审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数，至少一名为专业会计人士[6] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[6] 委员任职要求 - 最近三十六个月不得被证券交易所公开谴责或被认定不适当，不得受证监会行政处罚[8] - 独立董事成员连续任职不得超过六年[8] 工作流程 - 披露财务会计报告等经全体成员过半数同意后提交董事会审议[12] - 督导内部审计部门至少每半年检查一次重大事件实施和资金往来情况[17] - 发现公司经营异常可调查，必要时聘请中介机构，费用公司承担[19] 会议相关 - 定期会议每季度至少召开一次，临时会议特定条件下可召开[25] - 定期会议提前五日、临时会议提前三日发通知，全体委员一致同意可豁免[25] - 需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过有效[29] 其他 - 会议记录保存期为十年，由董事会秘书保存[32] - 工作细则自董事会审议通过生效，解释权归公司董事会[37][38]

审计委员会相关 - 公司董事会下审计委员会独立董事占半数以上，至少一名为会计专业人士[8] - 审计委员会指导监督内部审计制度建立实施，审阅年度计划[13] 内审部相关 - 公司设内审部负责日常审计，接受审计委员会监督指导[8] - 专职审计人员不少于三人[9] - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[15] - 审计实施前三日通知被审计对象[21] - 对公司多方面内部控制制度检查评估[14] - 审计公司各机构经济资料及财务收支合法性等[15] - 会计年度结束后两个月提交次年度计划和上年度报告[25] - 至少每年向董事会提交一次内部控制评价报告[26] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计并发表意见[26] - 审计工作底稿保管5年，季度财报审计报告保管5年，其他报告保管10年[23] - 年度结束后6个月内将审计档案送交档案室归档[23] 制度与披露相关 - 公司建立健全内部审计制度，经董事会审议通过[5] - 董事会对内部控制制度负责，保证信息披露真实准确完整[5] - 对审计意见和决定有异议，7日内向审计委员会提书面意见[23] - 董事会审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议[28] - 年度报告披露同时在媒体披露内部控制评价报告及相关意见[28] 奖惩相关 - 对执行制度成绩显著的部门和个人给予表扬或奖励[30] - 对违反制度的部门和个人给予处分、处罚或提请处理[30]

重大事项报告主体 - 重大事项义务报告人包含持股5%以上的股东等相关人员和机构[6] 常规交易报告标准 - 部分交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 部分交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[9] - 部分交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[9] - 部分交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[9] - 部分交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[9] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额超30万元、与关联法人交易金额达300万元以上且占公司最近经审计净资产值0.5%以上需报告[11] 诉讼仲裁报告标准 - 重大诉讼和仲裁事项涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[13] 股东情况报告标准 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需报告[14] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[15] 业绩报告情形 - 预计年度、半年度业绩出现净利润为负值等5种情形之一时应及时报告，如净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等[20] 重大合同报告标准 - 签署重大合同满足合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业总收入50%以上且绝对金额在1亿元人民币以上等标准之一需报告[22] 报告流程 - 持有公司5%以上股份股东应在知悉重大事项当日报告公司董事长并通知董事会秘书[24] - 董事会秘书认为必要时，报告义务人应在2个工作日内提交进一步相关文件[25] 异常情况处理 - 公司股票交易异常波动，董事会秘书须当日向董事会报告并核查原因，公司当日向实际控制人问询[19] - 公共传媒消息影响股价时，董事会秘书应了解情况，公司向实际控制人问询[19] - 公司实际控制人变更等情况应及时报告董事会秘书[19] 后续处理 - 证券部收到重大事项报告后应分析判断并向董事会报告，涉及信息披露提出预案[25] 董事会秘书职责 - 董事会秘书负责回答咨询、信息收集整理及披露管理监督等[26] - 公司董事会秘书应定期或不定期对相关人员进行公司治理及信息披露培训[26]

投资审议标准 - 提交董事会审议：交易涉及资产等多项指标占比达最近一期经审计相应指标10%以上且部分有金额要求[7][8] - 提交股东会审议：交易涉及资产等多项指标占比达最近一期经审计相应指标50%以上且部分有金额要求[8] - 购买或出售资产连续十二个月累计达最近一期经审计总资产30%，提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[10] 投资流程与管理 - 投资部负责项目规划等，财务部为财务职能管理部门，其他部门协助[7] - 经理层或相关部门提项目建议书附经济评估报告，投资部制作立项申请上报[7] - 控股子公司投资先向投资部报告，由投资部组织交总经理审批[11] - 董事长等可签投资协议草案，投资经有关机构决议通过后生效实施[13] - 项目完成后30日内相关部门将运作情况报告总经理及董事会[14] - 投资项目实施后相关部门跟进、监督与管理[16] 控股子公司管理 - 控股子公司章程主要条款制定与修改需获公司同意[16] - 公司确保选任控股子公司半数以上董事、监事[16] - 控股子公司每月5日前报送上月财务和管理报告[18] - 公司对控股子公司实行审计管理制度[18] 责任与制度生效 - 违反规定、擅自签协议草案、怠于履职致损失，相关人员应赔偿[20] - 制度自董事会审议通过之日起生效并实施[23]

