浙江华策影视股份有限公司 董事、监事及高级管理人员买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动的管理，进一步明确相 关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号 ——股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件及《浙江华策影视股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十条规定 的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票，是指登记在其名下的所有本 公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应 遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 公司应积极组织董事、监事、高级管 ...

法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江华策影视股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 1 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 释 义 除非另有说明，下列词语具有如下特定含义： | 公司、华策影视 | 指 | 浙江华策影视股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划、本激励计 | 指 | 浙江华策影视股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 划 | | | ...

浙江华策影视股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 本人作为浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的 独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》 和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规 以及《公司章程》、《浙江华策影视股份有限公司独立董事工作细则》等的规定和 要求，在 2023 年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，严 格审核公司提交董事会的各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独 立董事作用，维护了公司整体利益和股东权益尤其是中小股东的合法权益。现将 本人 2023 年度任期内履行职责的基本情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 杜烈康，1973 年出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，硕士学历， 高级会计师、注册会计师、注册税务师。历任天健会计师事务所审计员、项目经 理、部门经理、党委委员。现任浙江核新同花顺网络信息股份有限公司财务总监， 兼任道生天合材料科技（上海）股份有限公司、杭州纵横通信股份有限公司、杭 州前进齿轮箱集团股份有限公司独立董事。 ...

浙江华策影视股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公 司核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升， 确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2024 年限制性股票激励计划 （以下简称"股权激励计划"或"本激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件、以及公司章程、公司本 激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核 ...

（二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年4月24日召开的第五届董事会第七次会议、第五届监事会第七 次会议，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，后该议案于2023年5月19 日经公司2022年度股东大会审议通过。公司独立董事对上述议案发表了事前认可 意见及同意的独立意见。 二、2023年年审会计师事务所履职情况 浙江华策影视股份有限公司审计委员会对 2023 年度会计师履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》等规定 和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董 事会审计委员会对 2023 年度会计师履职情况评估及履行监督职责情况汇报如 下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"），具备证券、期货 相关业务审计从业资格，长期从事证券服务业务。注册地址为浙江省杭州市西湖 区灵隐街道西溪路128号，首席合伙人王国海。截至2023年12月31日，天健所共 有合伙人 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《浙江华策影视股份有限公司章程》 （以 下简称"《公司章程》"）及《浙江华策影视股份有限公司独立董事工作制 度》 等相关规定，并结合独立董事出具的关于独立性自查情况的报告，浙江华 策影视股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就现任独立董事杜烈康先生、芮 斌先生、倪宣明先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事杜烈康先生、芮斌先生、倪宣明先生的任职经历以及签署的 相关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独 立性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 浙江华策影视股份有限公司董事会 浙江华策影视股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 2024年4月24日 ...

证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2024-028 浙江华策影视股份有限公司 二、补选监事情况 为确保监事会的正常运作，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》和《公司章程》等相关规定，公司于 2024 年 4 月 23 日召开第五届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于监事会主席辞职及补选非职工代表监事的议案》， 公司控股股东杭州大策投资有限公司向公司监事会出具《推荐函》，提名胡根元先 生（简历附后）为公司第五届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议 通过之日起至公司第五届监事会届满之日止。 三、备查文件 1 关于监事会主席辞职及补选非职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于监事辞职的情况 浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"） 于近日收到公司监事会主席 曹郁先生的书面辞职报告。曹郁先生因个人原因申请辞去公司第五届监事及监事会 会主席职务，辞去职务后曹郁先生继续在公司任职。 2022 年 6 月 16 日，公司召开第五届监事会第一次会议，选举曹郁先生为公司 第五届监事会主席，任 ...

