安徽承义律师事务所 关于华兰生物工程股份有限公司 召开 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：华兰生物工程股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》等法律法规和其他规范性文件的要求，安徽承义律师事务所接受华兰 生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派鲍金桥、万晓宇律师（以 下简称"本律师"）就公司召开 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"）出具法律意见书。 一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序 经核查，本次股东大会是由公司第八届董事会召集，会议通知已于本次股东 大会召开十五日前刊登在中国证监会指定的信息披露报刊和深圳证券交易所网 站上。本次股东大会已按公告的要求如期召开。本次股东大会的召集人资格和召 集、召开程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 二、本次股东大会出席人员的资格 （2023）承义法字第 00276 号 经核查，出席会议的公司股东及股东代表 59 人，代表股份 945,523,893 股， 占公司股份总数的 51.8275%，均为截止至 2023 年 10 月 10 日下午交易结束后在 ...

安徽承义律师事务所 法律意见书 安徽承义律师事务所 关于华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予事项 的法律意见书 安徽承义律师事务所 中国.合肥市政务区怀宁路 200 号栢悦中心 5 楼 邮编: 230022 电话（Tel）: （86-551）65609815 传真（Fax）: （86-551）65608051 网址（Website）: www.chengyi-law.com 电子信箱（E-mail）：chengyilawyer@163.com 安徽承义律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 指 | 安徽承义律师事务所 | | --- | --- | --- | | 本律师 | 指 | 本所为本激励计划指派的经办律师，即在本法律意见书签 | | | | 署页"经办律师"一栏中签名的律师 | | 华兰生物/上市公司/公司 | 指 | 华兰生物工程股份有限公司 | | 限制性股票激励计划、本 | | | | 激励计划、本计划 | 指 | 华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 ...

安徽承义律师事务所 法律意见书 安徽承义律师事务所 关于华兰生物工程股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权 的法律意见书 安徽承义律师事务所 中国.合肥市政务区怀宁路 200 号栢悦中心 5 楼 邮编: 230022 电话（Tel）: （86-551）65609815 传真（Fax）: （86-551）65608051 网址（Website）: www.chengyi-law.com 电子信箱（E-mail）：chengyilawyer@163.com 安徽承义律师事务所 法律意见书 安徽承义律师事务所 关于华兰生物工程股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权 的法律意见书 致：华兰生物工程股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂 行规定》"）等有关法律法规、规范性文件和《华兰生物工程股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，本所接受华兰生物工程股份有限公司（以下 简称"华兰生物"或"公司"） ...

证券代码：002007 证券简称：华兰生物 公告编号：2023-030 华兰生物工程股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案的情况； 2、本次股东大会无变更或取消提案的情况； 3、本次股东大会以网络投票和现场投票表决相结合的方式召开； 4、本次股东大会因涉及审议影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小 投资者表决情况进行单独计票。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：(1)上 市公司的董事、监事、高级管理人员；(2)单独或者合计持有上市公司5%以上股份 的股东。 一、会议召开和出席情况 1、本次股东大会的召开时间： 现场会议召开时间为：2023年10月16日下午14:30 网络投票时间：2023年10月16日。其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的具体时间为2023年10月16日上午9:15—9:25,9:30—11:30和下午13:00— 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2023年10月16日09:15至 15:00期间的任意时间。 ...

华兰生物工程股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 1 | 7 | 袁继军 | 核心管理人员 | | --- | --- | --- | | 8 | 娄源成 | 核心管理人员 | | 9 | 张学成 | 核心管理人员 | | 10 | 陈波 | 核心管理人员 | | 11 | 李科 | 核心管理人员 | | 12 | 周玉生 | 核心管理人员 | | 13 | 范俊阳 | 核心管理人员 | | 14 | 王承勖 | 核心管理人员 | | 15 | 王海云 | 核心管理人员 | | 16 | 宋纪萍 | 核心管理人员 | | 17 | 尚同鹏 | 核心管理人员 | | 18 | 薛红建 | 核心管理人员 | | 19 | 李光飞 | 核心管理人员 | | 20 | 丁珍 | 核心管理人员 | | 21 | 吕成玉 | 核心管理人员 | | 22 | 邢颖 | 核心管理人员 | | 23 | 郭心怡 | 核心管理人员 | | 24 | 王猛 | 核心管理人员 | | 25 | 滕世超 | 核心管理人员 | | 26 | 刁良伟 | 核心管理人员 | | 27 | 冯瑛辉 | 核心管理人 ...

1、本次授予限制性股票的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》等 相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司（《2023 年限制性 股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励对象 的主体资格合法、有效。 2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及规范性文件规 定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 华兰生物工程股份有限公司 独立董事关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》 的有关规定，作为华兰生物工程股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 基于独立判断的立场，对公司第八届董事会第九次会议的相关议案进行了认真审 阅，并发表如下独立意见： 一、《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》 的独立意见 建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动管理团队和 业务骨干的积极性和创造性，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一 起，使各方共同 ...

公司于 2023 年 9 月 19 日至 2023 年 10 月 8 日在公司内部公示了拟激励对象的 姓名和职务。在公示期间内，公司员工可通过电话、邮件及当面反馈等方式向公司 监事会进行反馈。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励对象提出的异 议。 证券代码：002007 证券简称：华兰生物 公告编号：2023-029 华兰生物工程股份有限公司 监事会关于2023年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 18 日召开第 八届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草 案）>及摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 19 日刊登在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管 指南第 1 号》"） ...

华兰生物工程股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 （二）公司本次计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的下列情形： 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 相关事项的核查意见 华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 和《华兰生物工程股份有限公司有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，对《华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本次激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： （一）公司不存在《公司法》《管理办法》等法律法规及规范性文件规定的 禁止实施股权激励计划的情形，包括： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； 3 ...

华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第八次会议于 2023年9月8日以电话或电子邮件方式发出通知，于2023年9月18日在公司办公楼三楼 会议室以现场表决方式召开，会议由监事会主席马超援先生主持，会议应出席监事3 名，实际出席监事3名。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定。 证券代码：002007 证券简称：华兰生物 公告编号：2023-025 华兰生物工程股份有限公司 第八届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 监事会对公司《2023 年限制性股票激励计划激励对象名单》进行核查后认为： 二、监事会会议审议情况 1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关于<华兰生物 工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，与会监事一致认为：《华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票 激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激 励管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《 ...

华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第八次会议于 2023年9月8日以电话或电子邮件方式发出通知，于2023年9月18日以通讯表决方式 召开，会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议的召集和召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：002007 证券简称：华兰生物 公告编号：2023-024 华兰生物工程股份有限公司 第八届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心 团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障 股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，公司根据《公司法》《证券法》 《 ...