内部控制基础 - 公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施[3] - 公司内部控制目标包括保证经营合法合规等七项[5][6][7][8][9][10][11] - 公司内部控制应考虑内部环境等八项要素[12] - 公司内部控制主要包括环境控制等五项[13] 授权与管理控制 - 授权管理采取逐级授权等方法，股东会是最高权力机构[16] - 人力资源管理控制内容包括招聘管理等五项[16] - 公司执行对控股子公司的控制政策及程序并督促其参照公司内控实施[30] - 公司对控股子公司的管理控制包括销货与收款等多项活动[31] 资金与投资控制 - 公司应在募集资金到位后1个月内签订三方监管协议[22] - 公司应至少在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目进展[24] - 公司重大投资应遵循合法、审慎、安全、有效原则，控制投资风险[45] - 公司用自有资金进行证券等投资需制定严格程序并限定规模[49] - 公司进行委托理财需选合格专业理财机构，董事会指派专人跟踪资金[46] 担保与关联交易控制 - 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全原则，严格控制风险[41] - 公司若对外担保应要求对方提供反担保并判断其能力和可执行性[41] - 公司审议应披露的关联交易需经独立董事专门会议过半数同意后提交董事会[36] 内部审计与监督 - 内审部人员至少有两年以上相关工作经验[21] - 公司每年定期进行内部控制自查，由董事会审计委员会指导内审部检查监督[52] - 内审部至少每季度向审计委员会报告一次工作[54] - 内审部应在每个会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[56] - 内审部每年至少向审计委员会提交一次内部审计报告[60] 信息披露与报告 - 公司应建立信息披露和重大信息内部报告制度，指定董事会秘书为对外发布信息主要联系人[48] - 公司董事会应在审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议，报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[60] - 公司在披露年度报告时，在符合条件媒体上披露内部控制评价报告[61] 其他规定 - 公司应建立责任追究机制，查处违反和影响内控执行的责任人[62] - 制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责修订和解释[64] - 文档为上海移为通信技术股份有限公司2025年7月文件[65]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 信息报送与备案 - 内幕信息首次披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[12] - 发生重大资产重组等事项需报送知情人登记表[13] - 登记备案材料保存至少十年[16] 管理与审批 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 内幕信息流转有审批程序规定[16] 人员变动与追责 - 知情人变动后2个工作日内向监管部门重新报备名单[18] - 擅自披露公司信息造成损失公司保留追责权利[20] 制度生效与修订 - 本制度经董事会审议批准后生效实施，修订亦同[25]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人属于关联人[8][9] 关联交易审议 - 与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上或为关联人提供担保，须经股东会审议通过[17] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易，须经董事会审议通过[18] - 与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易，须经董事会审议通过[18] - 公司可按类别预计日常关联交易年度金额，实际执行超出预计金额应重新履行审议程序[19] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行审议程序[20] 关联交易披露 - 上市公司年度报告和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[20] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的关联交易应及时披露（提供担保、提供财务资助除外）[30] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易应及时披露（提供担保、提供财务资助除外）[30] - 公司与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的，除及时披露外，还需聘请中介机构对交易标的审计或评估（部分情况除外）[30] - 公司日常关联交易可按类别预计年度金额披露，实际超出预计需重新履行披露义务[33] - 日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行披露义务[35] 表决规则 - 董事会对关联交易的决议，须经全体无关联关系董事过半数通过方有效[23] - 股东会对关联交易表决，由出席会议的非关联股东所持表决权过半数通过方有效；涉及特别决议事项，须经出席股东会的非关联股东所持表决权三分之二以上通过方有效[28] - 公司达到披露标准的关联交易，应经全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议并及时披露[31] - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席无关联关系董事不足3人应提交股东会审议[23] - 股东会决议关联交易时，关联股东应回避，其有表决权股份数不计入有效表决权总数[26] 其他 - 公司董事等应将关联人情况告知公司，公司确定关联方名单并报深交所备案[10] - 公司控股子公司关联交易事宜参照本制度实施[38]

