会议召开情况 - 2023年公司召开2次股东大会、9次董事会[3] - 2023年召开5次审计、2次提名、2次薪酬与考核委员会会议[4] 人员聘任 - 2023年8月聘任陈娟为财务总监[15] - 2023年5月续聘高级管理人员[16] 报告披露 - 2023年按时披露半年度和三季度报告[13] 薪酬情况 - 2023年度董高人员薪酬符合实际及行业地区水平[17]

关于独立第三方调查结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"海普瑞"或"公司"）于 2024年1月31日发布《关于启动独立第三方调查的公告》（公告编号2024-006）， 公司成立了独立第三方调查小组（以下简称"专项调查组"）。专项调查组由公 司独立董事领导，并委托国际领先的法证调查团队在知名国际性律师事务所的协 同配合下，对公司全资子公司Techdow Pharma Italy S.R.L. （以下简称"天道意 大利"）遭遇犯罪团伙电信诈骗事件（以下简称"电信诈骗事件"）进行独立法 证调查。 2024年3月26日，法证调查团队向专项调查组提交了法证调查报告，现将相 关调查情况公告如下： 一、本次调查的背景 公司于2024年1月15日发布《关于子公司重要事项的公告》（公告编号2024- 002），公告公司全资子公司天道意大利近期遭遇犯罪团伙电信诈骗，涉案金额 约1,170余万欧元。事件发生后，在公司法律风控中心组织下，公司向意大利当地 警方和深圳辖区派出所报案，聘请了律师事务所，并成立了由公司独立董 ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及代表： 本人作为深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》《公 司章程》及有关法律、法规的规定，出席相关会议，审议会议各项议案，并对董 事会的相关议案发表独立意见，恪尽职守、勤勉尽责地履行了独立董事职责。现 将 2023 年的工作情况简要汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人黄鹏，中国国籍，博士，会计学教授。曾任苏州大学会计学副教授、教 授、系主任、财税学博士生导师。现任苏州大学新时代企业家研究院院长、苏州 万祥科技股份有限公司独立董事、苏州柯利达装饰股份有限公司独立董事、公司 独立董事。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法 规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事 2023 年度履职情况 （一）2023 年度出席董事会和股东大会的情况 2、薪酬与考核委员会工作情况：2023 年度，公司召开了 2 次薪酬与考核 ...

资产负债 - 截至2023年末总资产19,203,415,131.24元，较2022年末减少7.75%[5][7] - 2023年末负债总额7,215,037,414.42元，较2022年末减少14.17%[5][7] - 2023年末归母所有者权益11,913,149,195.32元，较2022年末减少3.25%[5][7] 经营业绩 - 2023年营业收入5,445,572,060.12元，较2022年减少23.94%[5][9] - 2023年营业利润 -860,910,894.11元，较2022年减少203.90%[5][9] - 2023年利润总额 -928,333,834.54元，较2022年减少211.87%[5][9] - 2023年归母净利润 -783,258,039.42元，较2022年减少207.68%[5][10] 现金流 - 2023年经营活动现金流净额398,215,676.99元，较2022年增长152.63%[5][12] - 2023年投资活动现金流净额1,221,569,303.23元，较2022年增长388.94%[5][12] - 2023年筹资活动现金流净额 -1,210,172,083.04元，较2022年减少467.20%[5][12]

财务表现 - 本年度收入为人民币5,431.0百万元，较上年减少[1] - 本年度毛利为人民币940.9百万元，毛利率为17.3%，较上年下降[2] - 海普瑞二零二三年收入为人民币5,431.0百万元，同比下降24.1%[11] - 海普瑞二零二三年销售额为54.3亿元人民币，同比下降24.1%[36] - 海普瑞二零二三年毛利为9.41亿元人民币，毛利率为17.3%[38] - 海普瑞二零二三年融资成本为2.28亿元人民币，较去年减少7.1%[41] - 母公司擁有人应佔虧損为人民幣783.3百萬元，较上年减少[2] - 稅前（虧損）为人民幣928,334千元，较上年下降[3] - 年内（虧損）为人民幣802,159千元，较上年减少[3] - 母公司擁有人应佔其他全面虧損为人民幣750,324千元，较上年减少[4] 业务表现 - 本集团肝素产业链业务在报告期内实现销售收入人民币4,286.3百万元，较上年下降27.3%[14] - 本集团制剂销售收入为人民币2,979.0百万元，占总收入的54.9%，毛利率为43.1%[15] - 本集团在欧洲市场继续加强市场推广力度，提高市场份额，毛利率较去年上升逾7.8个百分点[16] - 本集团在中国市场持续发力，销售表现理想，同比销量增加逾30%，依諾肝素鈉製劑在第八批国家集采中成功中标[17] - 本集团在美国市场继续与合作伙伴合作，成功建立夥伴关系，推进业务未来增长[18] - 非欧美海外市场需求疲软，销售下滑，本集团在开拓新市场、加强销售渠道方面持续努力[19] - 本集团肝素原料药业务受到疫情影响，销售收入下降至人民币1,307.3百万元，占总收入24.1%[20] - CDMO业务销售额约为人民币967.0百万元，毛利率下跌至22.0%，公司积极拓展业务以填补空白[21] 新产品开发 - 公司与正大天晴签订分销协议，授予福沙匹坦二葡甲胺在美国商业化的许可[23] - 公司拥有Oregovomab在大中华区的独家开发及商业化权利，III期临床试验中期分析未达预期目标[25] - 公司旗下控股子公司与生物科技公司签订许可协议，继续推进Oregovomab的新药开发工作[26] - AR-301已获得FDA授予的快速审查通道资格及EMA授予的孤儿药资格，全球III期研究未达主要研究终点[27] - RVX-208已完成III期临床试验，FDA批准关键性III期临床方案，公司拥有大中华区的独家开发及商业化权利[28] - 公司自主研发的H1710处于临床前阶段，非临床的药效学研究显示具有显著的抑瘤作用[29] 公司治理 - 公司成立于1998年，于2010年在深圳证券交易所上市，H股于2020年在香港联交所上市，由李鋰先生和李坦女士控制[56] - 董事会目前包括四名执行董事及三名独立非执行董事，独立非执行董事占董事会成员人数超过三分之一[113] - 公司将暂停H股股东登记，以确保股东有资格出席股东周年大会并投票[116] - 公司已采用上市发行人董事进行证券交易的标准守则，董事、监事和高级管理人员已确认遵守相关准则[117]

