圣元环保股份有限公司 独立董事专门会议工作制度（2023 年 10 月） 第一条 为进一步完善圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》、公司《章程》及其他有关规定并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当至少每半年召开一次独立董事专门 会议，并于会议召开前三天通 ...

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2023-036 圣元环保股份有限公司 第九届董事会 2023 年第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 与会董事对本次会议需审议的议案进行充分讨论，审议并通过了 以下议案： 1 （一）关于公司《2023 年第三季度报告》的议案 内容：经审核，董事会认为，公司 2023 年第三季度报告的编制 和审核符合法律、法规的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了 公司的实际经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 的《2023 年第三季度报告》（公告编号：2023-038）。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 （二）关于制订《圣元环保股份有限公司会计师事务所选聘制度》 的议案 一、董事会会议召开情况 圣元环保股份有限公司（以下筒称"公司"）第九届董事会 2023 年 第四次会议于 2023 年 10 月 16 日以电子 ...

圣元环保股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（2023 年 10 月修订） 第五条 审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责 1 的专业知识和商业经验。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部 审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报 告。 第六条 委员会设主任委员（召集人）一名，主任委员应为会计专业人 士担任的独立董事，由委员会选举产生。主任委员负责召集、主持委员会工 作。 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策和监督功能，做好事前审计、专业审计，进 一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《圣元环保股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、参照《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公 司设立董事会审计委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督、评估及核查工作。审计委会员的主要 职能是协助董事会独立审阅公司 ...

| 害关系，须予以回避。 | 有关委员会成员或其近亲属有直接或间接的利害关系时，该委员 | | --- | --- | | | 应尽快向审计委员会披露利害关系的性质与程度。 | | | 发生前条所述情形时，有利害关系的委员在审计委员会会议 | | | 上应当详细说明相关情况并明确表示自行回避表决。审计委员会 | | | 会议记录及会议决议应说明有利害关系的委员回避表决的情况。 | | | 有利害关系的委员回避后审计委员会不足出席会议的最低法 | | | 定人数时，应当由全体委员（含有利害关系委员）就该等议案提 | | | 交公司董事会审议等程序性问题作出决议，由公司董事会对该等 | | | 议案进行审议。 | 注： 1.除上述条款及部分条款序号作相应调整顺延外，其他条款保持不变； 2.修订处用加粗表示。 | 修订前细则内容 | 修订后细则内容 | | --- | --- | | | 第三条 委员会成员三名，应当为不在公司担任高级管理人 | | 第三条 委员会成员三名，其中独立董事占审计委员会成员 | 员的董事，其中独立董事占审计委员会成员总数的二分之一以 | | 总数的二分之一以上，且至少有一名独立董事是会计 ...

圣元环保股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等相关的法律法规，证券监督管理部门的 相关要求及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律 法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审 计报告的行为。公司选聘进行会计报表审计等业务的会计师事务所 （下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计 业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务 所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合 ...

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2023-039 圣元环保股份有限公司 关于调整第九届董事会审计委员会委员的公告 | | | 圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整第九届董 事会审计委员会委员的议案》，现将相关事宜公告如下： 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》第五条规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 进一步完善公司治理结构，充分发挥董事会专门委员会在上市公 司治理中的作用，公司董事、副总经理兼董事会秘书陈文钰先生向公 司董事会提交辞职报告，申请辞去公司第九届董事会审计委员会委员 职务，上述辞职报告自送达公司董事会之日起生效。 为保障公司董事会审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》等相关 规定，公司董事会同意选举董事朱煜铭先生为审计委员会委员，与罗 进辉先生（主任委员、召集人）、邓鹏先生共同组成公司董事会审计 委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满 1 之日止。 除上述调整外，公司第 ...

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2023-034 圣元环保股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 二、担保进展情况 南安圣元先后向中国建设银行股份有限公司南安支行合计借款 总额 1.70 亿元用于南安圣元三期项目建设，借款到期日为 2025 年 7 月 7 日。截至 2023 年 10 月 17 日，该笔项目贷款余额为 6,700 万元。 为降低融资成本，公司控股子公司南安市圣元环保电力有限公司 （以下简称"南安圣元"）与中国工商银行股份有限公司泉州洛江支行 （以下简称"工行洛江支行"）于 2023 年 10 月 9 日签订了《固定资产 借款合同》，借款金额为人民币 6,700 万元，用以置换前述建设"南安 市城市生活垃圾焚烧发电厂三期"项目形成的建设银行借款。南安圣 元以南安市城市生活垃圾焚烧发电厂三期"项目的收费权（含电费和 垃圾处理费）出质与工行洛江支行签订了《质押合同》。 2023 年 10 月 17 日，公司就上述授信与工行洛江支行签订了《保 证合同》，提供连带责任担 ...

