西子清洁能源装备制造股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的风险投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者 的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资，包括证券投资、衍生品投资、基金投资、期货 投资、房地产投资等以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所认定的属于风 险投资的投资行为。 （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益； （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 为进一步完善公司治理机制，建立健全公司内部控制制度，加强董事会对 公司财务报告编制和披露的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、中国证 券监督管理委员会的有关规定及《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）《西子清洁能源装备制造股份有限公司董事会审计委员会 工作细则》的有关规定，特制定本工作规程。 第一条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责 地开展工作，维护公司整体利益。 第二条 审计委员会在公司年报审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； 第六条 审计委员会应在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的 沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形 1 （二）监督及评估外部审计工作、提议聘请或更换外部审计机构； （三）评估和监督公司的内部审计制度的建立及其实施； （四）协调内部审计部门与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位 之间的关系； （五）审核公司年度的财 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 和其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投 资者合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓 与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）等法律法规及《西子清洁能源装备制造股份有限公司公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规定或者要求披露的内容，适用本 制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 项，履行内部审核程序后实施。 第五条 本制度适用于公司及全资、控股子公司及其他信息披露义务人。 第二章 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 突发事件处理制度 西子清洁能源装备制造股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总则 第一条 为提高西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 保障生产经营安全和处置突发事件的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其 造成的损害，维护公司资产安全和企业稳定，维护正常的经营秩序，保障广大投 资者利益，促进和谐企业建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国突发事件应对法》《突发事件应急预案管理办法》 以及《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《西子清洁能源装备制造股份有限公司信息披露管理制度》《西子清洁能源装备 制造股份有限公司投资者关系管理制度》，并结合本公司的实际情况，特制定本 制度。 第二章 突发事件范围 第二条 本制度适用于公司、公司内各职能部门、分公司以及各全资、控股 子公司突然发生、严重影响或可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司紧 急事件的处置。 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或可能会对 公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要采取应急 处置措施 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 市值管理工作，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第10号—市值管理》等法律法规、规范 性文件和《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》 ）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小 投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培 育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理， 增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司 投资价值合理反映公司质量。 （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件和《公 司章程》等规定的前提下开展市值管理工作； （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原 ...

重大信息报告标准 - 重大工程中标金额2亿元及以上需报告[6] - 重大合同签订金额2亿元及以上需报告[6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[7] - 交易标的涉及资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上需报告[7] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上需报告[8] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上需报告[8] - 公司与关联自然人发生交易金额30万元以上的关联交易需报告[8] - 公司与关联法人发生交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易需报告[8] - 重大诉讼和仲裁涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需报告[9] - 计提资产减值准备或核销资产对公司当期损益影响占上市公司最近一个会计年度经审计净利润绝对值比例达10%以上且绝对金额超100万元需报告[10] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化需报告[12,7] 报告流程与责任 - 公司各部门及下属公司在重大事件最先触及特定时点后应向董事会秘书预报重大信息[15] - 负有重大信息报告义务人员应在知悉信息第一时间报告并在24小时内递交书面文件[17] - 公司实行重大信息实时报告制度[20] - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人[20] - 董事会秘书负责协调组织内部信息传递，判定处理方式并提请审批披露[20] - 内部信息报告义务人应指定信息报告联络人并报董事会办公室备案[21] - 公司经理及其他高级管理人员应敦促重大信息收集报告工作[21] - 未及时上报重大信息导致违规或损失，公司追究责任人责任[22] 制度生效 - 本制度于董事会审议批准之日起生效，原制度废止[26]

与大股东定期沟通制度 西子清洁能源装备制造股份有限公司 与大股东定期沟通制度 第一章 总则 第三条 公司董事会办公室是大股东定期沟通工作的日常办事机构，负责 大股东沟通文件的准备、记录、收集、存管工作。 第四条 本制度所称"大股东"是指具备下列条件之一的股东： 第一条 为保证西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 全体股东、公司、员工及其他相关方的利益，并确保公司发展战略和路径与全体 股东的利益一致，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》及《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》的规 定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是大股东定期沟通的管理机构，董事会秘书是大股东 定期沟通工作的负责人，负责安排沟通的内容、时间、地点、方式。 1、直接持有公司股本总额 50%以上的股东； 2、持有股份的比例不足 50%，但其持有的股份所享有的表决权能够对股 东会的决议产生重大影响的股东； 3、在公司股东名册中持股数量最多的股东； 4、中国证监会认定的其他情形。 第二章 沟通原则 第五条 大股 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 关联交易决策制度 第一章 前言 第一条 本制度的制定目的在于完善西子清洁能源装备制造股份有限公司 （以下简称"公司"）法人治理结构、规范关联交易，以充分保障商务活动的公 允、合理，维护公司及中小股东的合法权益。 第二条 本制度系依据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号—交易与关联交易》、《上市公司信息披露管理办法》以及《西子清洁能 源装备制造股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的相关规定制定。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致上市公司出现被控股股东、实 际 ...

投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础[3] 投资者关系管理原则 - 合规性、平等性、诚实守信、主动性原则[4] 工作对象与沟通内容 - 工作对象包括投资者、中介机构及个人、相关媒体[5] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露内容等[5] 沟通方式与要求 - 沟通方式有公司公告、股东会、公司网站等[8] - 网站开设投资者关系专栏并及时答复问题[9] - 业绩说明会等活动确定可回答范围并可网上直播[9] - 年度报告披露后十五个交易日内举行业绩说明会[10] - 召开年度报告说明会至少提前二日发通知且时长不少于二小时[11] - 通过互动平台与投资者交流并及时处理信息[11] 禁止行为与规范 - 不得对股票及其衍生品种价格作出预测或承诺，不得违法违规[13] - 设专人负责投资者接待，制定管理办法规范流程[13] 应急与决策机制 - 建立危机处理应急机制，及时处理危机[13] - 董事会是决策机构，负责制定和实施制度[14] 负责人与职责 - 指定董事会秘书为负责人，董事会办公室负责具体工作[14] - 工作包括拟定制度、组织活动、统计分析等职责[14] 人员素质与培训 - 从事人员需具备了解公司和行业、知识结构良好等素质[15] - 董事会办公室组织相关人员培训[16] 档案与制度生效 - 投资者关系活动建立档案制度，保存期限不少于3年[17] - 制度经董事会审议通过后生效，原制度废止[19]

西子清洁能源装备制造股份有限公司 董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的专项管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》和《西子清 洁能源装备制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合本 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、本制度第二十一条规定的 自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票及其衍生品种的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用 ...