上能电气股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行 监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规 定，上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对会计师事务所 2023 年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "公证天业"） 2、成立日期：1982 年 3、组织形式：特殊普通合伙企业 4、注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室 5、执行事务合伙人/首席合伙人：张彩斌 6、截至 2023 年末，公证天业合伙人数量 58 人，注册会计师人数 334 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 142 人。 7、公证天业 2023 年度经审计的收入总额 3 ...

公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国．江苏．无锡 Wuxi．Jiangsu．China 总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 关于上能电气股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 说明 苏公W[2024]E1172号 上能电气股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了上能电气股份有限公 司（以下简称上能电气）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资 产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并 及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 22 日出 具了苏公 W[2024]A541 号无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告全文及摘要将 于 2024 年 4 月 23 日在中国证监会指定网站和媒体上披露。 为使广大投资者能够更深入、更全面地了解公司 2023 年度经营情况，公司 定于 2024 年 4 月 26 日（星期五）下午 15:00-17:00 在全景网举办 2023 年度业 绩说明会，本次年度业绩说明会将会采用网络远程的方式举行，投资者可登录全 景"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-031 上能电气股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 特此公告。 上能电气股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长吴强先生，财务总监兼董事会秘 书陈运萍先生，独立董事熊源泉先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-015 上能电气股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上能电气"）于 2024 年 4 月 22 日召开了公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于提请股东大 会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事项的议案》。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《深 圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（以下简称"《上市审核规则》"） 等相关规定，公司董事会提请 2023 年度股东大会授权董事会向特定对象发行融 资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。本次授权事宜 包括以下内容： 一、具体内容 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快 速融资"）的条件； 本次小额快速融资的定价基准日为 ...

公司于 2024 年 3 月 8 日召开了公司第三届董事会第二十五次会议、第三届 监事会第二十三次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》《关 于开设募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》，同意公司新增全资 子公司无锡光曜能源科技有限公司（以下简称"无锡光曜"）作为募集资金投资 项目"年产 5GW 储能变流器及储能系统集成建设项目"、"研发中心扩建项目"（以 下简称"募投项目"）的实施主体。 为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规 定，公司与全资子公司无锡光曜、保荐机构兴业证券股份有限公司分别和中国建 设银行股份有限公司无锡惠山支行、交通银行股份有限公司无锡分行、兴业银行 股份有限公司无锡分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和 使用进行管理。本次募集资金专项账户的开立情况如下： 证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-006 上能电气股份有限公司 关于签订募集资金四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 ...

业绩总结 - 公司营业收入和净利润预计在2024年将有大幅增长[1] - 上能电气2025年预计营业总收入为10,495百万元，较2021年增长858.3%[2] - 公司2025年预计净利润为825百万，净利润增长率为50.0%[2] 市场展望 - 公司24年发力美国大储PCS市场，25年有望贡献更大利润弹性[1] - 印度、中东、欧洲电站需求高景气，公司订单爆发值得期待[1] - 公司在美国市场有望进入收获期，未来有机会做到美国PCS前三[1] - 印度市场需求潜力大，中东需求持续爆发，欧洲电站景气度向好[1] 财务指标 - 经营利润率、净资产收益率、投入资本回报率逐年提升[1] - EV/EBITDA和市盈率逐年下降，股息率保持稳定[1] 可比公司分析 - 可比公司中，固德威、禾迈股份、昱能科技的PE均值分别为20、23、17[3] 报告合规性 - 作者具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格，保证报告数据来源合规[4] - 报告版权仅为公司所有，未经书面许可，任何机构和个人不得以任何形式翻版、复制、发表或引用[9] - 报告指出，若非公司发送报告，则发送行为由该机构独自负责，投资者应自行联系该机构以获取更详细信息或进行交易[10]

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-003 上能电气股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十五次会议 通知已于 2024 年 3 月 6 日通过邮件的方式送达。会议于 2024 年 3 月 8 日以现场 结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事 及高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长吴强先生主持，本次会议的召开 符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》 本次新增募投项目实施主体不构成公司募集资金的用途改变，资金用途及使 用方式不发生变化，不存在改变或变相改变募集资金用途及损害股东利益的情形， 不会对募投项目造成实质性影响。同意公司新增全资子公司无锡光曜能源科技有 限公司作为公司 2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目 为规范公司募集资金管理、存放和使用，切 ...

上能电气股份有限公司 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-005 关于新增募投项目实施主体的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上能电气"）于 2024 年 3 月 8 日召开了公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议， 审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》、《关于开设募集资金专项账户 并签署募集资金监管协议的议案》，同意公司新增全资子公司无锡光曜能源科技 有限公司（以下简称"无锡光曜"）作为公司 2022 年向不特定对象发行可转换公 司债券募集资金投资项目"年产 5GW 储能变流器及储能系统集成建设项目"、"研 发中心扩建项目"（以下简称"募投项目"）的实施主体。公司与全资子公司无锡 光曜之间将通过内部往来、增资等方式具体划转实施募投项目所需募集资金，除 上述变动外，募投项目的其他内容均不发生变更。本事项在董事会审批权限范围 内，无需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有 ...

兴业证券股份有限公司 关于上能电气股份有限公司 新增募投项目实施主体的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上能 电气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对上能电气拟新增募集资金投资项目实施主体的事项进行了核查，核查情况及核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕929 号），公司向不特定 对象发行可转换公司债券 420 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总 额为人民币 420,000,000.00 元。扣除发行费用合计 5,383,962.26 元（不含增值税） 后，募集资金净额为 414,616,037.74 元。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 对该募集资金到位情况进行了审验确认， ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-004 上能电气股份有限公司 经审议，公司监事会认为：本次新增募投项目实施主体符合公司长远战略安 排，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，未改变募集资金投资 项目的用途和投资方向，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司及全体 股东的利益。公司监事会同意本次新增募投项目实施主体的审议事项。 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于新增 募投项目实施主体的公告》。 第三届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十三次会议 通知已于 2024 年 3 月 6 日通过邮件的方式送达。会议于 2024 年 3 月 8 日以现场 结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。董事会秘 书陈运萍列席了本次监事会会议。会议由监事会主席刘德龙先生主持，本次会议 的召开符合 ...