内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[5][6] 重大事件界定 - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%等属重大事件[7] 管理职责 - 内幕信息管理由董事会负责，董秘组织实施[2] - 董事会办公室为内幕信息登记日常工作部门[3] 档案管理 - 内幕信息披露前填《内幕信息知情人档案》[10] - 董事长为档案登记和报送主要责任人[11] - 内幕信息披露后五个交易日报送档案及备忘录[14] - 档案和备忘录保存10年[17] 自查与追责 - 定期对知情人买卖股票情况自查[16] - 发现违规核实追责，两个工作日报送结果[16][21] - 对5%以上股份股东及其董监高违规保留追责权[21] 其他要求 - 中介受托事项影响股价时填档案[12] - 重大事项按规定报送档案[13] - 筹划重组首次披露时报送档案[14] - 重大事项做好管理，制作备忘录[15] - 保证档案完备准确[13]

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，持股不超1000股可一次全转[7][8] - 董事和高管新增无限售条件股份按75%自动锁定[8] - 公司股票上市交易之日起一年内董事和高管股份不得转让[10] - 董事和高管自离任之日起六个月内不得转让股份[9][10] - 公司或本人因涉嫌证券期货违法犯罪等未满六个月，董事和高管股份不得转让[10][11] 股票买卖限制 - 董事和高管在公司年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖股票[11] - 董事和高管在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖股票[11] 信息申报与检查 - 新任董事和高管需在任职事项通过后二个交易日内申报个人及近亲属身份信息[5] - 董事会秘书每季度检查相关人员买卖本公司股票披露情况，发现违法违规及时报告[14] 交易流程 - 董事和高管买卖本公司股票及其衍生品，需提前三个交易日提交问询函，经审批后备案[14] - 董事和高管股份变动需在二个交易日内报告并公告[15] 减持与增持规定 - 减持计划应在首次卖出前十五个交易日披露，每次减持时间区间不超三个月[16] - 减持计划实施完毕或未实施、未实施完毕，均需在二个交易日内报告并公告[17] - 增持计划应披露相关主体已持股数量、比例等内容，实施期限不超六个月[19] - 增持计划实施期限过半需披露增持进展公告[20] 其他 - 定期报告需披露董事和高管买卖股票情况及增持计划实施情况[16][21] - 违反制度买卖股份，所得收益归公司，公司可多种方式追究责任[23] - 制度经董事会审议通过生效，原制度废止[25]

信息披露制度 - 依据《公司法》《证券法》等制定[2] - 遵循公开、公正、公平原则[5] - 要真实、准确、完整、及时[7] 披露主体与管理 - 义务人包括公司及其董事、股东等[12] - 由董事会统一领导和管理[13] - 董事会秘书负责组织协调[14] 披露时间 - 4个月内完成年度报告，2个月内完成中期报告，1个月内完成季度报告[25] - 一季度报告披露不早于上一年度报告[25] 定期报告要求 - 内容经董事会审议，财务经审计委员会审核[27] - 预计业绩亏损或大幅变动及时预告[27] - 业绩泄露或交易异常波动及时披露财务数据[28] - 财务报告非标准审计报告董事会专项说明[28] 重大事件披露 - 发生影响交易价格事件立即披露[32] - 经营方针等变化、重大投资等属重大事件[32] - 5%以上股东或实控人持股变化需披露[32] - 5%以上股份被质押等情况需披露[33] 交易及关联交易披露 - 交易涉及资产等指标超10%且部分有金额要求需披露[44] - 与关联自然人交易超30万、法人超300万且占净资产0.5%以上需披露[47] 其他披露事项 - 年度股东会前二十日、临时股东会前十五日发通知[40] - 召集股东持股不低于10%可自行召集股东会[41] - 预计全年度净利润变动超50%等1个月内预告[53][54] - 上一年度或半年度每股收益低可免披露业绩预告[54] - 业绩快报预计数据差异超20%披露修正公告[58] - 审议通过利润分配等方案后及时披露[61] - 股票交易异常波动次一交易日开市前公告[62] 保存期限与媒体 - 董事等信息披露文件保存10年[69] - 信息披露文件及公告保存10年[70] - 指定《证券时报》等为披露媒体[72] 保密与违规处理 - 义务人对信息保密，公开前控制范围[73][76] - 违规擅自公开信息人员受处罚并担责[74] - 聘请人员擅自披露信息公司追责[75] 制度施行 - 制度自董事会通过施行，原制度废止[78] - 解释权归董事会[79]

