制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者信息沟通[2] 管理原则 - 投资者关系管理工作遵守合规等原则[4] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略等信息[6] - 沟通方式包括公告、股东会等[8] 活动要求 - 特定情形及时召开投资者说明会[9] - 业绩说明会等可网上直播[9] 管理职责 - 董事会秘书为工作负责人[11] - 董事会办公室为日常管理部门[12] 人员要求 - 从事人员应具备相应素质和技能[13] 培训安排 - 定期对董监高和人员进行系统性培训[21] - 积极参加监管和自律组织培训[21] 档案管理 - 建立健全投关管理档案和数据库[22] - 档案保存期限不少于十年[22] 制度执行 - 未尽事宜按国家法规和公司章程执行[16] - 与新规抵触按新规执行并修订[16] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[17] - 修改亦自董事会审议通过生效[17] 制度落款 - 制度落款时间为2025年11月[18]

人员任职规定 - 兼任总裁等职务的董事及职工代表董事总计不超董事总数1/2[3] - 特定犯罪、缓刑、破产、违法等情况人员不得担任高管[4] - 高管任期3年，连聘可连任[7] 人员职责与管理 - 总裁主持生产经营，组织实施董事会决议并报告工作[8] - 财务总监统一领导财务管理工作[11] - 董事会秘书负责会议筹备等事宜[12] 人员处分与责任 - 未获同意或超授权投资致损应担责[14] - 高管违规造成损失可给予限制权利等处分[20] 会议制度 - 公司实行总裁负责制下的总裁经营会议制度[16] - 总裁经营会议提前一天通知，审议年度经营计划等[20][22] 报告制度 - 总裁定期或不定期向董事会报告经营情况[19] - 闭会期间向董事长报告，重大事故第一时间报告[19] 考核办法 - 董事会对总裁及高管实行与经营业绩挂钩的考核办法[20]

信息披露制度 - 2025年11月制定信息披露暂缓与豁免管理制度[1] - 应真实准确完整及时公平披露信息，不得滥用规则规避义务[3] 豁免与暂缓规则 - 涉国家秘密依法豁免披露，涉商业秘密特定情形可暂缓或豁免[6][7] - 暂缓、豁免后特定情形应及时披露[8] 申请与报送流程 - 申请需提交文件，经审核签字登记，保存不少于十年[9] - 报告公告后十日内报送监管部门[11] 违规惩戒 - 不符合规定处理或未及时披露将惩戒相关人员[13]

资金支取审批 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或独财[6] - 单笔支付金额50万元以下由授权副总裁审批，50万元以上由集团董事长审批[10] 募投项目规定 - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证募投项目[13] - 节余资金（含利息）低于项目募集资金净额10%，按规定程序使用；达或超10%，需股东会审议通过；低于500万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[16] 资金置换与管理 - 公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，应经董事会审议、保荐人发表意见并及时披露，原则上在资金转入专户后六个月内实施置换[16] - 公司对暂时闲置募集资金现金管理，应通过专户或专用结算账户实施，产品需为高安全性、期限不超十二个月且不得质押[17][18] - 公司使用闲置募集资金临时补充流动资金，应通过专户，限于主营业务，单次不超十二个月，不得用于高风险投资[19] 超募资金使用 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份注销，至迟在同一批次募投项目整体结项时明确使用计划[20] - 公司使用超募资金按补充募投项目资金缺口、临时补充流动资金、现金管理顺序进行[21] 募集资金用途变更 - 取消或终止原项目、改变实施主体或方式等属募集资金用途改变，需董事会决议、保荐人意见并股东会审议[24] - 公司拟将募投项目变更为合资经营，应控股确保有效控制[25] - 公司改变募投项目实施地点，应经董事会审议并公告[25] 监督检查 - 公司审计部至少每季度检查募集资金存放与使用情况，审计委员会发现问题应向董事会报告，董事会应及时向深交所报告并公告[29] - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露相关信息[30] 鉴证与核查 - 会计师事务所应对董事会专项报告进行合理鉴证并提出结论[31] - 鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或“无法提出结论”，公司董事会应分析理由、提出整改措施并披露[31] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金情况进行一次现场核查[31] - 每个会计年度结束后，保荐人或独立财务顾问应出具专项核查报告并披露[31] - 公司募集资金情况被出具特定鉴证结论，保荐人或独立财务顾问应分析原因并提出核查意见[31] - 保荐人或独立财务顾问发现公司、商业银行未履行三方协议等情况，应督促公司整改并报告[32] 办法说明 - 本办法“以上”“以下”含本数，“低于”“超过”不含本数[34] - 本办法由公司董事会负责解释[34] - 本办法自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同[35]

