业务服务经验，近500人签署过证券服务业务审计报告[1] 业绩数据 - 2022年度业务总收入59.06亿元，审计业务收入56.69亿元[1] - 2022年度证券业务收入24.97亿元[1] - 2022年度A股上市公司年报审计客户138家，收费9.01亿元[1] - 2022年度同行业上市公司审计客户3家[1] 人员业务情况 - 项目合伙人范文红近三年签署3家上市公司年报/内控审计报告[2] - 项目经理方艳丽近三年签署1家上市公司年报及内控审计[3] - 项目质量控制复核人张思伟近三年签署/复核多家上市公司年报/内控审计[2][3] 监管情况 - 近三年收到证券监督管理机构警示函一次涉及两名从业人员[4] - 近三年收到深交所对两名从业人员书面警示的自律监管措施一次[4] 风险保障 - 已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超2亿元[11] 审计相关 - 审计重点包括收入确认、固定资产减值等[8] - 配备专属审计工作团队，核心成员经验丰富[9] - 制定信息安全控制制度，涵盖多方面[10] 公司评价 - 公司认为安永华明2023年度审计资质合规，履职尽责[12]

会议情况 - 2023年召开8次董事会和4次股东大会[3] - 2023年董事会战略、提名委员会各召开2次会议[6] - 2023年董事会薪酬与考核委员会召开1次会议[7] 独立董事情况 - 任期自2023年5月8日起，2024年将继续履职献策[3][10] - 应参加董事会8次，现场7次、通讯1次，出席股东大会2次[3] - 针对公司半年度5类重大事项发表意见[5]

河南豫能控股股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 河南豫能控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，公司对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基 准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 ...

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2024-33 河南豫能控股股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第九届董事会第十三次会议，会议以 3 票同意，0 票弃权，0 票反对，审议通过 公司《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事赵书盈先生、余德 忠先生、余其波先生、贾伟东先生回避了对议案的表决。该议案尚需提交股东大 会审议。现就相关事项公告如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 根据生产经营和业务拓展需要，公司及公司控股子公司拟与关联方河南投资 集团有限公司（以下简称"河南投资集团"）或其直接或间接控制的公司发生股 权委托管理，销售煤炭，房屋租赁，购买配件，销售粉煤灰、石膏、蒸汽、电力 及其他产品，提供维护、劳务服务，接受维护、劳务、物业、餐饮等服务等日常 关联交易，预计 2024 年度日常关联交易总额 107,700.00 万元，2023 年度日常关 联交易实 ...

独立董事任期 - 独立董事任期从2017年5月9日至2023年5月7日[3] 会议情况 - 2023年公司召开5次董事会和4次股东大会[3] - 2023年董事会战略委员会召开2次会议，提名委员会召开3次会议[6][7] 独立董事履职 - 2023年独立董事出席董事会、股东大会情况及对议案均投赞成票[3][4][5] - 2023年独立董事与内部审计等沟通、到公司考察提建议[8][9]

审计相关 - 审计河南豫能控股2023年12月31日财务报告内控有效性[4] - 审计报告文号为安永华明（2024）专字第70068765_R01号[4][9] - 审计报告日期为2024年4月23日[9] 内控情况 - 公司2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内控[8] - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[7]

融资券注册 - 公司申请注册发行不超15亿元超短期融资券[2] - 交易商协会接受15亿元注册，额度2年内有效[2] 融资券发行 - 2024年4月17日发行第二期超短融（乡村振兴）[3] - 期限270日，起息4月19日，兑付2025年1月14日[3] - 计划和实际发行总额均为5亿元[3] - 发行利率2.33%，价格100元[4] 融资券相关方 - 簿记管理人、主承销商为华夏银行，联席为中信银行[4] 资金用途 - 募集资金用于补充公司及下属企业营运资金[4]

河 南 仟 问 律 师 事 务 所 CHAINWIN LAW FIRM 郑州市郑东新区平安大道 189 号正商环湖国际 12 层 电话（Tel）: 0371-65953550 传真(Fax): 0371-65953502 网址：http://www.shineway.org.cn 电子邮件(E-mail):qwlss@126.com 仟见字[2024]124 号 关于河南豫能控股股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：河南豫能控股股份有限公司 河南仟问律师事务所（以下简称"本所"）接受河南豫能控股股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，委派律师出席公司 2024 年第三次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"），就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会 人员的资格、审议事项及其表决程序等相关事宜出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件、 材料。公司保证，公司向本所提供的文件和材料是完整、真实和有效的，且一切 足以影响本法律意见书的事实、文件和材料均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏 之处。 有鉴于此，本所律师根据《中华人民共和国公司法》（ ...

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2024-27 河南豫能控股股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 网络投票时间为：2024 年 4 月 17 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2024年4月17日 9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年4月17日9:15， 结束时间为 2024 年 4 月 17 日 15:00。 （二）召开地点：郑州市农业路东 41 号投资大厦 B 座 13 层公司会议室。 （三）召开方式：会议采用现场投票、网络投票相结合的方式。 （四）召集人：公司董事会 （五）主持人：公司董事长赵书盈先生 （六）本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （七）股东及股东代理人参加本次股东大 ...