治理机制完善 - 公司制定独立董事年报工作制度完善治理机制[4] 独立董事工作安排 - 管理层安排独立董事实地考察生产经营情况[3] - 财务总监向独立董事提交审计工作安排及材料[5] - 独立董事对年报签署书面确认意见[6] 独立董事权益与限制 - 异议时可独立聘请外部机构[6] - 特定时间不得买卖公司股票[7] 其他规定 - 编制披露述职报告并在股东会报告[7] - 关注会计师事务所聘用解聘相关事宜[8] - 制度由董事会负责并生效实施[8] - 未尽事宜按规定执行[8]

制度内容 - 公司制定防范控股股东及关联方资金占用专项制度[4] - 资金占用包括经营性和非经营性两种方式[4] 禁止行为 - 控股股东不得通过资金占用损害公司和股东权益[5] - 公司不得用垫支等方式为关联方提供资金[7] 责任划分 - 董事长是防范资金占用第一责任人[11] - 总经理为执行负责人，财务负责人具体监管[11] 应对措施 - 董事会应对侵占资产情形采取措施[12] - 经提议批准可申请司法冻结相关股份[12] - 特定股东有权报告并提请召开临时股东会[12] 清偿规定 - 资金占用原则上以现金清偿[14] - 非现金资产清偿需遵守规定[14] 违规处理 - 违规人员视情节处分、赔偿或追究刑责[16] 制度执行 - 与法律冲突按规定执行修订[19] - 制度经董事会批准实施，解释权归董事会[19]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[6] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名[6] 会议规则 - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行[18] - 会议作出的决议，必须经全体委员的过半数通过[18] 激励计划与员工持股 - 实行股权激励计划获批后两个交易日内公告[13] - 董事会通过员工持股计划草案后两个交易日内披露文件及协议[13] - 股东会审议股权激励计划前五日披露审核及公示说明[12] 薪酬制定与审批 - 负责制定董事及高管考核标准并考核，制定审查薪酬政策与方案[4] - 董事薪酬计划报董事会同意后，股东会审议通过实施[9] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[9] 其他规定 - 会议记录需委员签名，文件由董事会秘书归档保管[19] - 出席委员对所议事项有保密义务[19] - 细则未尽事宜按法律法规和章程执行[21] - 细则与后续规定抵触时按规定执行并修订[21] - 细则中“以上”含本数，“过”不含本数[21] - 细则解释权归董事会[21] - 细则自董事会决议通过之日起实施[21]

战略与可持续发展委员会 - 成员由三名董事组成，含董事长及至少一名独立董事[6] - 委员由董事长等提名[6] - 主任委员由董事长担任[6] - 每年至少召开两次会议，提前三天通知[14] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[14] 战略与可持续发展工作组 - 由公司相关业务部门经理级以上人员组成[7] - 负责委员会决策前期准备并提交提案[11][12] 其他 - 委员会可聘请中介机构，费用公司支付[17] - 工作细则自董事会决议通过实施，解释权归董事会[18]

制度目的与原则 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通，目的包括树立理念等[4][8] - 投资者关系管理遵循公开、平等、规范化等原则[6][7] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营财务等多方面信息[9][10] - 多渠道、多方式开展投资者关系管理工作，如官网、新媒体等[10] 活动规范 - 开展活动应以已公开披露信息交流，不得泄露未公开重大信息[11] - 按规定积极召开投资者说明会，参与人员有要求[14][15] - 可安排现场调研，实行预约登记制，避免来访人员获取内幕信息[15] 联系方式与网络建设 - 设立专门投资者联系电话、传真和电子邮箱，定期报告公布官网和咨询电话[11][12] - 加强投资者网络沟通渠道建设，在官网设专栏，通过新媒体平台开展活动[13] 责任与管理 - 董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作[21] - 证券部履行多项投资者关系管理职责[22] - 从事投资者关系管理的人员需具备特定素质和技能[25] 档案与违规处理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[27] - 违反制度造成重大损害或损失应担责[29] - 信息披露义务人违反制度应担责[29] 制度相关 - 管理制度由董事会负责解释和修订[31] - 制度自董事会审议通过之日起实施[32] - 本制度由协鑫集成科技股份有限公司董事会制定[33]

董事会秘书聘任 - 公司设1名董事会秘书，由董事会聘任，对董事会负责[4] - 原任离职后3个月内聘任新秘书，空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[9] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、投资者关系管理、筹备会议等工作[14] - 每季度检查股东减持及董高人员股票买卖披露情况[16] 其他规则 - 聘任签保密协议，离任接受审查并移交事项[13] - 工作规则经董事会审议通过生效，由其解释修订[20]