中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市大 族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法 （2023年修订）》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作（2023年12月修订）》及《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》等相关法律法规文件要求，对公司2023年度内部控制自我评价报告进行 了核查，情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 （陈长生） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规 定，对报告期内本人是否满足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查 报告。经自查，本人任职符合相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独 立性的情况。 二、2023 年度履职情况 （一）出席公司董事会、股东大会情况 2023 年度独立董事述职报告 《上市公司独立董事管理办法》的规定和要求，勤勉尽责，忠实履行职责，积极 出席相关会议，认真审议各项议案并对相关事项发表意见，充分发挥独立董事的 作用，监督公司规范化运作，切实维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。 现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人陈长生，1991 年 5 月至 2010 年 10 月，历任中国电子科技集团公司第 十五研究所印制电路技术开发中心 ...

审计机构情况 - 拟续聘容诚为2024年度审计机构[1] - 截至2023年12月31日，容诚有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签署过证券服务业务审计报告[1] - 容诚2022年度收入总额为266,287.74万元，审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元[2] - 容诚承担366家上市公司2022年年报审计业务，审计收费总额42,888.06万元[2] - 容诚对公司所在相同行业上市公司审计客户家数为260家[3] - 容诚职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[3] 审计机构风险 - 2023年9月21日，容诚在乐视网案中被判在1%范围内承担连带赔偿责任，案件尚在二审[3] - 容诚近三年受监督管理措施12次、自律监管措施1次、纪律处分1次[3] 人员情况 - 项目合伙人崔永强、签字注册会计师张端颖、项目质量控制复核人陈雪近三年无违规记录[6] 续聘流程 - 本次续聘需提交公司2023年年度股东大会审议通过后生效[8]

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2024-024 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10日 召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，分别审议通过了《 关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司本次使用 不超过 10 亿元的闲置募集资金（含超募资金，下同）用于暂时补充流动资金。现 将有关情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市大族数控科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4134号）同意注册，公司首 次公开发行人民币普通股（A股）4,200万股。根据容诚会计师事务所（特殊普 通合伙）出具的《深圳市大族数控科技股份有限公司验资报告》（容诚验字（ 2022）518Z0010号），截至2022年2月22日，公司募集资金总额为人民币 3,215,520,000.00元，扣除 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市大族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等相关规定，就大族数控 2023 年度募集资金年度存放与 使用情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金到位及基本使用情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市大族数控科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4134 号）核准，公司于 2022 年 2 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,200 万股，每股发行价为 76.56 元，募 ...

业绩相关数据 - 纳入评价范围主要单位资产总额占合并报表93.65%[4] - 纳入评价范围主要单位营业收入总额占合并报表97.63%[4] 制度建设 - 2023年修订《管理评审控制程序》等多项制度[6][8][9][12][15] - 2023年新增《项目质量问题管理办法》等多项制度[6][7][8][9][10][15] 内部控制 - 内部控制评价报告基准日无财务与非财务报告重大缺陷[3] - 报告期内无财务与非财务报告重大、重要缺陷[20] - 公司内部控制缺陷认定标准与以前年度一致[17] 评价标准 - 财务报告内控缺陷评价按营收、利润、资产总额设标准[17] - 非财务报告内控缺陷按损失或影响金额设评价标准[19]

审计机构信息 - 截至2023年12月31日，容诚会计师事务所合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[1] 审计机构续聘 - 2023年3 - 5月相关会议审议通过续聘容诚为2023年度审计机构[2][5] 审计工作沟通 - 2024年2 - 3月审计委员会就2023年度审计工作沟通并提建议[5][6] 审计结果 - 容诚对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[4] 内控报告 - 2024年3月审计委员会审议通过《公司2023年度内部控制自我评价报告》[7]

会议情况 - 公司第二届监事会第四次会议于2024年4月10日举行，3位监事均出席[1] 报告与预案表决 - 监事会同意《2023年度监事会工作报告》[1] - 认为《2023年年度报告》及其摘要内容真实准确完整[3] - 同意2023年度利润分配预案[5] 审计与资金管理 - 同意续聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构[6] - 认为2023年度募集资金使用合法合规[8] 资金使用 - 同意使用4亿元超募资金永久补充流动资金[9] - 同意使用不超10亿闲置募集、不超20亿自有资金现金管理[10] - 同意使用10亿闲置募集资金暂时补充流动资金[11]

会议情况 - 2023年召开8次董事会和3次股东大会，独立董事均亲自参加[4] - 2023年多次董事会会议独立董事发表同意独立意见[6][7] - 独立董事2023年组织召开八次审计委员会会议审核多项事项[8] 制度与交易 - 2023年11月20日审议通过修订《独立董事工作制度》议案[9] - 2023年度日常经营关联交易未超出预计金额[13] 报告与审计 - 按时披露多份报告，财务数据真实反映公司情况[14] - 2023年度续聘容诚会计师事务所[14] 换届与激励 - 2023年进行董事会换届等相关事项审议[14] - 2023年审议股权激励相关事项[15]

关联资金往来 - 2023年初其他关联资金往来余额28150.41万元[9] - 2023年度累计发生额64334.86万元[9] - 2023年度资金利息8.23万元[9] - 2023年度偿还累计发生额27259.70万元[9] - 2023年末余额65233.80万元[9] 与大族激光往来 - 应收账款2023年初余额55.45万元，发生额237.61万元，偿还额199.70万元，年末余额93.36万元[8] - 合同资产2023年度发生额17.25万元，年末余额17.25万元[8] - 其他应收款2023年初及年末余额为592.00万元[9] 与升宇智能往来 - 其他应收款2023年初余额232.96万元，发生额1000.00万元，利息8.23万元，年末余额1241.19万元[9]