证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-005 西安天和防务技术股份有限公司 关于公司 2021 年员工持股计划锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年员工持股计划（以下 简称"本员工持股计划"）锁定期于 2024 年 3 月 29 日届满，根据《关于上市公司实施 员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，现将本员工持股计划锁定期届满的相关情况公 告如下： 公司分别于 2021 年 11 月 12 日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第 十六次会议和 2021 年 12 月 2 日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于 公司<2021 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年员工持股计 划管理办法>的议案》等相关议案，同意公司实施 2021 年员工持股计划；2022 年 5 月 30 日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通 ...

关于控股股东、实际控制人及其一致行动人 部分股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-004 西安天和防务技术股份有限公司 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股 股东、实际控制人贺增林先生及其一致行动人刘丹英女士的通知，获悉其将所持 有的公司部分股份办理了补充质押，现将具体内容公告如下： 注：表中合计数与各明细数直接相加之和若在尾数上存在差异，是由于四舍五入所造成。 1 股东 名称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质押 数量（股） 占其所 持股份 比例 （%） 占公司 总股本 比例 （%） 是否 为限 售股 是否 为补 充质 押 质押 起始日 质押 到期日 质权人 质押 用途 贺增林 是 13,620,000 10.4792 2.6312 否 是 2024- 02-05 2024- 09-05 华龙证券股份 有限公司 补充 质押 贺增林 是 6,359,000 4.8926 1.2285 否 是 2024- 02-0 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于西安天和防务技术股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金之部分限售股份上市流通的 一、本次限售股份取得的基本情况和股本变动情况 （一）本次申请解除限售股份来源 根据该批复，公司向交易对方龚则明、黄云霞、张传如、钟进科、徐悦、李 汉国、黄帝坤、李海东、熊飞、邢文韬、陈正新、张伟、西安天兴华盈企业管理 咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"天兴华盈"）发行 47,049,434 股股份购买 资产；公司向特定对象陈传兴、徐国新、中国银河证券股份有限公司、财通基金 管理有限公司、陕西金融资产管理股份有限公司、众石财富（北京）投资基金管 理有限公司-青岛众石嘉晟股权投资管理中心（有限合伙）、宁波宁聚资产管理中 心（有限合伙）-宁聚映山红 9 号私募证券投资基金、诺德基金管理有限公司发 行 38,587,311 股股份募集配套资金；本次发行股份购买资产并募集配套资金共计 发行新股 85,636,745 股。 2020 年 12 月 31 日，公司取得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意 西安天和防务技术股份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金 注册的批复》（证监许可〔20 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-003 西安天和防务技术股份有限公司 关于部分限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次解除限售股份的数量为4,688,995股，占公司总股本517,636,745股的 0.9058%；前述股份本次实际可上市流通的股份数量为4,688,995股，占公司总 股本517,636,745股的0.9058%。 2.本次解除股份限售的股东数量为3人，本次解除限售的股份为公司发行股 份购买资产新增股份中尚未解除限售的部分股份，此部分股份的限售起始日期 为2021年2月5日，发行时承诺的持股期限为36个月，本次解除限售的股份上市 流通日期为2024年2月5日（星期一）。 一、本次限售股份取得的基本情况和股本变动情况 1.本次申请解除限售股份来源 2020年12月31日，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"或 "天和防务"）取得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安天和防务 技术股份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》 ...

