目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—4 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 5—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司（以 下简称深城交公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此 基础上，我们审计了后附的深城交公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供深城交公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为深城交公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解深 ...

目 录 | | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕7-595 号 深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司（以下简称深城交公司） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是深城 交公司董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，深城交公司于 2024 年 12 月 3 ...

根据公司财务报告内部控制重大、重要缺陷的认定情况，截至内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷。董事会认为，公司 国信证券股份有限公司关于深圳市城市交通规划设计研究 中心股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告的核查 意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐机构"）作为深圳市 城市交通规划设计研究中心股份有限公司（以下简称"深城交"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对深城交《2024年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情 况如下： 一、内部控制基本情况 （一）重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导 ...

一、保荐工作概述 | 1.公司信息披露审阅情况 | | | --- | --- | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 | 是 | | 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 | | | 易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 4次（每季度查询1次并更新台账） | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东会次数 | 0次 | | （2）列席公司董事会次数 | 1次 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 1次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 | | 6.发表专项意见情况 ...

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐机构"）作为深圳市 城市交通规划设计研究中心股份有限公司（以下简称"深城交"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的 要求，对深城交使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，并 发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市城市交通规划设计研究中心 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2756号）同意注 册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票4,000万股，每股面值为人民 币1元，每股发行价格为人民币36.50元，募集资金总额为人民币146,000.00万元， 扣除发行费用（不含增值税）人民币8,128.96万元后，募集资金净额为人民币 137,871.04万元。天健会计师事务所（特 ...

目 录 | | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕7-595 号 深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司（以下简称深城交公司） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 中国·杭州 中国注册会计师： 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，深城交公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制， ...

深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 述职人：涂子沛 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》及《独 立董事工作细则》的规定和要求，认真履行独立董事职责，积极发挥独立董事的 独立性和专业性作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人 2024 年度履职情况向各位股东汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人涂子沛，1973 年生，中共党员，中山大学、卡内基梅陇大学硕士学位。 历 任 广 州 对 外 贸 易 经 济 合 作 局 规 划 财 务 处 副 科 长 ， 美 国 匹 兹 堡 KITSolutions,Inc.数据库经理、数据中心主任，美国圣荷西 Datayes,Inc.首席 研究员，任阿里巴巴集团副总裁，人民网股份有限公司独立董事。现任杭州涂子 沛数据科技咨询有限 ...

深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司 股东大会议事规则 深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司 股东会议事规则 深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司 股东会议事规则 （2019 年 12 月 8 日公司创立大会审议通过，于 2021 年 12 月 6 日公司 2021 年 第二次临时股东会修订，拟于 2025 年 5 月 20 日 2024 年度股东会修订） 第一章 总则 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的一般规定 1 | | 第三章 | 股东会的召集 3 | | 第四章 | 股东会的提案与通知 4 | | 第五章 | 股东会的召开 6 | | 第六章 | 股东会的表决和决议 9 | | 第七章 | 会后事项 14 | | 第八章 | 规则的修改 14 | | 第九章 | 附则 14 | 深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司（以下称"公 司"或"本公司"）的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民 ...

深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司 董事会议事规则 深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年四月 董事会的组成 第三条 公司依法设立董事会，董事会是公司的常设机构，是公司经营决策 中心，对股东会负责并向其报告工作。 第四条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。公司设董事长一 人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 1 | | 第三章 | 董事会组织机构 2 | | 第四章 | 董事会提案 2 | | 第五章 | 董事会会议的召集和通知 3 | | 第六章 | 董事会会议的召开和表决 6 | | 第七章 | 董事会会议记录 9 | | 第八章 | 决议执行 11 | | 第九章 | 规则的修改 11 | | 第十章 | 附则 11 | 深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司 董事会议事规则 深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司 董事会议事规则 （2019 年 12 月 8 日公司创立大会审议通过，于 2021 年 12 月 6 日公司 2021 年 第二次临时 ...

深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司董事会 2025 年 4 月 29 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《创业板股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要 求，深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事潘同文、彭万红、涂子沛的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事潘同文、彭万红、涂子沛的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 ...