内部审计制度 科华数据股份有限公司 内部审计制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为了提高内部审计工作质量、加大审计工作力度、明确审计工作 职责以及规范审计工作程序，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于 内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则第 1101 号——内部审计基本准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的有关规定，结合公司 实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律 法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对本公司及其控股公司财务收支、 资产质量、经营绩效以及建设项目的真实性、合法性和效益性进行监督和评价 工作。 公司董事会对内部控制的建立健全和有效实施，评价其有效性，并如实披 露内部控制评价报告负责。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 第三条 审计人员开展内部审计工作应当坚持客观公正、实事求是、廉洁 奉公、保守秘密的原则。 第四条 本制度适用于公司本部及下属分公司、控股子公司。 第二章 审计机构与审计人员 第五条 公司在董事会下设审计委员会 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[7] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3等情况需2个月内召开临时股东会[8] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[15] 股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[5] - 公司及控股子公司对外担保多种情况需股东会审议[5] 股东提案与投票 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[15] - 股东会网络或其他方式投票有时间限制[17] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[26] 会议相关规定 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于10年[24][25] - 股东会选举两名以上董事时应实行累积投票制[30] 决议实施与监督 - 股东会通过派现等提案公司将在会后两个月内实施[33] - 违规股东会决议可被撤销，监管机构可对违规公司及人员采取措施[33][36][37] 规则相关 - 本规则由公司董事会拟定，股东会审议批准，董事会负责解释[39] - 本规则自股东会审议通过之日起施行，修改时亦同[39]

对外投资类型 - 包括独立兴办企业、合资合作、追加投资等[4] 投资决策标准 - 占资产总额10%或营收、净利润10%且金额超1000万或100万，董事会审议披露[5] - 占资产总额50%或营收、净利润50%且金额超5000万或500万，董事会审议后提交股东会[7] 部门职责 - 总裁统筹组织投资项目会前审议[9] - 承办部门负责人负责项目实施跟进[9] - 财务部门负责资金和财务管理[9] - 审计部门负责项目审计工作[9] 投资流程 - 投资计划获批方可实施[12] - 实行定期汇报，可调整预算，增加投资重审批[12] 投资处置 - 经营期满、不善等情况可收回或转让投资[15] 信息披露 - 按规定履行信息披露义务[17] - 相关部门和子公司及时报告并配合[17] - 子公司指定专人负责披露沟通[17] - 未披露前知情人员保密[17] 监督检查 - 审计部门建立内控监督检查制度[19] - 检查业务授权、决策等情况[19] - 发现问题及时报告纠正[20] 责任追究 - 委派出人员失当致损失追究责任[20] - 特定行为致损失立案调查处罚[20] 制度生效及修订 - 自股东会通过生效，董事会修订解释[22]

战略委员会组成 - 由当届董事会5名董事组成，至少含1名独立董事[4] 人员调整 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快指定新人选[5] 会议规则 - 不定期会议提前3日通知，紧急时可随时通知[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[16] - 决议须全体委员过半数通过方有效[16] - 委员每次只能委托1名其他委员代行使表决权[16] - 连续两次不出席会议，董事会可撤销委员职务[17] 文件保存 - 会议记录等书面文件由董事会办公室保存10年[18] 细则相关 - 2025年11月修订[1] - 由董事会负责制定、修改和解释，审议通过起生效[20]

会计师事务所选聘制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为规范科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师事务所 的工作，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告的 行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可以参照本制度执行。 会计师事务所选聘制度 科华数据股份有限公司 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应经公司董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董 事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执 ...

董事会议事规则 科华数据股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范、高效运作和审慎、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司章程指引》以及《科华数据股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等有关规定，制订本规则。 第二条 公司董事会向股东会负责，并根据法律、法规、公司章程的规定行 使职权。董事会应认真履行有关部门法律、法规和公司章程规定的职责，确保公 司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关 者的利益。 《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使，不得授权他 人行使。公司章程规定的董事会其他职权涉及重大业务和事项的，应当实行集体 决策审批，不得授权单个或几个董事单独决策。董事会可以授权董事会成员在会 议闭会期间行使除《公司法》和公司章程规定的应由董事会行使的职权以外的部 分职权，但授权内容应当明确、具体，并对授权事项的执行情况进行持续监 ...