项目开拓与效益 - 垃圾焚烧发电新项目开拓考虑规模效应、投资收益率、回收期等财务指标，及项目所在地服务人口、面积、经济发展水平、财政实力等综合因素，新项目一般要达600吨/日规模才有经济效益 [2][3] 应收账款情况 - 公司主营业务为垃圾焚烧发电和城市污水处理，应收账款主要集中在地方财政的垃圾、污水处理费和上网电价国补收入，国务院方案出台有望缓解公司较大的应收账款问题 [3] PPP项目建设收入 - 2021年1月起公司收入构成增加PPP项目建设服务收入，按成本加成法确认收入，毛利率低、对净利润影响小，随着在建项目投产，该项业务收入规模及占比将降低 [3][4] 国补收入情况 - 截至目前，8个已投产项目（垃圾处理规模5,950吨/日、装机容量160MW）未进入国补目录清单，暂未确认收入，全部进入清单后年可增加国补收入约1.20亿元，后期新确认收入基本为税前净利润，纳入时间将按规则披露 [4] CCER重启影响 - 公司业务属节能减排及生物质能发电产业，CCER交易市场重启有积极影响，因相关制度未出台，暂无法测算可售碳排放量，参考方法学垃圾焚烧每吨产出CCER核算值在0.2 - 0.5吨之间，公司设计方案完成，正处备案审批阶段 [5] 主业业绩与技术应用 - 公司垃圾焚烧发电业务有技术、建设、管理优势，通过技改升级等降本，中温次高压技术应用集中在2021年后新投产项目，垃圾吨发电量提升60%左右，老项目技改需综合考虑多因素，已做好准备逐步开展 [6] 膜技术与新材料布局 - 公司垃圾焚烧发电业务在垃圾渗滤液处理用NF纳滤膜，均外采，暂无新材料领域业务布局和投资计划 [6][7] 固态储氢技术布局 - 公司布局AB5型、AB₂型和AB型固态储氢技术，研发制备储氢材料和装置，应用倾向交通领域和储氢电站，在氢能产业发展前做好研发和商业化准备 [7] 生物质制氢业务 - 公司在生物质制氢技术路线上布局生物发酵制氢和高温热解气化制氢，原料为各种固废垃圾，来源广泛 [7][8] 新业务资金解决方式 - 公司上市后债务融资成本下降、资产负债率降低，通过多种方式降低融资成本，与金融机构合作良好，未来将通过项目贷款、融资租赁、二级市场再融资等筹集资金 [8]

国泰君安证券股份有限公司 关于圣元环保股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"或"保荐机构"）作 为圣元环保股份有限公司（以下简称"圣元环保"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等文件的要求，对圣元环保首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项 进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意圣元环保股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》"证监许可[2020]1601 号"同意注册，圣元环保股份有限公司公开 发行人民币普通股（A 股）68,000,000 股，并于 2020 年 8 月 24 日在深圳证券交 易所上市交易。首次公开发行前总股本 203,741,053 股，首次公开发行股票完成 后，公司总股本为 271,741,053 股。其中，目前有限售 ...

证券代码： 300867 证券简称： 圣元环保 公告编号：2023-033 圣元环保股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司首次公开发行前已发行股份的本次解除限售的股份数量 为115,962,826股，占总股本的42.67%。 2、本次限售股份上市流通的股份数量共计38,392,862股，占总股 本的14.13%。 3、上市流通日期为2023年9月12日（星期二）。 承诺 1：本人在公司担任董事、监事或高级管理人员期间，每年 转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%。自公司股份上市 之日起六个月内离职，自离职之日起十八个月内不转让持有的公司股 份；自公司股份上市之日起第七个月至第十二个月之间离职，自离职 之日起十二个月内不转让持有的公司股份；自公司股份上市十二个月 后离职的，自离职后半年内不转让本人持有的公司股份。 承诺 2：若公司上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价 均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价， 本 ...