公司基本信息 - 公司于2017年1月11日在深交所创业板上市，首次发行2000万股[6] - 公司注册资本为45988.0712万元，股份总数为45988.0712万股[7][15] - 公司住所为上海市闵行区新龙路500弄30号，邮政编码201101[5][7] - 公司法定代表人为董事长，辞任后需在三十日内确定新法定代表人[8] 股权结构 - 廖荣华持股3060万股，持股比例51%；彭嵬持股120万股，持股比例2%；Sinoway Consultants Limited持股1290万股，持股比例21.5%；Smart Turbo International Limited持股1530万股，持股比例25.5%[14] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[15] - 公司收购本公司股份用于员工持股计划等情形，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或注销[19] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转[23] - 公司董事、高级管理人员所持股份自上市交易起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[23] - 持有公司股份5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[23] - 公司公开发行股份前已发行股份自上市交易起1年内不得转让[22] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[48] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3等情形，公司应在2个月内召开临时股东会[48] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应召开临时股东会[49] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[70] 董事会相关 - 董事会由5名董事组成，包括2名独立董事，设1名董事长[91] - 董事会设1名职工代表董事，由公司职工民主选举产生[91] - 董事会每年至少召开两次定期会议，会议召开10日以前书面通知全体董事[97] 独立董事相关 - 独立董事由董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东提名，经股东会选举决定[106] - 独立董事连任时间不得超过6年[106] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[114] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行，决议经成员过半数通过[115] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[128] - 公司利润分配可采取现金、股票或两者结合的方式，优先考虑现金方式，现金股利政策目标为低正常股利加额外股利[131] 公司合并、分立、减资相关 - 公司合并、分立、减资应在10日内通知债权人，30日内公告[154][155][156] - 债权人接到通知30日内、未接到通知自公告45日内可要求清偿债务或提供担保[154][156][163] 公司解散相关 - 持有公司全部股东表决权10%以上股东可请求法院解散公司[160] - 公司出现解散事由应10日内公示[160]

董事会秘书任职要求 - 需大专以上学历，从事相关工作三年以上，通过深交所资格考试并获证书[4][5] - 近三十六个月受处罚或谴责、三次以上通报批评者不得担任[6] 董事会秘书职责 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等工作[8] - 做好股东会、董事会及专门委员会会议筹备、记录等工作[11][13] 董事会秘书聘任与解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[16] - 原任离职后，公司应三个月内聘任新秘书[18] - 连续三个月以上不能履职等情形，公司应一个月内解聘[18] 董事会秘书空缺处理 - 空缺超三个月，董事长代行职责并六个月内完成聘任[19] 证券事务代表 - 公司应聘任，受聘前需取得深交所认可的资格证书[19][20]

资金支取与协议 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或顾问[7] - 募集资金到位1个月内签三方监管协议，提前终止1个月内签新协议并公告[7][10] 项目核查与调整 - 董事会每半年核查募投项目进展并披露[15] - 募投项目年度使用与预计差异超30%，调整投资计划并披露[15] - 募投项目搁置超一年或投入未达计划50%，检查可行性[15] 资金置换与管理 - 以募集资金置换自有资金，距到账时间原则上不超6个月[16] - 现金管理产品期限不超12个月，非保本、不质押[18] - 发现现金管理产品重大风险及时披露[19] 流动资金补充 - 闲置募集资金补充流动资金单次不超12个月[21] - 到期归还资金至专户，全部归还2个交易日内公告[23] 超募与用途变更 - 超募资金在同一批次募投项目结项时明确计划并投入[24] - 募集资金用途变更需董事会和股东会审议[28] - 变更后用途应投资主营业务[29] 节余资金使用 - 使用节余募集资金低于500万元且低于净额5%可豁免程序[30] - 使用节余募集资金达净额10%且高于1000万元需股东会审议[30] 检查与生效 - 内审部每季度检查募集资金并报告[32] - 保荐或顾问每半年现场调查募集资金使用情况[33] - 制度经股东会审议通过生效并由股东会修订[35]