关于变更独立财务顾问主办人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到独立财 务顾问方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"）的《方 正证券承销保荐有限责任公司关于变更西安天和防务技术股份有限公司发行股 份购买资产并募集配套资金项目独立财务顾问主办人的函》。方正承销保荐为 公司发行股份购买资产并募集配套资金项目（以下简称"本项目"）的独立财 务顾问机构及持续督导机构，持续督导期为2021年2月5日至2022年12月31日止。 鉴于本项目募集资金尚未使用完毕，方正承销保荐将对本项目募集资金使用情 况继续履行持续督导职责。 方正承销保荐原委派何进先生、许亚东先生、阮晓韬先生担任本项目的独 立财务顾问主办人，因独立财务顾问主办人许亚东先生工作变动，不再担任公 司的独立财务顾问主办人。为保证公司持续督导相关工作的有序进行，方正承 销保荐委派原独立财务顾问主办人何进先生、阮晓韬先生继续履行对公司的持 续督导责任。 本次独立财务顾问主办人变更后，公司本项目的持续督导独立财务顾问主 办人为何 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-054 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份办理质押回购延期业务 及其一致行动人部分股份质押的公告 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日分别接到控股股 东、实际控制人贺增林先生及其一致行动人刘丹英女士的通知，获悉贺增林先生将 其所持有的公司部分股份办理了质押回购延期业务，刘丹英女士将其所持有的公司 部分股份办理了质押手续，现将具体内容公告如下： 一、股东股份质押回购延期及股份质押的基本情况 | 1.本次股份质押回购延期基本情况 | | --- | | | 是否为 | | | 是 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 控股股 | | | 否 | 占其 | 占公 | | | | | | | 股东 | 东或第 | 本次回购 | 是否 | 为 | 所持 | 司总 | ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-053 西安天和防务技术股份有限公司 关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等)，以及根据主合同经债权人要求债务人需补 足的保证金； 2.保证方式：连带责任保证； 3.保证期间：按债权人对债务人每笔债权分别计算，自每笔债权合同债务履行期 届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之日后三年止。 四、公司累计对外担保金额 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召 开了第五届董事会第四次会议、2023 年 9 月 21 日召开了 2023 年第一次临时股东大 会，审议通过了《关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的议案》，同意公司 为全资子公司深圳市华扬通信技术有限公司（以下简称"华扬通信"）向上海浦东 发展银行股份有限公司深圳分行（以下简称"浦发银行"）申请不超过人民币 8,000 万元（含本数）的综合授信额度（具体授信金额以银行最终批复为准），授 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-052 关于子公司签订日常经营合同的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司 增加了需求，且后续鉴定试验须按军方计划实施推进，为保证《订购合同》顺利 执行，经双方协商，于近日签订了《关于订购合同的补充协议》（以下简称"《补 充协议》"），同意对交付进度进行调整，由 2023 年 12 月 31 日前调整为状态 鉴定审查通过后 3 个月内，《订购合同》其他条款保持不变。天伟电子将按甲方 要求开展合同履行的后续工作，按照《补充协议》约定推进项目交付。同时根据 通知要求，甲方对合同产品目标价格论证后进行了合理调整，预计本合同履行金 额约为人民币 13,176 万元（由于甲方年度订购计划单价已批复，暂不作调整， 最终合同执行金额以军方审定价为准）。 三、本次调整对上市公司的影响 一、合同的基本情况 2021 年 12 月，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）的全 资子公司西安天伟电子系统工程有限公司（以下简称"天伟电子"）与国内军方 某部（以下简称 ...

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 9 月颁布实施的《上市公司独立董 事管理办法》第五条"审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的 董事"的规定。为完善公司治理结构，充分发挥董事会专门委员会在上市公司治 理中的作用，公司董事长、总经理贺增林先生向公司董事会提交辞职报告，申请 辞去公司第五届董事会审计委员会委员职务，上述辞职报告自送达公司董事会之 日起生效。贺增林先生辞去审计委员会委员职务后，仍继续担任公司董事长、总 经理职务。 为保障审计委员会的正常运行，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律法规、规范性文件的最新规定，公司董事会同意选举董事刘博先生为审计委 员会委员，与任军强先生（主任委员）、张若南先生共同组成公司第五届董事会 审计委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。 特此公告 西安天和防务技术股份有限公司董事会 二〇二三年十二月八日 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-050 西安天和防务技术股份有限公司 关于调整第五届董事会审计委员会委员的公告 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-051 西安天和防务技术股份有限公司董事会 西安天和防务技术股份有限公司 关于变更独立财务顾问主办人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"）为西安天 和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）发行股份购买资产并募集配套 资金项目（以下简称"本项目"）的独立财务顾问机构及持续督导机构，公司 本项目持续督导期为2021年2月5日至2022年12月31日止。鉴于本项目募集资金 尚未使用完毕，方正承销保荐将对本项目募集资金使用情况继续履行持续督导 职责。 近日，公司收到独立财务顾问方正承销保荐的《方正证券承销保荐有限责 任公司关于变更西安天和防务技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套 资金项目独立财务顾问主办人的函》，方正承销保荐原委派何进先生、许亚东 先生担任本项目的独立财务顾问主办人，为保证本项目持续督导工作有序进行， 现增加委派阮晓韬先生（简历附后）担任本项目独立财务顾问主办人。 本次独立财务顾问主办人变更后，公司本项目的持 ...