南京埃斯顿自动化股份有限公司反腐败、反洗钱及经济制裁政策（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 反腐败、反洗钱及经济制裁政策 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一条 目的 南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"本公司"）及其附属公司（以下合 称"本集团"）以及本集团员工致力于在所有活动中践行廉洁及最高道德标准。本集 团的目标是防止贿赂并确保遵守适用反腐败法律。 本政策旨在帮助员工（包括所有雇员及董事）避免潜在违反有关法律。 代表本集团与其他人士进行交流的第三方（包括代理、顾问、分销商、转销商、 税务顾问、分包商、游说人、报关代理人及其他中介，以下简称"订约方"）亦须在 表明其为本集团或代表本集团履行服务的情形下遵守本政策。 第二条 背景 大多数国家颁布有规定贿赂、贿赠及行贿其他价值物的反腐败法律或规则。违反 适用反腐败法律会导致严重处罚，包括但不限于监禁、罚款、追缴所得收益以及对本 集团及其雇员造成声誉损害。违反本政策会导致纪律处分，最严重者包括解雇。 第三条 定义 「任何价值物」包括礼品、餐点、差旅、住宿、演出、体育活动或其他娱乐项 目的门票、慈善捐款（甚至是捐赠予合法慈善组织）或雇佣要约或其他便利、 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司内部控制制度 南京埃斯顿自动化股份有限公司 内部控制制度 （2025年6月） 第一章 总则 第一条 为加强南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，提高公司风险管理水平，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《南京埃斯顿自动化股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，制 订本制度，本制度同时适用于公司控股子公司。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制的目的如下： （一）提升公司质量，提高公司经营效益与效率，增强公司风险控制能 力，增加对公司股东的回报，确保公司经营目标的实现； 南京埃斯顿自 ...

（H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步提高南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对公司年报信息披露责任人的问责力度，提高公司年报信 息披露的质量和透明度，增强公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 推进公司内部制度建设，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不 正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会 影响时的责任认定、追究与处理。 年报信息披露有关的责任主体包括公司控股股东及实际控制人、董事、高级 管理人员、公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第三条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 南京埃斯顿自动化股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及南京埃斯顿自动化股 份有限公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行和上市过程中的 信息安全，规范公司及有关证券公司、证券服务机构在公司境外发行和上市过程 中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密 法》（以下简称"《保守国家秘密法》"）、《中华人民共和国档案法》（以下简称"《档 案法》"）、《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试 行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的 规定》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《南京埃斯顿自动化股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司情况，制定本制度。 第四条 在公司境外发行和上市过程中，公司以及提供相应服务的证券公 司、证券服务机构应当严格遵守中国相关法律、行政法规、规范性文件的规定和 要求，增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司 会计师事务所选聘制度 南京埃斯顿自动化股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关工作，提高审计工作和财务信息的质 量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告及内部控制发表审计意见、出具审计报告 的行为。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东 会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当符 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司重大信息内部报告制度 第一条 为规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）重 大信息内部报告工作，明确公司各部门、控股子公司以及有关人员重大信息内 部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的及时、真实、准确、完整，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《南京埃斯顿自动化 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度 第二章规定的可能对公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称 "公司重大信息"）时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应 当在第一时间将相关信息向主管领导、董事会秘书进行报告的制度。 第三条 公司控股子公司发生本制度第二章所述重大信息，亦应履行相关 报告义务。 南京埃斯顿自动化股份有限公司 重大信息内部报告制 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司股东提名人选参选董事政策（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 股东提名人选参选董事政策 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一条 为了进一步明确南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 董事候选人的提名程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"香港上市规则"）及其他适 用的法律、法规、规范性文件以及《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本规范。 南京埃斯顿自动化股份有限公司股东提名人选参选董事政策（草案） 通知其他股东或发出股东会补充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股 东会审议。 第二条 香港上市规则的规定 （2）公告或补充通函内须包括该被提名参选董事人士按香港上市规则第 13.51(2) 条规定而须披露的资料； （3）通函必须在有关股东会举行日期前不少于 10 个营业日前刊登；及 （4）公司必须评估是否需要将选举董事的会议延后，让股东有至少 10 个营业日 考虑公告或补充通函所披露的有关资料。 第三条 股东提名人参选董事的程序 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司关联交易管理办法 南京埃斯顿自动化股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 （三）关联董事和关联股东回避表决的原则； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 （五）信息披露规范原则 1 南京埃斯顿自动化股份有限公司关联交易管理办法 第二章 关联人 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第一条 为规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易，维护公司股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公 平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《南京埃 斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订 本办法。 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司投资者关系管理制度（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 投资者关系管理制度 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称"公司"）的投 资者关系管理工作，进一步加强与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结 构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之 间建立长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《南京埃斯顿自动化股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 ...

（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 南京埃斯顿自动化股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一条 为规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）外汇 套期保值业务，加强对外汇套期保值业务的管理，防范汇率波动风险，根据《中 华人民共_和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《南京埃 斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公 司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司的外汇套期保值 业务。 第三条 本制度所称外汇套期保值业务是以正常的生产经营为基础，在银行 等金融机构办理的规避和防范汇率风险为目的的外汇套期保值业务，包括远期结 售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权及其他外汇衍生交易业务。 第二章 业务基本原则 第四条 公司进行外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，以 防控汇率风险 ...