金雷科技股份公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范金雷科技股份公司（以下简称公司）董事和高级管理人员的 选聘工作，强化董事会决策能力，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《金雷科技股份公司章程》（以 下简称公司章程）的规定，公司董事会设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事及须由董事会聘免的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出 建议。 第三条 公司人力资源中心协助提名委员会工作。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括 2 名独立董事。 （三） 对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核； （四） 对提名和任免公司董事向董事会提出建议； 第五条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员 ...

金雷科技股份公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范金雷科技股份公司（以下简称公司）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件和《金雷科技股份公司章程》（以下简称公司 章程）的规定，制定本规则。 第二条 公司董事会是公司的常设性决策机构，行使法律、行政法规、公司 章程及股东会授权的职权，对股东会负责。 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式，董事按规定参加董事会会议 是履行董事职责的基本方式。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会由 6 名董事组成，其中 2 名独立董事，1 名职工代表董事。 董事会设董事长 1 名，设副董事长 1 名。董事长和副董事长由董事会以全体董事 的过半数选举产生。 第五条 非由职工代表担任的董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前 由股东会解除其职务。董事会中的职工代表 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范金雷科技股份公司（以下简称公司）董事及高级管理人员 的考核和薪酬管理制度，强化董事会决策能力，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《金雷科技 股份公司章程》（以下简称公司章程）的规定，公司董事会设立薪酬与考核委员 会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 主要负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董 事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政 策与方案，并向董事会提出建议。 第三条 公司人力资源中心协助薪酬与考核委员会工作，负责提供公司有 关经营方面的资料及被考评人员的有关资料。 第二章 人员组成 金雷科技股份公司 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董 ...

金雷科技股份公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强金雷科技股份公司（以下简称公司）重大事件信息内部报告 管理，明确公司重大事件内部报告的方法和流程，确保公司合法、真实、准确、 完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件及《金雷科技股份公司章程》（以下简称公 司章程）的规定，并结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度负有 报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司报告的制度。 第三条 本制度所称内部信息报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员及下属分公司或分支机 构（以下统称分支机构）的负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公 ...

金雷科技股份公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金雷科技股份公司（以下简称公司）对外投资行为，降低 对外投资的风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《金雷科技股份公司章程》（以下简称公司章程）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 （八）持有至到期投资； （九）其他对外投资。 第六条 公司对外投资实行逐级审批制度。公司股东会、董事会、总经理 办公会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资做 出决策。其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。 第二条 本制度所指的对外投资是指公司为获取未来收益将一定数量的 货币资金、股权、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为。 第三条 公司对外投资必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公司 发展战略，有利于合理配置公司资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司及控股公司（以下统称子公司） 的一切对外投资行 ...

第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，其所持公司股份是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份。公司董事和高级管理人员从事融 资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票前，应知悉《公司法》、 《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、高级管理人员对持有公司股份的比例、持有期限、变动 方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 金雷科技股份公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强金雷科技股份公司（以下简称公司）董事、高级管理人员所 持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《金雷科技股份公司章程》（以 ...

金雷科技股份公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范金雷科技股份公司（以下简称公司）内部审计工作，加强 公司及控股子公司内部控制，保护投资者合法权益，促使公司持续健康发展，根 据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《金雷科技股份公司章程》 （以下简称公司章程）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下统称控股子 公司）。 第二章 内部审计机构及职责 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，依据法律法规、规范性文件及公 司章程的规定指导和监督公司内部审计制度的建立和实施。 第五条 审计委员会下设审计部作为公司的内部审计机构，审计部在董事会 审计委员会的指导下独立行使审计职权，并向董事会审计委员会报告工作。审计 部负责人为专职，由董事会审计委员会提名，董事 ...

金雷科技股份公司 关联交易管理制度 第二条 公司关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或义务的事项。 第三条 公司进行关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开及公 允的原则。 第四条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、 实际控制人，应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由 公司做好登记管理工作。 第二章 关联人与关联交易 第五条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或者其他组织； （三）由第七条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董 事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外 第一章 总 则 第一条 为进一步规范金雷科技股份公司（以下简称公司）的关联交易行为， 保证关联交易的公允性，切实保护公司和投资者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所 ...

第一章 总则 第一条 为了加强金雷科技股份公司（以下简称公司）与投资者之间的信息 沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关 系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件及《金雷科技股份公司章程》（以下简称公司章程）的规定，结合本公 司实际情况，制定本制度。 金雷科技股份公司 投资者关系管理制度 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二） ...

金雷科技股份公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范金雷科技股份公司（以下简称公司）募集资金的管理和运 用，最大程度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》等法律、法规和规范性文件以及《金雷科技股份公司章程》（以下简称公 司章程）的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目（以下简称募投项目）获取不正当利益。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资 风险，提高募集资金使用效 ...