深圳市大族数控科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 12 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等要求，深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事丘运良、陈长生、李薇薇及离任独立董事吴燕妮的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事丘运良、陈长生、吴燕妮、李薇薇的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市大族数控科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司使用部分闲置募集 资金及自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市大 族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对大族数控使用部分闲置募 集资金及自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市大族数控科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4134 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）4,200 万股。根据容诚会计师事务所（特殊普通合 伙）出具的《深圳市大族数控科技股份有限公司验资 ...

业绩相关数据 - 纳入评价范围主要单位资产总额占合并报表93.65%[4] - 纳入评价范围主要单位营业收入总额占合并报表97.63%[4] 制度建设 - 2023年修订《管理评审控制程序》等多项制度[6][8][9][12][15] - 2023年新增《项目质量问题管理办法》等多项制度[6][7][8][9][10][15] 内部控制 - 内部控制评价报告基准日无财务与非财务报告重大缺陷[3] - 报告期内无财务与非财务报告重大、重要缺陷[20] - 公司内部控制缺陷认定标准与以前年度一致[17] 评价标准 - 财务报告内控缺陷评价按营收、利润、资产总额设标准[17] - 非财务报告内控缺陷按损失或影响金额设评价标准[19]

股份转让限制 - 公司董监高上市交易之日起1年内不得转让股份[4] - 董监高离职后半年内不得转让股份[4] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[20] - 董监高任期届满前离职，任期内和届满后六个月仍遵守25%限制[20] 短线交易规定 - 公司5%以上股份股东、董事等6个月内买卖，董事会应收回收益[5] 内幕交易限制 - 年报、半年报公告前30日内相关人员不得因内幕买卖股份及衍生品[5] - 季报、业绩预告、快报公告前10日内相关人员不得因内幕买卖[5] 信息申报要求 - 新任董监在任职通过后2个交易日内申报个人及亲属信息[11] - 新任高管在任职通过后2个交易日内申报个人及亲属信息[11] - 现任董监等信息变化后2个交易日内申报[11] - 现任董监等离任后2个交易日内申报[11] 减持增持规定 - 董监高集中竞价减持应提前十五个交易日报告计划，披露区间不超六个月[12][13] - 增持计划实施期限不超六个月[14] - 增持期限过半需披露进展公告[15] 股份锁定规则 - 上市满一年后，董监高年内新增无限售股按75%自动锁定[19] - 上市未满一年，董监高新增股份按100%自动锁定[19] - 董监高离任申报后六个月内，持有及新增股份全部锁定[21] 额度计算规则 - 每年首个交易日，董监高按上年末持股数25%算本年度可转让额度[19] - 账户持股不足1000股，本年度可转让额度为持股数[20] 规则生效 - 本管理规则经董事会审议通过之日起生效[23]

审计机构信息 - 截至2023年12月31日，容诚会计师事务所合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[1] 审计机构续聘 - 2023年3 - 5月相关会议审议通过续聘容诚为2023年度审计机构[2][5] 审计工作沟通 - 2024年2 - 3月审计委员会就2023年度审计工作沟通并提建议[5][6] 审计结果 - 容诚对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[4] 内控报告 - 2024年3月审计委员会审议通过《公司2023年度内部控制自我评价报告》[7]

