制度范围与管理 - 制度适用公司及下设各部门、分公司、子公司等[2] - 对外信息报送分级、分类管理，董事会为最高管理机构[2] 信息报送规则 - 董事等在报告披露前及重大事项筹划期需保密[3] - 无依据报送要求公司应拒绝[4] - 年报信息报送不早于业绩快报披露时间[4] 审批与责任 - 各部门对外报送信息需审批，相关人员负责[4] - 报送未公开重大信息应提供保密提示函[5] 违规处理 - 内部违规报送信息视情节处罚[7] - 外部违规使用信息致损需赔偿[7] 制度实行 - 制度自董事会审议通过之日起实行[10]

问责对象与组织 - 问责对象为公司董监高及其他相关人员[2] - 问责指导委员会主任由董事长担任[3] 问责范围与种类 - 问责范围含一般情形及违规受罚情形[6][7] - 问责种类有责令改正、通报批评等[8] 问责流程与规定 - 对董事问责提出方式有明确规定[11] - 问责决定及结果30日内报证券监管机构[12] 生效时间 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[14]

审批规则 - 全年期货套期保值累计投入保证金在最近一期经审计净资产20%以内由董事会审批，超20%由股东会审批[4] - 业务部门超年度计划买入期货须董事会审批[12] - 资金调拨超董事会批准额度需再提交审批[12] 组织架构 - 公司期货领导小组由董事长、总经理等组成，董事长为组长，总经理为副组长处理日常事务[6] 操作流程 - 业务部门根据订单提出买入期货申请，交易员报告买入数据[12] - 业务部门根据合同交单情况提出卖出申请，交易员执行并报告卖出数据[13] - 交易员每月向期货领导小组报告当月情况[18] - 会计核算员向财务部门经理报告持仓等信息[18] 档案管理 - 境内期货套期保值交易业务档案保存至少10年[25] - 境内期货业务开户、授权等档案保存至少10年[25] 责任规定 - 按规定操作交易风险由公司承担，越权、违规操作责任自负[27] 制度相关 - 制度经董事会审议通过后施行、修改，由董事会负责解释[29] - 制度由福建省闽发铝业股份有限公司董事会于2024年10月24日发布[30]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[10] - 特定情形下应在两个月内召开临时股东会[10] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内书面反馈[10] - 监事会或股东提议，董事会同意后5日内发通知[11][12] - 监事会或股东自行召集，召集股东持股比例决议公告前不低于10%[13] 股东会审议 - 审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[6] - 本公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需审议[7] - 单笔担保额超本公司最近一期经审计净资产10%的担保需审议[8] 提案规则 - 董事会、监事会及持股1%以上股东可在股东会提案[15] - 持股1%以上股东可在股东会召开10日前提临时提案[16] 通知要求 - 年度股东会召集人20日前公告通知，临时股东会15日前公告[19] - 通知和补充通知需完整披露提案内容及相关资料[20] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[20] - 发出通知后延期或取消需提前2个工作日公告并说明原因[20] 参会与表决 - 股权登记日在册股东或其代理人有权出席并表决[22] - 股东委托他人出席的授权委托书应载明相关内容，授权书需公证[23] - 公司股东会采用网络投票，9:15开始，现场结束当日15:00结束[27] - 董事会、独立董事等可征集股东权利[35] - 审议影响中小投资者利益事项时，对中小投资者表决单独计票并披露[35] - 公司持有的本公司股份无表决权[35] - 关联股东应回避表决[35] - 选举董事、非职工代表监事可实行累积投票制[37] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次为准[38] - 未填等表决票视为弃权[38] - 违规被责令退场股东股份不计入有效表决权总数[61] - 无合法资格人员股份不计入有效表决权总数[62] 计票与决议 - 表决前推举两名股东代表计票和监票，表决时共同负责并当场公布结果[38][39] - 普通决议需出席会议股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[42] - 关联交易普通决议需非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[42] - 一年内购买、出售重大资产或担保超总资产30%的事项需特别决议通过[42] 方案实施与决议撤销 - 股东会通过派现等提案，公司应在会后2个月内实施[52] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违法决议[52]

信息管理制度 - 制定敏感信息排查管理制度规范信息披露工作[2] - 董事会秘书为敏感信息排查工作直接责任人[3] - 公司证券部负责敏感信息归集、保密及对外披露[4] 关联交易与报告标准 - 关联交易含购买或出售资产等18种交易[6] - 公司及控股子司不得违规向关联方提供资金[7] - 公司与关联自然人交易达30万元以上需报告[14] - 公司与关联法人交易达300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上需报告[14] - 子分公司与关联法人经营性关联交易占净资产0.5%以上且超100万元需报告[14] 交易报告标准 - 公司交易涉及资产总额占总资产10%以上需报告[14] - 公司交易标的资产净额占净资产10%以上且超1000万元需报告[14] - 子公司交易涉及资产总额占总资产10%以上或超500万元需报告[15] 事项报告标准 - 生产经营重大事件含生产环境变化等[8] - 突发事件含重大诉讼仲裁等[9] - 重大风险事项含重大亏损等[10] - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%需关注[11] - 控股股东所持5%以上股份质押等情况应告知公司[11] - 突发事项、重大风险事项发生额占净资产10%以上变化需报告[16] - 子公司突发事项发生额占净资产10%以上或超300万元变化需报告[16] 责任与制度执行 - 有关知情人员对排查信息有保密义务，违规者董事会有权处分[22] - 应上报信息未及时上报致失误，公司追究当事人责任[22] - 公司聘请人员擅自披露信息致损失，公司保留追究权利[22] - 公司信息披露违规被谴责，董事会应检查制度并补救[22] - 制度未尽事宜按规定和《公司章程》执行[24] - 制度规定与法律法规抵触时按法律法规执行[24] - 制度由董事会负责制定、修改并解释[24] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[24] - 制度由福建省闽发铝业股份有限公司董事会于2024年10月24日发布[25]

