关于公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁 布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，将截 至2024年6月30日的募集资金存放与实际使用情况进行专项说明如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1.首次公开发行情况 根据公司 2015 年 5 月 15 日召开的第一届董事会第十次会议决议、 2015 年 5 月 30 日召开的 2015 年第三次临时股东大会决议及中国证监会 《关于核准广东拓斯达科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证 监许可〔2017〕36 号），公司公开发行新股不超过 1,812 万股，增加注 册资 ...

法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于 广东拓斯达科技股份有限公司 二〇二四年第四次临时股东大会 的 法律意见书 北京·上海·深圳·杭州·广州·昆明·天津·成都·宁波·福州·西安·南京·南宁·济南·重庆 Beijing·Shanghai·Shenzhen·Hangzhou·Guangzhou·Kunming·Tianjin·Chengdu ·Ningbo ·Fuzhou·Xi`an·Nanjing·Nanning·Jinan·Chongqing 苏州·长沙 ·太原·武汉·贵阳·乌鲁木齐·郑州·石家庄·合肥·海南·青岛·南昌·大连·银川·拉孜 Suzhou·Changsha·Taiyuan·Wuhan ·Guiyang·Wulumuqi·Zhengzhou·Shijiazhuang·Hefei·Hainan·Qingdao·Nanchang·Dalian·Yinchuan·Lhatse 香港·巴黎·马德里·硅谷·斯德哥尔摩·纽约·马来西亚 Hongkong·Paris·Madrid·Silicon Valley·Stockholm·New York·Malaysia 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-083 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于 2024 年第四次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会召开期间无增加、变更、否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议； 3、本次股东大会未有股东委托独立董事投票； 4、本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式。 一、会议召开和出席情况 （一）会议届次：2024 年第四次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"） （二）召集人：董事会 （三）主持人：董事长吴丰礼先生 （四）会议召开的合法、合规性：广东拓斯达科技股份有限公司 （以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于 召开 2024 年第四次临时股东大会的议案》，召集程序符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大 会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-082 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"拓斯达"） 于 2023 年 11 月 3 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过《关 于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交 易方式回购公司部分社会公众股股份，用于未来公司实施股权激励 或员工持股计划。本次回购金额不低于人民币 2,500 万元（含）且 不超过人民币 5,000 万元（含），回购价格不超过人民币 22.80 元/ 股，回购期间为自董事会审议通过本回购方案之日起 12 个月内。具 体 内 容 详 见 公 司 2023 年 11 月 3 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购公司股份方案的 公告》（公告编号：2023-123）。 一、股份回购进展情况 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—— ...

广东拓斯达科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 17 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 19 | | 第五节 | 股东大会的召开 20 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 董事会 32 | | 第六章 | 总裁（经理）及其他高级管理人员 38 | | 第七章 | 监事会 41 | | 第一节 | 监事 41 | | 第二节 | 监事会 42 | | 第八章 | 信息披露 43 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 44 | | 第一节 | 财务会计制度 44 | | 第二节 | 利润分配政策 45 | | 第三节 | 内部审计 ...

