奥士康科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司章程指引》《上 市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《奥士康科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定《奥士康科技股份有限公司股东会议事规则》 （以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召 ...

奥士康科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《奥士康科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会，并制订本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定公司董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事包含独立董事，高级管理人员是指董事会聘任的总 经理、副总经理、财务负责人（本公司称"财务总监"）和董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 董事会 ...

奥士康科技股份有限公司 商品期货及衍生品套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"）商品期货及衍 生品套期保值业务（以下简称"套期保值业务"）及相关信息披露工作，有效防 范因生产经营活动中原材料价格波动所带来的风险，根据《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《奥士康科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务是指通过境内外期货交易所或其他合法经 营机构交易的期货合约、互换合约、远期合约、场内或场外期权等金融衍生品工 具，对相关品种进行商品期货及衍生品交易，以锁定公司生产采购成本、实现预 销售或规避存货跌价风险；本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权 合约为交易标的的交易活动；本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互 换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 第三条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司（以下统称"子公司"） 的套 ...

奥士康科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进 一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票 上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《18 号指引》"） 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《奥士康科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、 ...

奥士康科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的产 生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件及《奥士康科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制订本规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。提名委 员会主要负责拟定董事及高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人 员人选及其任职资格进行遴选、审核，并提出建议。 第三条 本规则所称董事包含独立董事，高级管理人员是指董事会聘任的总 经理、副总经理、财务负责人（本公司称"财务总监"）和董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上董事提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由 ...

奥士康科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保的 管理，控制和降低担保风险，保障投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《奥士康科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定《奥士康科技股份有限公司对外担保管理制度》（以下简称"本制 度"）。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保 产生的债务风险。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。公司控股子公司的对外担保， 视同公司行为，其对外担保应执行本制度。 本制度所称对外担保是指公司及其控股子公司以第三人身份为他人提供的 保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担 保、开具保函的担保等。公司为其控股子公司提供的担 ...

奥士康科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为了更好地规范奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易决策，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《奥士康科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定《奥士康科技股份有限公司关联交易决策制度》（以下简称"本制 度"）。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允 性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各 方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露 义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司被控股股东、实际控制人及其他关 联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及其一致行动人、 实 ...

奥士康科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为了明确奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会的职责，强化对公司经理层的监督，完善公司治理机构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《1 号指引》"）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《奥 士康科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订 本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门机构，向董事会负责并报告工作， 审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权，负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 公司设立独立的内部审计部门，内部审计部门对审计委员会负责， 向审计委员会报告工作，具体职责按《奥士康科技股份有限公司内部审计制度》 执行。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会委员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事两名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。审计委员会委员应由 董事长、二分之一以上独立董事或 ...

奥士康科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对子公司的管理，维护奥士康科技股份有限公司（以下简称 "公司"）和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《奥士康科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司系指公司依法设立或投资的，持有其百分之五十 以上的股权（份），或持股比例虽未超过百分之五十，但能够决定其董事会半数 以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够对其实际控制（即纳入公司合并 会计报表的子公司）。境外子公司应在遵守驻地国（地区）法律、法规的前提下， 按照本制度执行管理。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权比例， 依法对子公司享有资产收益、参与重大决策、选择管理者及股权处置等股东权利， 并负有对子公司进行指导、监督和提供相关协助服务的义务。 第四条 公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作的要求，对子公司 ...

奥士康科技股份有限公司 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为了进一步完善奥士康科技股份有 限公司（下称"公司"）法人治理结构，促进公司的规范运作，保证独立董事履行 职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《奥士康科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 独立董事制度 第一章 总 则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人以及其他与 上市公司存在利害关系的组织或者个人的影响。公司应当保障独立董事依法履职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律 ...