国金证券股份有限公司 关于青岛冠中生态股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛冠中生态股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕162 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，青岛冠中生态股份有限公司（以下简称 "公司"）采用网下向询 价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币 普通股（A 股）股票 23,340,000 股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 13.00 元，募集资金总额 303,420,000.00 元，扣除发行费用总额（不含增值税） 45,677,642.45 元，实际募集资金净额为人民币 257,742,357.55 元。 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 2 月 22 日对公司首次 公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中兴 华验字（2021）第 030004 号）。公司对募集资金进行专户存储管理，并与开户 银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。 2、向不 ...

国金证券股份有限公司 关于青岛冠中生态股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：冠中生态 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：黎慧明 | 联系电话：021-68826801 | | 保荐代表人姓名：朱可 | 联系电话：021-68826801 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | - | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | - | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | ...

青岛冠中生态股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中兴华会计师事务所成立于1993年，2000年由国家工商管理总局 核准，改制为"中兴华会计师事务所有限责任公司"。2009年吸收合 并江苏富华会计师事务所，更名为"中兴华富华会计师事务所有限责 任公司"。2013年公司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为"中 兴华会计师事务所（特殊普通合伙）"（以下简称"中兴华所"）。 注册地址：北京市丰台区丽泽路20号院1号楼南楼20层。首席合 伙人：李尊农。 2023年度末合伙人数量189人、注册会计师人数969人、签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师人数489人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年4月26日召开了第四届董事会审计委员会第一次会 议、第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，并于2023 年5月19日召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司 2023年度审计机构的议案》，同意续聘中兴华所为公司2023年度审计 机构，聘期一年，公司董事会提请股 ...

青岛冠中生态股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （吕航） 青岛冠中生态股份有限公司各位股东和股东代表： 本人（吕航）作为青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在2023年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》、《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等相关法律、法 规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，及时了解公 司的生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席公司2023年度召 开的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立 性和专业性作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将2023年度本人履行独立董事职责情况向各位股 东述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人对自身履职的独立性进行了自查，认为本人任职符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相 ...