投资者关系管理的目的和原则 - 促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉[10] - 建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持[10] - 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化[10] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念[10] - 增加公司信息披露透明度,改善公司治理[10] - 遵守合规性原则,平等对待所有投资者,主动开展投资者关系管理活动,诚实守信[10][11][12][13] 投资者关系管理的职责及内容 - 拟定投资者关系管理制度,建立工作机制[13] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动[13] - 组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求[13] - 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台[13] - 保障投资者依法行使股东权利[13] - 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作[13] - 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况[13] - 开展有利于改善投资者关系的其他活动[13] 信息披露要求 - 根据法律法规和监管要求,公司必须在指定媒体及时公开披露信息[14][15] - 公司不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告[15] - 公司应及时关注媒体报道,并适当回应[16] 投资者关系管理负责人及机构 - 董事会秘书是公司投资者关系管理负责人,全面负责投资者关系管理工作[17] - 证券事务部负责投资者关系管理的日常事务[18] - 投资者关系管理工作人员应具备专业知识和良好职业素养,公司应定期培训相关人员[19][77][78] - 公司应尽量减少代表公司对外发言的人员数量[20] 自愿性信息披露 - 公司可自愿披露法规要求以外的信息,但应遵守公平信息披露原则[23][24][25][26] - 自愿披露具有预测性质的信息时,应提示相关风险因素[25] - 如已披露信息发生重大变化,公司应及时更新披露[26] 投资者关系活动 - 股东大会:为中小股东参会创造条件,可邀请媒体参加并报道[27][28][29][30] - 网站:建立投资者关系专栏,及时更新网站内容,不转载媒体报道和分析师报告[31][32][33][34][35] - 投资者说明会、分析师会议、业绩说明会和路演:采取公开方式,不得发布未披露信息[36][37][38][39][47] - 一对一沟通和接受调研:平等对待投资者,不得发布未披露信息,建立事后核实程序[48][49][50][51][52][53][54] - 现场参观:合理安排参观过程,避免参观者获取未公开信息[55][56][57] - 电话咨询:设立专门咨询电话,保证线路畅通和及时回复[58][59][60] - 互动易平台:及时回复投资者提问,不得回答涉及未披露信息的问题[61][62][63][64][65] 其他要求 - 公司应建立投资者关系管理档案制度,妥善保管相关记录[79][80] - 公司应建立信息披露内部控制制度,确保信息披露公平性[81][82][83] - 公司及相关人员发生重大事项时,应及时向投资者公开致歉[83]

广东拓斯达科技股份有限公司 第一条 为规范广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 决策行为和运作程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广东拓斯达 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本规则。 第二条 公司董事由股东大会选举产生，并对股东大会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成（其中包含 3 名独立董事），设董事长 1 人。 公司董事会暂不设职工代表担任的董事。 第二章 董事会秘书和证券事务部 第四条 公司设董事会秘书，负责公司信息披露事务和信息披露的保密工 作，公司投资者关系管理和股东资料管理工作，董事会会议和股东大会的组织筹 备事宜，组织董事、监事、高级管理人员（以下简称"董监高"）进行证券法律法 规和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关规则的培训，督促董监高遵守证 券法律法规、深交所相关规定及《公司章程》，关注媒体报道并主动求证真实情 况，督促董事会及时回复深交所问询等。董事会秘书对公司和董事会负责。 第 ...

广东拓斯达科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会 议事行为，提高股东大会议事效率，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、 法规、规范性文件及《广东拓斯达科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 股东大会是公司的权力机构，对公司重大事项行使最高决策权。 在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第三条 公司股东、董事、监事及其他出席、列席股东大会的人员应当在 股东大会议事过程中遵守本规则的有关规定。 第四条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正 常秩序，保障股东大会的议事正常有序进行。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对会议的召集、召开程序、出 席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具法律意见， 有关结论性意见应当与本次股东大会决议一并公告。 第二章 股东大会的职权及其对董事会的授权 第六条 股东大会行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （四 ...

广东拓斯达科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法 典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （以下简称《上市公司对外担保监管要求》）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广东拓斯达 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对 其控股子公司（以下或称"子公司"）的担保。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公 司提供担保，适用本制度。 第三条 子公司的对外担保适用本制度。子公司应在其董事会或股东（大） 会作出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 公司参股公司发生的对外担保，原则上按照公司在该参股公司的持 ...

广东拓斯达科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为发挥广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《广东拓斯达科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，公司特设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）， 并制定本规则。 第二条 审计委员会为董事会下设的专门机构，主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督、核查及公司内控制度的审查、监督工作。 第三条 审计委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行 职责，其提案应当提交董事会审议决定。 第四条 公司审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 审计部负责处理审计委员会的日常事务，包括日常工作联络和审计委员会会 议的组织筹备等。 第二章 成员及召集人 第五条 审计委员会成员（以下简称"委员"）由 3 名不在公司担任高级管理 人员的董事组成，过半数成员不得在 ...