| 证券代码：002399 | 证券简称：海普瑞 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：149870 | 海普瑞 债券简称：22 | | 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于"22 海普瑞"公司债券付息、赎回结果暨摘牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券名称：深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发 行公司债券（债券简称：22 海普瑞，债券代码：149870） 2、赎回/付息登记日：2024 年 3 月 29 日 3、享有利息期间：本次赎回债券享有 2023 年 4 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日 期间的利息，票面年利率为 3.90%。 4、赎回价格：人民币 103.90 元/张（含当期利息，且当期利息含税） 5、赎回数量：5,000,000 张，人民币 5 亿元 6、赎回资金到账日：2024 年 4 月 1 日 8、债券摘牌日：2024 年 4 月 1 日 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 4 ...

事件情况 - 2024年1月15日公司子公司天道意大利遭电信诈骗，涉案1170余万欧元[1] 资金垫付 - 2024年2月3日公司实控人承诺垫付不超1174万欧元等值人民币[1] - 2024年3月14日公司收到垫付89809600元[1] 后续处理 - 按2023年12月31日汇率涉案为11739817欧元[1] - 若追回款项按1:7.65折算返还，不超垫付总额，垫付无利息[2]

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2024-009 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月2日 收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称"深圳证监局"）出具的《关 于对海普瑞药业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2024]26号）（以 下简称"《决定书》"），要求公司对检查发现的问题进行改正。 一、总体工作安排 针对决定书提出的相关问题，公司高度重视，立即向公司全体董事、监事、 高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，及时召集管理层、相关部门对 《决定书》中涉及问题进行全面梳理、深入分析，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基 本规范》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等各项管理制度的规定 和要求，结合公司实际情况，制定整改方案，明确责任、落实整改措施。 2024年2月3日，公司召开第六届董事 ...

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2024-008 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上述情形违反了《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第九十四 条第一款、《企业内部控制应用指引第6号--资金活动》(财会〔2010〕11号)第 四条第一款的规定，反映出你公司在规范运作等方面存在问题。根据《上市公司 现场检查规则》(证监会公告〔2022〕21号)第二十一条的规定，我局决定对你公 司采取责令改正的行政监管措施。你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正， 并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 一、你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强证券法律法规、内部控制 规范体系有关要求的学习和培训，不断提高履职能力，忠实勤勉、谨慎履职，严 格执行企业内部控制规范体系，切实提高公司规范运作水平。 二、你公司应全面梳理内部控制制度、流程、执行中存在的问题和风险点， 特别是在下属海外公司、资金活动等方面，审慎做好风险评估，深入查找缺陷， ...

证券代码： 002399 证券简称：海普瑞 公告编号： 2024-011 特此公告。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 监事会 二〇二四年二月三日 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第五 次会议（以下简称"会议"）于2024年2月3日15时以通讯方式召开。会议通知及议 案于2024年2月3日以通讯方式告知各位监事，与会监事一致同意豁免本次会议通 知的时限要求。本次会议应参与表决监事3人，实际以通讯方式参与表决监事3人， 会议由公司监事会主席郑泽辉先生主持，公司高级管理人员列席会议。本次会议的 通知、召开以及参与表决监事人数均符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》 的有关规定。 经全体监事认真审议并通过了以下议案： 一、《关于深圳证监局对公司采取责令改正措施的整改报告》 表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。 《关于深圳证监局对公司采取责令改正措施的整改报告》刊登于信息披露媒 体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯 网www.cninfo.com ...