金融衍生品交易管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 金融衍生品交易管理制度 证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 金融衍生品交易管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范山东太阳纸业股份有限公司（以下简称"公司"）及下属 子公司金融衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对金融衍生品交易业务的 管理，防范相关交易风险，健全和完善公司金融衍生品交易业务管理机制，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——交易与关联交易》及《山东太阳纸业股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的外汇衍生品交易业务是指场内交易或者非交易的，实 质为期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础资产 既可包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他 ...

内部审计制度 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 内部审计制度 证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 内部审计制度 山东太阳纸业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范山东太阳纸业股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进 企业经济管理、提高经济效益中的作用，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作指引》等法律法规和《山东太阳纸业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司（含全 资子公司）及具有重大影响的参股公司。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关 ...

内幕信息知情人登记管理制度 内幕信息知情人登记管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 内幕信息知情人登记管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强山东太阳纸业股份有限公司（以下简称"公司" ）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，有效防范和打击内幕 交易等证券违法违规行为， 保护广大投资者的合法权益，根据《公司法》《证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》 、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及《公司章程》等法律 法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会应当按照本制度以及证券交易所相关规则要求及时登记和报 送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人 ...

证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 独立董事工作制度 山东太阳纸业股份有限公司 独立董事工作制度 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 独立董事工作制度 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东太阳纸业股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《山东太阳纸业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务 ...

募集资金管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 募集资金管理制度 证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 募集资金管理制度 募集资金管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督 以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露 程序和责任追究等内容进行明确规定。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目进行可行性分析，确信投资项 目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金使用 效益。 第五条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 山东太阳纸业股份有限公司 山东太阳纸业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全山东太阳纸业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《山东太阳纸业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"） 、《山东太阳纸业股份有限公司董事会议事规则》 以及国家其他有关法律、法规、规范性文件的规定，公司设立董事会薪酬与考核 委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"或"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会下设的专门工作机构，向董事会负 责并报告工作。主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核，制定、 审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案。 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 董事会薪酬与考核委员会工作细则 证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第三条 本细则适用于薪酬与考核委员会及本细则中涉及的有关人员和部门。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委 ...

关联交易管理办法 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 关联交易管理办法 证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联交易 3 | | | 第三章 | 关联交易的原则 | 5 | | 第四章 | 关联交易的价格管理 6 | | | 第五章 | 关联交易的决策权限及其批准程序 | 6 | | 第六章 | 关联交易的回避表决 9 | | | 第七章 | 关联交易的信息披露 | 11 | | 第八章 | 附则 | 11 | 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为完善山东太阳纸业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，保障公司与关联方之间发生的关联交易能够遵循"公平、公正、公开"的 原则，确保关联交易行为不损害公司及全体股东的利益，现依据现行适用的《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 相关法律、法规、规范性文件和《山东太阳纸业股份有限公 ...

信息披露管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 信息披露管理制度 证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 信息披露管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东太阳纸业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 及子公司的信息披露行为，加强信息披露管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《山东 太阳纸业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）对信息披露的有关 要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"为：公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他承担信息披露义务的主体。 信息披露义务人应当及时履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义 ...

人员管理 - 公司设1名总经理，每届任期三年，连聘可连任[7][8] - 解聘总经理或其辞职离任前，董事会对其任期经营审计[9] - 总经理提名高级管理人员应事先征求意见[16] - 总经理任免部门负责人，由人事考核，办公会讨论决定[16] - 总经理及其他高管绩效评价由董事会组织考核[23] 会议制度 - 总经理办公会常会每月召开一次[14] - 三种情形下，总经理3个工作日内召开临时办公会[14] - 总经理办公室负责收集议题、通知会议等工作[19] - 办公会决定事项以纪要或决议形式作出，由专人或部门实施[20] 业务管理 - 总经理主持实施投资计划，确定项目建立可行性研究制度[16] - 重要财务支出由使用部门提报告，财务审核，总经理批准[18] - 日常费用支出遵循降费严管原则，由使用、财务审核，总经理批准[18] - 工程项目实行公开招标，总经理组织相关工作并按规定招标[18] - 招标后与中标单位签合同，责成专人配合监理跟踪管理监督工程[18] - 工程竣工后组织有关部门验收并决算审计[18] 报告制度 - 总经理每季度向董事会和审计委员会报告公司经营情况[20] - 总经理随时按要求向董事会报告日常生产经营情况，保证真实[20] - 总经理执行决议、组织经营管理出现重大问题及时向董事长报告[20] 薪酬与责任 - 总经理薪酬与公司绩效和个人业绩联系，参照考核指标发放[23] - 总经理违法或失职致公司损失应承担赔偿责任[23]

会计师事务所选聘制度 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 会计师事务所选聘制度 证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 会计师事务所选聘制度 山东太阳纸业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行国家和省有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良好的 第一条 为规范山东太阳纸业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根 据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有 关法律法规、规范性文件及《山东太阳纸业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，应 当遵照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务所， 公司视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员 ...