募资情况 - 公司首次公开发行4200万股A股，募集资金总额32.1552亿元，净额30.8177829674亿元，超出部分13.7524629674亿元[1] 募投项目 - 募投项目总投资17.06532亿元，截至2023年12月31日累计投入6.695404亿元，投资进度39.23%[3] - PCB专用设备生产改扩建项目拟投入15.239303亿元，截至2023年12月31日累计投入6.078223亿元，投资进度39.89%[3] - PCB专用设备技术研发中心建设项目拟投入1.826017亿元，截至2023年12月31日累计投入0.617181亿元，投资进度33.80%[3] 资金使用与归还 - 截至2023年5月11日，公司累计使用8亿元超募资金永久补充流动资金[3] - 截至2023年3月24日，公司归还8.619166亿元用于暂时补充流动资金的募集资金（含超募资金5.369166亿元）[4] - 截至2023年12月31日，公司累计使用10亿元募集资金暂时补充流动资金，其中超募资金2.8亿元[5] - 截至2024年4月1日，公司归还10亿元用于暂时补充流动资金的募集资金，专户余额16.0435266585亿元，超募资金账户余额5.5069742781亿元[5] 现金管理 - 截至2023年12月31日，公司使用募集资金现金管理余额4.702958亿元，自有资金现金管理余额6.877908亿元[6] - 公司拟使用不超10亿元闲置募集资金、不超20亿元自有资金进行现金管理，额度自2023年年度股东大会通过至2024年年度股东大会召开[8][9] - 公司使用不超过10亿元人民币的暂时闲置募集资金、不超过20亿元人民币的暂时闲置自有资金进行现金管理[13][14][15] 现金管理审议 - 公司第二届董事会第五次会议审议通过现金管理议案[13] - 公司第二届监事会第四次会议审议通过现金管理议案[13] - 独立董事专门会议审议通过现金管理议案并提交董事会[14] - 保荐机构对公司现金管理事项无异议[15] 现金管理保障 - 公司利用闲置资金购买投资产品会选安全性高、流动性好的产品[11] - 公司财务部会及时核对账户余额并做好核算工作[11] - 公司内审部门负责投资理财产品审计监督[11] - 公司独立董事、监事会有权监督检查资金使用情况[11] - 公司将按规定及时履行信息披露义务[11]

深圳市大族数控科技股份有限公司 （陈长生） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规 定，对报告期内本人是否满足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查 报告。经自查，本人任职符合相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独 立性的情况。 二、2023 年度履职情况 （一）出席公司董事会、股东大会情况 2023 年度独立董事述职报告 《上市公司独立董事管理办法》的规定和要求，勤勉尽责，忠实履行职责，积极 出席相关会议，认真审议各项议案并对相关事项发表意见，充分发挥独立董事的 作用，监督公司规范化运作，切实维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。 现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人陈长生，1991 年 5 月至 2010 年 10 月，历任中国电子科技集团公司第 十五研究所印制电路技术开发中心 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 深圳市大族数控科技股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0390 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | | | | 序号 | 容 内 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 3-8 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn 容诚专字[2024]518Z0390 号 https://www.rsm.global/china/ 深圳市大族数控科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称大族数控公司）董 事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2024-015 深圳市大族数控科技股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 五次会议于 2024 年 4 月 10 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式举行，本 次会议通知已于 2024 年 3 月 29 日向全体董事发出。本次会议应出席董事 7 人， 实际出席董事 7 人，其中董事张建群先生、周辉强先生、杜永刚先生和独立董 事陈长生先生以通讯表决方式出席会议。公司监事、高级管理人员列席了会议。 本次会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。本次会议由董事长杨朝辉 先生主持，全体董事审议并表决通过了如下决议： 一、审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 经审议，公司董事会一致同意《2023 年度董事会工作报告》。公司独立董 事提交了独立董事述职报告，并将在年度股东大会述职。 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《2023 年度董事会工作报告》 及《2023 年度独立 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2024-025 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于补选独立董事的公告 附件： 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事陈长生先 生于 2024 年 3 月 21 日向公司董事会递交辞职报告，因个人工作原因辞去公司第 二届董事会独立董事及董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员职务， 具体情况详见公司于 2024 年 3 月 22 日在中国证监会指定创业板信息披露网站发 布的《关于独立董事辞职的公告》（2024-013）。根据《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（ 2023年 12月修订）》《公司章程》等相关规定，公司拟补选第二届董事会独立董 事 1 人。 独立董事候选人简历 公司于 2024 年 4 月 10 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于 补选第二届董事会独立董事及专门委员会委员的议案》，同意提名辛国胜先生为 公司第二届董事会独立董事候选人，并在股东大 ...