公司基本信息 - 公司股票简称冠中生态，股票代码300948[14] - 公司法定代表人为李春林[14] - 公司注册地址于2021年3月由山东省青岛市崂山区沙子口街道北龙口社区村委北侧变更为山东省青岛市崂山区游云路6号[14] - 董事会秘书为张方杰，证券事务代表为田纳纳[15] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所：http://www.szse.cn [16] - 公司披露年度报告的媒体有《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》，网址为巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn [16] - 公司年度报告备置地点为山东省青岛市崂山区游云路6号青岛冠中生态股份有限公司证券投资部办公室[16] - 公司聘请的会计师事务所为中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）[17] - 会计师事务所签字会计师姓名为丁兆栋、张霞[17] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入377,024,042.79元，较2022年减少16.84%[18] - 2023年归属于上市公司股东的净利润34,172,065.74元，较2022年减少39.23%[18] - 2023年经营活动产生的现金流量净额 -28,557,561.92元，较2022年减少100.76%[18] - 2023年末资产总额1,791,049,300.85元，较2022年末增加35.47%[18] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产905,463,517.95元，较2022年末增加7.61%[18] - 2023年第一至四季度营业收入分别为69,422,467.28元、138,098,293.38元、84,572,262.43元、84,931,019.70元[20] - 2023年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为6,713,220.38元、17,896,231.29元、16,879,219.00元、 -7,316,604.93元[20] - 2023年非经常性损益合计3,167,443.72元，2022年为7,372,775.64元，2021年为10,232,060.51元[24] - 2023年计入当期损益的政府补助2,262,938.25元，2022年为2,391,672.02元，2021年为9,854,573.80元[24] - 2023年公司全年实现营业收入37,702.40万元，较同期下降16.84%；实现归属于母公司股东的净利润3,417.21万元，较同期下降39.23%[74] - 2023年植被恢复产品收入70,417,543.14元，占比18.67%，较2022年同比增长5.83%[85] - 2023年水环境治理产品收入5,414,090.60元，占比1.44%，较2022年同比减少81.27%[85] - 2023年综合性治理产品收入119,191,158.29元，占比31.61%，较2022年同比减少41.88%[85] - 2023年园林绿化产品收入165,294,663.37元，占比43.84%，较2022年同比增长28.49%[85] - 2023年山东省地区收入299,273,766.94元，占比79.38%，较2022年同比减少11.37%[85] - 2023年招投标销售模式收入299,456,106.08元，占比79.43%，较2022年同比减少28.21%[85] - 2023年商务谈判销售模式收入77,567,936.71元，占比20.57%，较2022年同比增长114.29%[85] - 生态保护和环境治理业2023年毛利率32.20%，较2022年同期增长4.53%[86] - 公司2023年营业成本为255,612,778.85元，较2022年的327,900,505.97元同比减少22.05%[91] - 2023年生态保护和环境治理业分包成本占营业成本比重最大，为65.14%，金额为166,511,413.04元[91] - 公司前五名客户合计销售金额为254,899,035.50元，占年度销售总额比例为67.61%[92] - 公司第一名客户销售额为131,728,177.95元，占年度销售总额比例为34.94%[92] - 公司前五名供应商合计采购金额为58,837,986.97元，占年度采购总额比例为23.03%[93] - 2023年销售费用为6,608,517.02元，较2022年的7,262,976.42元同比减少9.01%[95] - 2023年管理费用为32,615,750.81元，较2022年的37,091,895.51元同比减少12.07%[95] - 2023年财务费用为11,589,623.10元，较2022年的2,349,888.48元同比增长393.20%[95] - 2023年研发人员数量82人，较2022年的78人增长5.13%，占比25.39%，较2022年的21.61%增长3.78%[100] - 2023年研发投入金额17398518.56元，占营业收入比例4.61%，2022年投入17434695.96元，占比3.85%，2021年投入14635471.45元，占比3.64%[101] - 2023年经营活动现金流入小计286931691.77元，较2022年的359159289.85元减少20.11%；现金流出小计315489253.69元，较2022年的373384325.05元减少15.51%；现金流量净额 -28557561.92元，较2022年的 -14225035.20元减少100.76%[103] - 2023年投资活动现金流入小计458107254.84元，较2022年的256294117.44元增长78.74%；现金流出小计735551387.39元，较2022年的310774690.41元增长136.68%；现金流量净额 -277444132.55元，较2022年的 -54480572.97元减少409.25%[103] - 2023年筹资活动现金流入小计490300000.00元，较2022年的90174650.00元增长443.72%；现金流出小计103033880.91元，较2022年的12119279.92元增长750.17%；现金流量净额387266119.09元，较2022年的78055370.08元增长396.14%[103] - 2023年现金及现金等价物净增加额81264424.62元，较2022年的9349761.91元增长769.16%[103] - 2023年投资收益5928896.98元，占比15.87%；公允价值变动损益2484219.69元，占比6.65%；资产减值 -2844949.58元，占比 -7.61%；营业外收入1972358.73元，占比5.28%；营业外支出2678022.44元，占比7.17%；其他收益490265.83元，占比1.31%；信用减值损失 -19779489.33元，占比 -52.94%[106] - 2023年末货币资金250,803,543.65元，占总资产14.00%，较年初比重增加1.15%[108] - 2023年末应收账款316,148,850.86元，占总资产17.65%，较年初比重减少4.04%[108] - 2023年末交易性金融资产322,175,917.14元，占总资产17.99%，较年初比重增加14.19%[108] - 2023年末应付债券356,462,300.21元，占总资产19.90%，年初为0[108] - 交易性金融资产本期购买金额726,000,000.00元，出售金额455,000,000.00元，期末数322,175,917.14元[110] - 报告期投资额63,889,298.27元，上年同期15,152,701.98元，变动幅度321.64%[112] - 首次公开发行股票实际募集资金净额257,742,357.55元，截至2023年末累计使用19,542.42万元，剩余6,769.59万元[115] - 发行可转换公司债券实际募集资金净额391,499,056.61元，截至2023年末累计使用5,545.77万元，剩余33,767.04万元[116] - 2021 - 2023年累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%[117] - 每10股派息数0.60元（含税），分配预案的股本基数138,627,514股，现金分红金额8,317,650.84元（含税），现金分红总额占利润分配总额的比例100.00%[190] - 公司可分配利润为370,222,919.68元[190] - 2024年4月24日公司拟以总股本扣除回购专用证券账户内股份数为基数，每10股派发现金红利0.60元（含税），预计派发现金股利8,317,650.84元（含税）[190] 行业环境与政策 - 2023年国土绿化1亿亩，其中人工造林2000万亩以上[30] - 2023年11月，国家发改委提出在全国选100个城市和园区开展碳达峰试点建设[33] - 生态保护与环境治理行业正由快速发展向高质量发展切换[34] - 传统园林绿化企业业务结构转向生态保护和修复领域[34] - 行业内企业需具备系统性生态治理理念和综合生态修复方案解决能力[35] - 生态修复行业集中度将逐渐提升，行业分工更明晰[36] - 国企、央企凭借资金优势加速市场上层资源整合，民营企业聚焦细分领域[36] - 2020年9月，中国提出3060碳达峰碳中和目标[37] - 2021年2月，《碳排放权交易管理办法（试行）》施行[37] - 2023年10月，生态环境部发布《温室气体自愿减排交易管理办法》[37] - 2023年中央财政下达生态环保和绿色低碳相关资金4761亿元[57] - 2024年中央财政安排大气污染防治资金340亿元、水污染防治资金267亿元、土壤污染防治专项资金44亿元、农村环境整治资金40亿元，设立专项补助资金并安排120亿元用于加大生态环境保护力度[57] 公司技术与研发 - 公司累计主编、参编青岛市地方标准2项，主编、参编团体标准3项，完成省级工法8项，制订备案企业标准7项，已授权专利64项（其中发明专利32项），已取得著作权22项[41] - 2018年公司作为第一主编单位主持编写国内本行业标准《边坡喷播绿化工程技术标准》（编号为CJJ/T292 - 2018），自2019年4月1日起颁布实施[41] - 公司被评为“国家知识产权示范企业”等多项荣誉，技术和研发课题获教育部技术发明奖二等奖等多项奖项，项目获艾景奖“全国风景园林工程项目”银奖等多项荣誉[42] - 公司担任中国公园协会副会长单位等多个行业协会职务，积极推动行业交流与规范发展[43] - 公司自主研发形成团粒喷播植被恢复技术和优粒土壤制备工艺，解决传统绿化修复技术难题[43] - 公司先后被认定为“国家火炬计划重点高新技术企业”和省、市级企业技术中心，是国内植被恢复技术领航者和行业标准制定推广者[41] - 公司凭借研发能力、信誉和项目质量获多项荣誉，技术和项目成果获多项奖项并被列入多个目录[42] - 截至报告期末，公司在研课题、技术共22项，在申请中专利、著作权共58项，已授权专利64项，已取得著作权22项[59] - 报告期内公司新申请专利51项，新增授权专利20项，累计授权专利数量达到64项[79] - 报告期内公司获批省级工程建设工法1项，主编团体标准1部、参编团体标准2部、登记软件著作权15项[79] - 报告期内公司获批1项山东省企业技术创新项目和3项山东省住房城乡建设科技计划项目[79] - 公司取得山东省建设科技创新成果竞赛一等奖、山东林学会林业成果二等奖，平度子公司获批青岛市技术创新中心[79] - 公司“工矿废弃地植被恢复与生态修复技术”成功入选《“一带一路”生态环境治理技术及产品推荐目录》[76] - 开展海岛生态修复监测与评价研究，为工程检测与评价提供技术支撑[97] - 对包钢尾矿库生态修复进行研究，构建综合评价体系[97] - 研究砂岩类边坡滑坡机理及防治技术，为边坡

