董事会环境、社会及治理（ESG）委员会工作规则（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 董事会环境、社会及治理（ESG）委员会工作规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第五条 ESG 委员会成员由董事会选举产生。设主任委员（召集人）一名， 由委员会选举产生，负责主持委员会工作。 1 第六条 ESG 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第四条规定补足委员人数。 第七条 ESG 委员会下设 ESG 工作组，工作组成员无需是 ESG 委员会委员， 可根据实际工作需要确定成员组成，负责委员会日常事务及执行委员会决议，包 括但不限于做好委员会决策的前期准备工作、日常工作联络、会议组织和执行会 议有关决议等工作。 第三章 职责权限 第一章 总 则 第一条 南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善 公司治理结构，提升公司环境、社会和治理（ESG）水平，推动公司可持续、高 质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《南京埃斯顿 自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司投资者关系管理制度（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 投资者关系管理制度 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称"公司"）的投 资者关系管理工作，进一步加强与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结 构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之 间建立长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《南京埃斯顿自动化股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 ...

董事会薪酬与考核委员会工作规则 南京埃斯顿自动化股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和激励机制，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作规则所称董事是指公司的董事长、董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及其他由《公司章程》 规定的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事至少二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核 ...

制度依据与原则 - 公司制定投资者关系管理制度依据相关法律法规及规定[2] - 公司投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 管理对象与沟通 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、媒体、监管机构等[7] - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息等[7] - 公司与投资者沟通方式有公告、股东会、网站等[7] 信息披露要求 - 公司信息应先在指定网站和报纸披露，不得用其他形式代替公告[8] - 公司应丰富更新网站内容，区分历史与当前信息[8] 决策与执行机构 - 董事会是投资者关系管理决策机构，负责制度制定与核查[10] - 董事会秘书是投资者关系管理事务负责人，证券投资部负责具体工作[11] 部门职责与会议要求 - 投资者关系管理部门职责包括信息沟通、报告编制等[11] - 公司应在年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会，董事长（或总经理）等人员应出席[15] - 召开年度报告说明会应至少提前两个交易日发布通知[16] 说明会情形与活动限制 - 存在六种情形时公司应及时召开投资者说明会[16] - 定期报告披露前三十日内公司应尽量避免进行投资者关系活动[18] 调研相关规定 - 公司接受调研时应要求调研机构及个人出具资料并签署承诺书[20] - 承诺书包含不打探、不泄露未公开重大信息等六项内容[20][21] - 公司应就调研过程和交流内容形成书面记录并签字确认[21] - 公司应建立接受调研的事后核实程序[21] - 公司控股股东、实际控制人接受相关调研或采访参照规定执行[21] 制度生效时间 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[23]

会议召集 - 提前三天通知独立董事开会，全体一致同意可不受限[3] - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[3] 会议举行 - 半数以上独立董事出席方可举行[5] - 一人一票，全体过半数同意审议事项通过[5] 事项审议 - 关联交易等经会议讨论同意后提交董事会[5] - 独立董事行使特别职权需会议审议同意[6] 资料保存 - 会议记录等资料至少保存十年[7] 其他规定 - 公司保障会议召开，承担聘请费用[8] - 年度述职报告含会议情况，最迟发股东会通知时披露[8] - 制度董事会通过生效，由其负责解释修订[11][12]

南京埃斯顿自动化股份有限公司股东提名人选参选董事政策（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 股东提名人选参选董事政策 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一条 为了进一步明确南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 董事候选人的提名程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"香港上市规则"）及其他适 用的法律、法规、规范性文件以及《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本规范。 南京埃斯顿自动化股份有限公司股东提名人选参选董事政策（草案） 通知其他股东或发出股东会补充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股 东会审议。 第二条 香港上市规则的规定 （2）公告或补充通函内须包括该被提名参选董事人士按香港上市规则第 13.51(2) 条规定而须披露的资料； （3）通函必须在有关股东会举行日期前不少于 10 个营业日前刊登；及 （4）公司必须评估是否需要将选举董事的会议延后，让股东有至少 10 个营业日 考虑公告或补充通函所披露的有关资料。 第三条 股东提名人参选董事的程序 ...

信息披露 - 公司通过报告、股东会向股东传达信息[3] - 公司通讯在港交所、深交所网站登载并递交给股东[6] - 业绩公告在联交所、深交所及公司网站发布[7] 股东会安排 - 年度股东会提前21日、临时股东会提前15日发书面通知[11] - 董事会成员出席股东会答股东问[12] - 股东会投票结果在公司等网站公布[12] 政策生效 - 本政策自公司H股上市之日起生效[13]

南京埃斯顿自动化股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 南京埃斯顿自动化股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及南京埃斯顿自动化股 份有限公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行和上市过程中的 信息安全，规范公司及有关证券公司、证券服务机构在公司境外发行和上市过程 中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密 法》（以下简称"《保守国家秘密法》"）、《中华人民共和国档案法》（以下简称"《档 案法》"）、《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试 行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的 规定》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《南京埃斯顿自动化股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司情况，制定本制度。 第四条 在公司境外发行和上市过程中，公司以及提供相应服务的证券公 司、证券服务机构应当严格遵守中国相关法律、行政法规、规范性文件的规定和 要求，增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意 ...

审计委员会组成 - 由三名董事组成，至少二名为独立董事，至少一名为专业会计人士[4] - 设主任委员一名，由专业会计独立董事担任并选举产生[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] 任期与职责 - 任期与董事会一致，可连选连任[5] - 主要职责包括监督评估审计、审核财务披露、监督评估内控等[7] 运作规则 - 披露财务报告等经全体成员过半数同意提交董事会审议[8] - 督导内审至少半年检查特定事项并出具报告[8] - 至少每季度开会，可开临时会议[14] - 会议三分之二以上成员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[15] 其他规定 - 年度报告披露履职情况[12] - 可指派机构或聘请中介，费用公司承担[17] - 调查所聘机构履历，公司签保密承诺书[17] - 会议制作记录，保存不少于十年[17] - 会议议案及表决结果报董事会[17] - 出席委员有保密义务[17] - 工作规则“以上”含本数等[19] - 董事会负责解释[20] - 未尽事宜依国家法律执行[20] - 自董事会审议通过生效[21]

会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议[4] - 八种情形下应召开临时会议[6][7] - 董事长十日内召集董事会会议[8] - 定期和临时会议分别提前十日和三日通知[10] 董事要求 - 董事连续二次无故不出席且不委托视为不能履职[12] - 连续十二个月未亲自出席次数超总次数二分之一需说明披露[17] - 一名董事一次会议接受委托不得超两名董事[18] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[15] - 审议重大关联交易应现场召开全体会议[20] 会议表决 - 一人一票，记名投票[23] - 提案通过需超全体董事半数赞成，担保等还需出席三分之二以上同意[26] - 董事回避时，无关联董事过半数出席且通过，不足三人提交股东会[27] - 提案未通过，一个月内不再审议[30] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[31] 会议记录 - 会议记录含届次、时间等内容[33] - 与会董事签字确认，有不同意见可书面说明[35] 决议公告 - 董事会秘书按规定办理公告，公告前保密[37] 决议落实 - 董事长督促落实并检查通报[38] 档案保存 - 董事会秘书保存会议档案，期限十年以上[39] 规则说明 - “以上”含本数，“超过”不含本数，由董事会制定报股东会批准[40]