财务资助审批 - 对外提供财务资助须经全体董事过半数、出席董事会三分之二以上董事同意，关联董事回避表决，不足3人时提交股东会[5] - 被资助对象资产负债率超70%等情形须经董事会审议后提交股东会[6] - 为特定关联人不得提供财务资助，为其他关联人提供需股东会审议且关联股东回避[7] 财务资助限制 - 为特定控股子公司提供财务资助，其他股东应按出资比例同等资助[8] - 财务资助款项逾期未收回，不得向同一对象继续或追加资助[9] - 特定期间不得为控股子公司以外对象提供财务资助[10] - 为控股子公司以外对象提供资助后12个月内有资金使用限制[8] 职责分工 - 合规风控部负责被资助企业风险调查[10] - 财务部门办理资助手续并负责日后跟踪监督[11] 信息披露 - 披露资助事项需向深交所提交公告文稿等文件[13] - 公司提供财务资助需说明原因、公司利益未受损理由及是否要求其他股东提供担保[14] - 董事会需评估被资助对象多方面情况，披露财务资助事项的利益、风险和公允性等[14] - 独立董事需对财务资助事项的必要性、合法合规性等发表独立意见[14] - 保荐机构或独立财务顾问需对财务资助事项的合法合规性等发表独立意见[14] - 公司应披露累计对外提供财务资助金额及逾期未收回的金额[14] - 被资助对象未及时还款等情形出现时，公司需及时披露相关情况及补救措施[14] 违规处理 - 违反规定对外提供财务资助造成损失或不良影响，追究相关人员责任[16] 子公司规定 - 公司控股子公司对外提供财务资助需适用本制度，未经同意不得提供[18][19] 制度生效 - 本制度由公司董事会负责解释，自董事会审议通过之日生效[19] - 本制度生效后，原《对外提供财务资助管理制度》相应废止[19]

信息管理 - 公司制定外部信息使用人管理制度[2] - 董事会是信息对外报送最高管理机构[3] - 董事等知情人员未公开信息前需保密[3] 信息报送 - 拒绝无依据的外部单位统计报表报送要求[4] - 报送信息需将外部人员登记为知情人[4] - 向外部提供信息不得早于业绩快报披露时间[4] 违规处理 - 外部信息使用人泄密公司将报告处理[4] - 违反制度使公司受损将依法追责[5]

制度修订与制定 - 2025年10月14日董事会审议通过修订及制定部分管理制度议案[1] - 修订17项制度，如《董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的专项管理制度》[1][2] - 新制定《信息披露暂缓与豁免管理制度》[2] 制度生效与查询 - 制度自审议通过之日起生效实施[2] - 相关制度详见巨潮资讯网[2]

西子清洁能源装备制造股份有限公司 投资者调研接待工作管理办法 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范西子清洁能源装备制 造股份有限公司（以下简称"公司"）对外接待行为，加强公司对外接待及与外 界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及公司章程的规定，结合 公司实际，制定本办法。 第二条 本制度所述的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒 体、证券机构的调研、一对一沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、 新闻采访等活动，增进资本市场对公司的了解和价值认同的工作。 第二章 目的和原则 第三条 制定本办法的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，增进资本市场对 公司的了解和价值认同。 第四条 公司接待工作遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则 公司人员在接待活动中，应严格遵循公平、 ...

