河 南 仟 问 律 师 事 务 所 CHAINWIN LAW FIRM 仟见字[2023]533 号 关于河南豫能控股股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会的法律意见书 致：河南豫能控股股份有限公司 河南仟问律师事务所（以下简称"本所"）接受河南豫能控股股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，委派律师出席公司 2023 年第七次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"），就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次 股东大会人员的资格、审议事项及其表决程序等相关事宜出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件、 材料。公司保证，公司向本所提供的文件和材料是完整、真实和有效的，且一切 足以影响本法律意见书的事实、文件和材料均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏 之处。 郑州市郑东新区平安大道 189 号正商环湖国际 12 层 电话（Tel）: 0371-65953550 传真(Fax): 0371-65953502 网址：http://www.shineway.org.cn 电子邮件(E-mail):qwlss@126.com 有鉴于此，本所律师根据《中华人民共和国公司法》（ ...

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2023-97 河南豫能控股股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 （三）召开方式：会议采用现场投票、网络投票相结合的方式。 （四）召集人：公司董事会 （五）主持人：半数以上董事共同推举公司董事余德忠先生 （七）本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （七）股东及股东代理人参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的共计 11 人，代表股份 948,872,117 股，占公司有表决权股份总数的 62.1893%。其中出 席现场会议的股东及股东代理人 1 人，代表股份 943,700,684 股，占公司有表决 权股份总数的 61.8503%；参加网络投票的股东及股东代理人 10 人，代表股份 5,171,433 股，占上市公司总股份的 0.3389%。 （八）出席会议的还有：董事余德忠 ...

河南豫能控股股份有限公司 证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2023-98 河南豫能控股股份有限公司 董 事 会 关于公司副总经理辞职的公告 2023 年 12 月 26 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到副总经 理张勇先生提交的书面辞职报告。因工作变动，张勇先生辞去公司副总经理职务。 辞去以上职务后，张勇先生不再担任公司及控股子公司任何职务。 截至本公告披露日，张勇先生未持有公司股份，不存在股份锁定承诺。根据 《公司法》及《公司章程》的有关规定，辞职报告自送达公司董事会之日起生效。 其辞职不会影响公司相关工作的正常进行。 公司董事会对张勇先生在任职期间的勤勉工作和为公司发展做出的贡献表 示衷心感谢！ 特此公告。 1 ...

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2023-96 河南豫能控股股份有限公司 关于补选第九届董事会职工董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召 开职工大会，经与会职工无记名投票，选举贾伟东先生（简历附后）为公司第九 届董事会职工董事，任期自职工大会审议通过之日至本届董事会届满之日止。 董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超 过公司董事总数的二分之一。 二、备查文件 1.职工大会决议。 特此公告。 河南豫能控股股份有限公司 董 事 会 2023 年 12 月 12 日 1 附件 贾伟东先生简历 贾伟东，男，1971 年 4 月出生，中共党员，硕士研究生，高级工程师。1995 年 9 月至 2002 年 9 月，在小浪底咨询公司工作；2002 年 9 月至 2004 年 8 月，在 小浪底水力发电厂工作；2004 年 8 月至 2007 年 6 月，在河南省建设投资总公司工 作；2007 年 6 月至 ...

河南豫能控股股份有限公司 独立董事工作制度 （2023年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，提 高公司质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则 和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不低于三分之一，且至少包括一 名会计专业人士。 公司在董事会中设置审计委员会、 ...

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2023-90 河南豫能控股股份有限公司 （五）会议的召开和出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第七 次会议（临时会议）召开通知于 2023 年 12 月 6 日以书面形式发出。 （二）2023 年 12 月 8 日会议在公司 12 楼会议室以现场结合通讯表决方式 召开。 （三）应出席会议董事 6 人，赵书盈董事长，余德忠、余其波董事和史建庄、 赵剑英、叶建华独立董事共 6 人出席了会议，其中余德忠董事、史建庄独立董事 以通讯表决方式出席会议。 （四）会议由赵书盈董事长主持。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于子公司与华电租赁开展融资租赁业务的议案》 为保障生产经营资金需求，公司子公司鹤壁丰鹤发电有限责任公司（以下简 称"丰鹤发电"）拟使用丰鹤发电#5 汽轮 ...

河南豫能控股股份有限公司 章 程 （第 28 次修订） | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 5 | | 第一节 | | 股份发行 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | | 党委和党建工作 25 | | 第六章 | | 董事会 26 | | 第一节 | | 董事 26 | | 第二节 | | 独立董事 30 | | 第三节 | | 董事会 31 | | 第七章 | | 总经理及其他高级管理人员 40 | | 第八章 | | 监事会 42 | | 第一节 | | 监事 42 | | 第二节 | | 监事会 43 | | ...

河南豫能控股股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，负责公司发展目标和重大经营 活动的决策。 第三条 董事会对股东大会负责，维护公司和全体股东的权益，维护其他利 益相关者的合法权益，在《公司法》《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内 行使权利和承担义务。 第二章 董事会构成及履职方式 第四条 董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 名，独立董事 3 名，职工董事 1 名。公司董事会成员中应当有 1/3 以上独立董事，其中至少有 1 名独立董事为 会计专业人士。 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； 第一章 总则 第一条 为确保河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依 法运作，提高工作效率和进行科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 ...

经认真审查，我们认为：本次调整2023年度日常关联交易主要是基于公司业 务拓展和生产经营实际进行调整，属于公司正常业务经营需要，系公司日常生产 经营中正常的业务往来。符合上市公司的整体利益，不会损害中小股东利益。董 事会在审议该议案时，关联董事进行了回避表决，符合《公司法》《深圳证券交 易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，决策程序合法有效。因此，我们同 意关于调整2023年度日常关联交易预计的议案，并同意将本项议案提交股东大会 审议。 （以下无正文） 河南豫能控股股份有限公司独立董事 关于第九届董事会第七次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《河 南豫能控股股份有限公司章程》《河南豫能控股股份有限公司独立董事工作制度》 等有关规定，我们作为公司的独立董事，在充分了解关联交易事项情况基础上， 对公司第九届董事会第七次会议审议的《关于调整2023年度日常关联交易预计的 议案》发表如下独立意见： 独立董事：史建庄、赵剑英、叶建华 2023 年 12 月 8 日 ...

河南豫能控股股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2023年12月修订） 第一章 总则 第一条 为强化河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制工 作，对董事会负责。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本实施细则及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定。 第四条 审计委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第七条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，主任委员（召集人）由独 立董事中会计专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选 ...