公司概况 - 福建省闽发铝业股份有限公司是一家上市公司，主要从事铝业生产经营[1] - 公司制定本管理办法的目的是规范公司对外接待行为，加强公司对外交流沟通，提高投资者关系管理水平[2][3] 接待原则 - 公平、公正、公开原则[2] - 诚实守信原则[2] - 保密原则[2] - 合规披露信息原则[2] - 高效低耗原则[2] - 互动沟通原则[2] 接待人员要求 - 接待人员需要熟悉公司情况、具备相关知识技能、品行端正、有良好沟通协调能力[3][4] - 公司董事会秘书为第一负责人，证券部具体负责接待工作[3] 接待管理 - 定期报告披露前三十日内、重大信息公告前暂缓现场接待[4] - 可以举办业绩说明会、路演等与投资者沟通交流[4][5] - 现场接待需要事先预约登记、签署承诺书[12][13][14] - 接待过程中要避免泄露未公开重大信息[4][5][6][7] - 公司建立投资者关系档案记录接待活动[20] 责任追究 - 违反规定的公司人员和相关信息披露义务人应承担相应责任[23][24]

董监高责任险情况 - 2024年10月24日会议审议购买议案[1] - 赔偿限额任一及累计5000万元/年[1] - 保费支出不超25万元/年[1] - 保险期限1年，可续保或重投[1] 决策流程 - 董事会提请授权管理层办理相关事宜[1] - 董监回避表决，提交股东大会审议[2] 监事会意见 - 认为有利完善风控体系，保障权益[3] - 认为审议程序合规，无损害情形[4]

累积投票制规则 - 选举两名及以上董监采用累积投票制[2] - 股东表决权为股份数乘应选人数之积[8] - 候选人得票超出席股东未累积股份半数当选[10][11] 选举结果处理 - 得票相同且超应选人数需再次选举[11] - 当选董事不足应选半数选举失败[11] - 当选董事超半数不足应选可补选或重启[11] 实施要求 - 股东会通知应说明累积投票制[13] - 选举前公布实施细则[13] - 召集人制备选票并说明[13] 生效规则 - 细则经股东会审议通过生效，修改亦同[16]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于11月12日召开，现场会议上午10:00开始[1] - 股权登记日为2024年11月6日[2] 议案情况 - 会议审议6项议案，议案4含11个子议案[4] - 议案2关联股东需回避表决，议案4.01为特别决议事项[5] 登记信息 - 登记时间为2024年11月8日、11日9:00 - 11:30，14:00 - 17:00[6] - 登记地点为福建省泉州南安市东田镇蓝溪街228号公司研发楼九楼证券部[6] 投票信息 - 网络投票代码为“362578”，投票简称为“闽发投票”[12] - 深交所交易系统投票时间为11月12日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[13] - 深交所互联网投票系统投票时间为11月12日9:15 - 15:00[14] 需审议议案 - 需审议总议案：除累积投票提案外的所有议案[18] - 需审议《关于对全资子公司提供担保》等多项议案[18][19]

内幕信息范围 - 制度适用范围含公司直接或间接控股50%以上子公司等[2] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[6] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[6] - 三分之一以上监事变动属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 含持有公司5%以上股份股东及其相关人员[10] - 在内幕信息公开前负有保密义务[11][24] 信息报送 - 内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内向深交所报送《公司内幕信息知情人档案》[14] - 重大事项内幕信息依法公开披露后5个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深交所[18] - 发现内幕信息知情人违规，2个交易日内将有关情况和处理结果报送福建证监局和深交所[24] 档案管理 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录之日起保存10年[19] 重大事项 - 进行收购等重大事项时需制作重大事项进程备忘录[17] 登记备案 - 做好内幕信息流转环节知情人登记及各方知情人档案汇总[16] - 内幕信息登记备案需经相关人员告知、填写档案、核实及报备流程[19] - 多种情形下应及时向深交所报备内幕信息知情人档案[20][21] 管理制度 - 制定内幕信息知情人登记管理制度[30][32] 信息记录 - 内幕信息事项采取一事一记方式记录[32] - 填报知悉内幕信息方式包括会谈、电话等[32] - 需填报各内幕信息知情人获知的内幕信息内容[32] - 要填报内幕信息所处阶段，如商议筹划等[32] - 公司登记需填写公司登记人姓名，汇总保留原登记人姓名[32]