| | | 青岛冠中生态股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛冠中生态股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕162 号）同意注 册，并经深圳证券交易所同意，青岛冠中生态股份有限公司（以下简称 "公司"）采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价 发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 23,340,000 股，每 股面值 1 元，发行价为每股人民币 13.00 元，募集资金总额 303,420,000.00 元，扣除发行费用总额（不含增值税）45,677,642.45 元，实际募集资金净额为人民币 257,742,357.55 元。 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 2 月 22 日对 公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验 资报告》（中兴华验字（2021）第 030004 ...

青岛冠中生态股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《监 事会议事规则》的相关规定，本着对公司和全体股东负责的态度，认 真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，对公司的主要经营活动、 财务状况、重大决策情况以及内部管理等方面进行了核查，并对公司 董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合 法权益，促进了公司的规范化运作。现将 2023 年主要工作汇报如下： 一、监事会的日常工作情况 （一）监事会召开情况 2023年度公司共召开八次监事会会议，全体监事积极参加会议， 认真仔细的审阅相关材料，提出合理建议，并以谨慎的态度行使表决 权。会议召开具体情况如下： 1、2023 年 1 月 19 日，公司召开第四届监事会第五次会议，审 议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。 2、2023 年 4 月 26 日，公司召开第四届监事会第六次会议，审 议通过了《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》《关于<2022 年 年度报告>及其摘要的议案》《关于<20 ...

国金证券股份有限公司 关于青岛冠中生态股份有限公司 2024年度向银行等金融机构申请综合授信额度并接受关联方担保 的专项核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"本保荐机构"）作为青 岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"、"冠中生态"）首次公开发行股 票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就冠中生态 2024 年度向银行 等金融机构申请综合授信额度并接受关联方担保进行了审慎核查，核查的具体 情况如下： 一、申请综合授信业务概述 为满足公司生产经营资金需要，进一步拓宽公司融资渠道，公司 2024 年 度拟向银行等金融机构申请综合授信额度不超过人民币 12 亿元。上述综合授 信额度用途包括但不限于流动资金贷款、各类保函、信用证、银行承兑汇票等 银行授信业务（具体授信银行、授信额度、授信期限以实际审批为准）。在综 合授信额度内，由公司控股股东冠中投资、实际控制人李春林先生和许剑平 ...

青岛冠中生态股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李旭修） 青岛冠中生态股份有限公司各位股东和股东代表： 本人（李旭修）作为青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，在2023年度任职期间严格按照《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》、《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等相关 法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，及 时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席公司 2023年度召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立 董事的独立性和专业性作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度本人履行独立董事职责情 况向各位股东述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人对自身履职的独立性进行了自查，本人任职符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章 程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相 ...

证券代码：300948 证券简称：冠中生态 公告编号：2024-036 债券代码：123207 债券简称：冠中转债 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司《2023年年度报告》 及其摘要的程序符合法律、行政法规和深圳证券交易所的规定，报告内容 能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，审议通过。 青岛冠中生态股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 青岛冠中生态份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十三 次会议于2024年4月24日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开， 会议通知于2024年4月12日以电子邮件、电话、书面等方式发出。会议应 出席监事3人，实际出席监事3人。公司董事会秘书和证券事务代表列席了 会议。会议由监事会主席潘伟先生主持，会议的召集、召开和表决程序符 合《公司法》和《公司章程》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监 ...