财务指标 - 2023年营业收入为22.67亿元，同比下降8.39%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为3.82亿元，同比下降5.08%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.92亿元，同比下降3.24%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为3.93亿元，同比增长35.83%[5] - 基本每股收益为0.2元，同比下降4.76%[5] - 加权平均净资产收益率为5.52%，同比下降0.48个百分点[5] - 资产总额为98.79亿元，较上年末增长2.95%[5] - 归属于上市公司股东的净资产为70.43亿元，较上年末增长2.58%[5] 业务发展 - 监管良性引导下,影视内容提质明显,立项备案量趋稳[16] - 短剧快速兴起,成为电视剧、电影后的又一重要细分赛道[16] - 中国电视剧出口额保持快速增长,出口时长占节目出口总时长的80%[16] - 科技快速迭代,有望对文化影视行业带来革命性影响[17] - 公司长期坚持"内容为王、科技创新、华流出海、产业为基"的发展战略[18] - 公司提出了建设"国际综合传媒集团"的发展目标[19] - 公司在核心主业上提升创意要求，将影视剧的研发和开机适度延后，同时狠抓项目预售[19] - 公司在生态业务上加大了对版权运营、微短剧和运营商业务的投入力度[19] - 公司在科技创新上成立了AIGC应用研究院，并在AIGC、大数据、办公数智化三个方向聚合了科技型人才团队[19] - 公司2023年实现营业总收入22.67亿元，同比减少8.39%[19] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润3.82亿元，同比减少5.08%[19] - 公司2023年完成预售签约19.81亿元，累计预售37.98亿元[20] - 公司电影业务坚持投资创意和高潜资源集聚，规模化输出优质电影内容[20] - 公司成立动漫事业群，初步形成6个IP系列，并探索动画电影、卡牌等衍生业态[20] - 公司研发人员较上年增长21.21%，研发投入2,509.32万元，较上年增长70.84%[21] 公司治理 - 公司引入波士顿咨询,优化经营决策主体,打造头部战略的头部组织,强化战略科技大中台,加强中后台对业务的融合与赋能,强化核心人才队伍建设[23] - 公司拥有强大的核心创意能力,建立了事业合伙人制度、员工职业发展体系和长效激励机制,建立了专业化、数智化、平台化强中台赋能系统[31] - 公司明确影视内容为核心，通过内容驱动，实现IP的塑造深耕和内容的全网渗透[33] - 公司已形成规模化、系列化的头部爆款作品矩阵[33] - 公司基于精品内容生产的确定性带来的庞大的、持续增长的流量，为流量打包植入广告分成模式、衍生品、虚拟形象授权等衍生业务提供了可能[33] - 公司通过建立全球娱乐合伙人联盟和中国电视剧出口联盟，与Netflix、迪士尼、亚马逊、爱奇艺、芒果TV等国际国内顶级传媒集团开展深度合作[33] - 公司已设立AIGC应用研究院，以AIGC技术为核心驱动力量，在影视创意、制作、传播的全链条实现企业核心能力提升和商业模式创新[34] - 公司对影视内容作品、角色、素材、场景、道具、服装等进行数字化升级，对开发权益进行确权[34] - 公司控股股东大策投资持续加强自身核心产业能力建设，进一步夯实"新文创产业园区"和"影视职业教育"两大战略生态业务[34][35] - 大策投资与桐庐县人民政府签约"中国·桐庐富春江影文旅教融合示范区"项目，总投资60亿元[35] 风险提示 - 公司面临宏观经济波动和政策监管变化的风险[60,61] - 公司面临市场竞争的风险，需保持创意化、平台化等能力[61,62] - 公司面临知识产权纠纷、仲裁和诉讼风险[61,62]

浙江华策影视股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的 独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》 和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规 以及《公司章程》、《浙江华策影视股份有限公司独立董事工作细则》等的规定和 要求，在 2023 年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，严 格审核公司提交董事会的各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独 立董事作用，维护了公司整体利益和股东权益尤其是中小股东的合法权益。现将 本人 2023 年度任期内履行职责的基本情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 芮斌，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海铁道学院 （现"同济大学"），学士学位。曾任英特尔亚太研发有限公司战略发展总监；上 海文广 SMG 上海东方宽频传播有限公司总经理；百视通新媒体股份有限公司高 级副总裁；华为技术有限公司华为终端首席战略官消费者 BG 副总裁；好利来（中 国）电子科技股份有限公司 ...

证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2024-045 浙江华策影视股份有限公司 关于举办 2023 年度网上业绩说明会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江华策影视股份有限公司（以下简称 "公司"）已于 2024 年 4 月 25 日在 巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。为便于广 大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 4 月 26 日（星期五）下午 15:00-16:30 在东方财富路演平台上举办 2023 年度 网上业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程方式举行。具体安排如下： 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）15:00-16:30 交流网址：东方财富路演平台（http://roadshow.eastmoney.com/luyan/4433015） 会议召开方式：网络文字互动方式 二、参加人员 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长赵依芳女士，独立董事芮斌 先生，董事、总裁傅斌 ...