交易审批 - 交易涉及资产等指标达公司最近一期经审计相应指标10%以上且满足一定金额，由董事会审批披露[7] - 交易涉及资产等指标达公司最近一期经审计相应指标50%以上且满足一定金额，董事会审议后提交股东会审议[8][9] 责任赔偿 - 投资决策等失误致损失，相关人员担责赔偿[20][21] 制度说明 - 制度未尽事宜按国家法规执行[23][24] - 制度自股东会审议通过生效，由董事会负责解释[24] - 公司控股子公司对外投资参照本制度实施[25]

筹资形式 - 公司筹资包括发行股票、债券和银行借款等形式[2] 流程审批 - 发行股票由董事会办公室起草方案，经审议批准后开展[5] - 发行债券由董事会办公室和财务部提出方案，经审议批准后组织发行[8] - 借款办理需财务部申请，经审核、审批，法定代表人或授权人签合同[9] 资金管理 - 年初根据预算安排负债和额度，拟定申请[8] - 资金按计划使用，改变用途需重新评估获批[12] 监督评价 - 财务部核算监督筹资业务，定期评价风险[12] - 内审部对筹资活动进行监督[14] 制度执行 - 制度由董事会制定解释，经批准生效，子公司参照执行[18]

信息报告制度适用范围 - 公司重大信息内部报告制度适用于公司及下属各部门、子公司及分公司[3] 内部信息报告义务人 - 内部信息报告义务人包括公司董事、高级管理人员等多类人员[6] - 持有公司5％以上股份的其他股东为内部信息报告义务人[7] 重大事项报告标准 - 重大交易事项中，交易涉及资产总额达公司最近一期经审计总资产10%以上等任一标准时需报告[11] - 关联交易中，与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[14] - 重大诉讼和仲裁事项中，涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元需报告[15] 需关注情况 - 计提大额资产减值准备，对公司当期损益的影响占公司最近一个会计年度经审计净利润绝对值比例达10%以上且绝对金额超100万元需关注[17] - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结等情况超过该资产的30%属于重大风险事项[17] - 除董事长、总经理外其他董事、高级管理人员无法正常履职达或预计达三个月以上需关注[18] 信息报告流程 - 信息报告义务人需向公司董事长和董事会秘书报告内部重大信息并承担责任[7] - 内部信息报告义务人应在知悉重大信息当日报告并送达文件[26,28,32] - 董事会秘书接到报告当日评估审核并判定处理方式[29] 信息管理要求 - 公司内部信息报告义务人确保信息及时、真实、准确、完整[31] - 未经批准公司部门等不得对外披露重大信息[31] - 董事会秘书定期或不定期对相关人员进行沟通和培训[31] - 董事会办公室协助董事会秘书完成信息披露工作[32] - 信息未公开披露前相关人员负有保密义务[35] 责任规定 - 内部信息报告义务第一责任人和联络人承担连带责任[33] - 主要股东应配合公司调查问询并如实回复[33] 时间定义 - 本制度“第一时间”指获知信息24小时内[37,38]

股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[2] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董高人员的股东[3] 独立董事会议 - 召开前三天通知，一致同意可豁免通知时限[3] - 需过半数独立董事出席方可举行[3] - 表决实行一人一票，审议事项需全体过半数同意通过[8] 事项审批 - 独立聘请中介等3类事项需全体独立董事过半数同意施行[5] - 关联交易等4类事项需全体独立董事过半数同意提交董事会审议[5] 公司保障 - 保障独立董事会前获取运营资料并开展考察等工作[9] - 承担独立董事专门会议聘请专业机构及行使职权所需费用[9] 档案保存 - 独立董事专门会议档案保存期限不少于十年[9]