股东投票情况 - 参加股东大会表决股东及代表232人，代表股份568,974,949股，占比68.0645%[3] - 现场6人代表股份553,725,556股，占比66.2403%；网络226人代表15,249,393股，占比1.8242%[4] - 中小投资者228人，代表股份15,464,993股，占比1.8500%[4] 提案表决结果 - 《关于变更注册资本等提案》同意554,749,731股，占比97.4999%[5] - 《股东会议事规则》同意554,647,231股，占比97.4818%[6] - 《董事会议事规则》同意554,638,231股，占比97.4803%[6] - 《关于募投项目结项提案》同意568,926,849股，占比99.9915%；中小投资者同意股数占比99.6890%[10] 会议合规情况 - 会议召集、召开、表决程序符合相关法规和公司章程规定[2]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会于10月14日召开，股权登记日为10月9日[12] - 现场会议于10月14日下午2点在杭州公司会议室召开，由董事长王克飞主持[12] - 网络投票时间为10月14日，交易及互联网投票系统各有规定时段[12] 审议提案 - 提请审议变更注册资本等修订章程、部分管理制度、募投项目结项等提案[13] 参会股东数据 - 出席现场会议6人，代表553,725,556股，占66.2403%[15] - 参加网络投票226人，代表15,249,393股，占1.8242%[15] - 中小投资者228人，代表15,464,993股，占1.8500%[16] - 出席股东大会共232人，代表568,974,949股，占68.0645%[16] 提案表决情况 - 《关于变更注册资本等提案》同意554,749,731股，中小投资者同意1,239,775股[18,21,22] - 《股东会议事规则》同意554,647,231股，中小投资者同意1,137,275股[22] - 《董事会议事规则》同意554,638,231股，中小投资者同意1,128,275股[22,23] - 《独立董事工作制度》同意554,636,131股，中小投资者同意1,126,175股[23] - 《对外担保管理制度》同意554,583,741股，中小投资者同意1,073,785股[23,24] - 《会计师事务所选聘制度》同意554,642,131股，中小投资者同意1,132,175股[24,25] - 《募集资金使用及管理制度》同意554,643,031股，中小投资者同意1,133,075股[24,25] - 《重大经营和投资决策管理制度》同意554,642,131股，中小投资者同意1,132,175股[25] - 《关于募投项目结项提案》同意568,926,849股，中小投资者同意15,416,893股[25,27] 会议有效性 - 本次股东大会召集、召开等均合法有效[27,28]

公司业务概览 - 公司历史悠久，1955年建厂，2011年在深交所上市 [2] - 业务主要涵盖余热锅炉、清洁环保能源装备、解决方案、备件及服务四大领域 [2] - 余热锅炉产品服务五大电力等行业，清洁环保能源装备涉足垃圾焚烧，解决方案以换热器为核心 [2] 未来增量市场方向 - 公司瞄准新能源、核电与海外市场三大方向作为未来增长点 [3] - 新能源领域凭借熔盐储能技术拓展光热发电等应用场景 [3] - 核电市场通过升级崇贤制造基地提升承接能力，海外市场借助燃机余热锅炉等优势产品提升国际占有率 [3] 新能源业务进展 - 光热行业进入3.0时代，公司凭借先发优势争取3个350MW项目订单 [4] - 公司已建成零碳工厂与熔盐储能项目，将探索用户侧储能市场机会并提供整体解决方案 [4] 核电与火电业务 - 公司在核电领域深耕超20年，持有制造许可证，拥有丰富项目经验 [5] - 公司于2025年成立子公司，聚焦核岛设备研发以加大核电布局 [5] - 在火电灵活性改造方面，国能河北龙山项目已投运，公司正积极拓展山东、河北等地潜在项目 [5] 经营与财务表现 - 公司产品远销全球100多个国家，交付周期国内为6-12个月，海外略长 [6] - 2025年上半年各业务毛利率分别为：余热锅炉29.68%，清洁环保能源装备14.35%，解决方案15.97%，备件及服务31.61% [6] - 部分业务毛利率实现同比增长，公司未来将着力提升订单质量与毛利率水平 [6]