关于新华都特种电气股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字(2024)0203590号 目 录 由汪 Tel· 027-86791215 传赢 Fax: 027-85424329 于新华都特种电气股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字(2024)0203590 号 新华都特种电气股份有限公司全体股东: 起始页码 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 17-18 F Yangtre River Industry Building 中国注册会计师: 中国注册会计师: 我们接受委托,在审计了新华都特种电气股份有限公司(以下简称"新特电气公司")2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表,2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金 流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行 了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号— ...

新华都特种电气股份有限公司 证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-011 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会议通 知于 2024 年 4 月 14 日以邮件的方式发出，会议于 2024 年 4 月 24 日上午在公司二楼 会议室以现场结合通讯表决的方式召开，会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决 监事 3 名，本次会议由监事会主席苏静女士主持，公司董事会秘书段婷婷女士列席 了会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的 有关规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事审议并表决，一致通过以下议案： 1.审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 经审议，监事会认为：全体监事严格依照《公司法》《公司章程》《监事会议事 规则》等相关要求，恪尽职守，勤勉尽责，依法行使职权，保障了股东权益、公司 利益和员工的合法权益，2023 年度监事会工作报告真实、准确、完整地反映了 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-020 新华都特种电气股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第六次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，为降低募集资金的投资风险，提升 募集资金使用效率，保障资金安全、合理运用，在募集资金投资项目（以下简 称"募投项目"）实施主体、实施地点、募集资金投资用途及投资规模保持不变 的情况下，公司根据当前市场环境、行业形势、募投项目实际建设进度等情况， 审慎决定对募投项目进行延期。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 公司结合生产研发中心建设项目的实际建设情况和投资进度，在实施主体、 募集资金投资用途以及投资规模均不发生变更的情况下，拟对以下生产研发中 心建设项目达到预定可使用状态的时间进行延期调整，具体情况如下： | 序号 | 项目名称 | 项目原预计达到预 定可使用状态日期 | | ...

独立董事述职报告 （舒东） 各位股东及股东代表： 本人作为新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，在任职期间严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规，认真按照《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定和 要求，在 2023 年度工作中，审慎、勤勉、认真地履行了职责，积极出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，详细了解公司的经营运作情况，对公司重大事 项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好地发 挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度担任独立董事的履职情况 报告如下： 一、独立董事基本情况 本人舒东，男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士、教授、 博士生导师。1997 年 7 月毕业于厦门大学并获得理学博士学位，2000 年-2002 年在韩国延世大学从事博士后研究，2003 年-2005 年在中山大学博士后流动站 从事研究。2005 年 9 月起在华南师 ...

民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为新华都 特种电气股份有限公司（以下简称"新特电气"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对新特电气部分募集资金 投资项目延期事项进行了核查，具体情况如下： 民生证券股份有限公司 关于新华都特种电气股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资 金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 公司首次公开发行募集资金计划用于特种变压器生产基地和研发中心建设 项目（以下简称"生产研发中心建设项目"）及补充流动资金。截至 2024 年 3 月 31 日，公司首次公开发行募集资金投入情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监 ...

新华都特种电气股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所 2023 年度审计履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）基本情况 1.名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"） 2.成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事 证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据 财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具 备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财 政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。 3.组织形式：特殊普通合伙企业 4.注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路 166 号长江 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-017 新华都特种电气股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度 及对子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第六次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过 《关于 2024 年度向银行申请综合授信额度及对子公司提供担保额度预计的议 案》，本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。现就相关情况公告如下： 一、授信额度及担保额度预计的基本情况 （一）申请授信额度的基本情况 为满足公司生产经营和业务发展的资金需求，提高公司决策效率，公司拟 对子公司向银行申请综合授信提供总额度不超过 10,000 万元的连带责任担保。 具体担保金额及担保期间按照融资主合同规定执行。担保方式包括但不限于信 用担保、抵押担保、质押担保等。 （三）其他相关说明 本次申请综合授信额度和担保额度预计事项已经第五届董事会第六次会议 及第五届监事会第五次会议审议通过，根 ...

3. 会议召开的合法性、合规性：经 2024 年 4 月 24 日召开的公司第五届董 事会第六次会议审议通过，股东大会的召开符合有关法律、法规和《公司章程》 的有关规定。 4. 会议召开时间： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-021 新华都特种电气股份有限公司 1. 股东大会届次：2023 年度股东大会 关于召开 2023 年度股东大会的通知 2. 会议召集人：新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日下午 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统 进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日的交易时间，即 9:15—9：25， 9：30—11:30 和 13:00—15:00。 通过互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日（现场会议召开 当日），9:15—15:00 期间的任意时间。 5. 会议召开方式：本次会议采用现 ...

新华都特种电气股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 新华都特种电气股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 新华都特种电气股份有限公司全体股东： 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业内部控制基本规 范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范 体系"），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，对公司截至2023年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何 虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现战略发展目标。内部控制存在其 固有 ...

关于新华都特种电气股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字(2024)0203589号 目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1 关于新华都特种电气股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2024)0203589 号 新华都特种电气股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的新华都特种电气股份有限公司（以下简称"新特电气公司"）截 至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进 行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第２号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定,编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况 的专项报告》,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以 及我们认为必要的其他证据,是新特电气公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作 的基础上,对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 ...