2、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规章和规 范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的 主体资格。 北京华大九天科技股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京华大九天科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京华大九天科技股份有限 公司独立董事制度》等有关规定，作为北京华大九天科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，我们在认真审核有关资料和听取有关人员汇报的 基础上，对第一届董事会第二十次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见 我们认为： 1、根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的首次授予日为 2023 年 12 月 18 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规章和规 范性文件以及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相 关规 ...

1、会议名称：北京华大九天科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司第一届董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第一届董事会第十九次会议审议通过， 决定召开 2023 年第二次临时股东大会，召集本次股东大会符合《公司法》等有 关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 28 日下午 2：30 证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-048 北京华大九天科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十九 次会议决定于 2023 年 12 月 28 日下午 2:30 召开 2023 年第二次临时股东大会， 现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 28 日 9:15—9:25，9:30—11:30 ...

北京华大九天科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京华大九天科技股份有限公司董事会现就提名洪缨女士为北京华 大九天科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为北京华大九天科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过北京华大九天科技股份有限公司第一届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可 能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 是 □ 否 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-044 北京华大九天科技股份有限公司 第一届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十八 次会议通知于 2023 年 11 月 27 日以电子邮件等方式向各位监事发出，会议于 2023 年 12 月 11 日以通讯方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，公司董事会秘书列席本次会议。本次会议由监事会主席王博先生主持。本 次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 1、审议通过《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事的 议案》 鉴于公司第一届监事会任期已经届满，根据《公司法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规 定，公司监事会提名王博先生、张凯先生为公司第二届监事会非职工代表监事 候选人，任期自公司股 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-045 北京华大九天科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会任期已 经届满，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，公司按照相关法律程序进 行董事会换届选举，并于 2023 年 12 月 11 日召开第一届董事会第十九次会议， 审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的议案》《关 于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的议案》。 根据《公司章程》的规定，公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名。经公司董事会提名委员会资格审核，公司董事会同意提名刘伟平先生、董大 伟先生、刘红斌先生、张帅先生、刘方园女士、孙小莉女士、杨晓东先生为第二 届董事会非独立董事候选人（候选人简历详见附件）；同意提名吴革先生、陈丽 洁女 ...

北京华大九天科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京华大九天科技股份有限公司董事会现就提名陈丽洁女士为北京 华大九天科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为北京华大九天科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选 人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 一、被提名人已经通过北京华大九天科技股份有限公司第一届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可 能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ ...

北京华大九天科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人洪缨作为北京华大九天科技股份有限公司第二届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人北京华大九天科技股份有限公司董事会提名为 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称该公司）第二届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京华大九天科技股份有限公司第一届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ...

我们同意上述 4 名独立董事候选人的提名，同意将该事项提交公司股东大会 审议并采用累积投票制选举。公司需将上述独立董事候选人资料报送深圳证券交 易所，经深圳证券交易所审核无异议后提交股东大会审议表决。 （以下无正文，下接签字页） 北京华大九天科技股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 根据《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《北京华大九天科技股份有限公司独立董事制度》等有关规定，作为北京华大九 天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们在认真审核有关资 料和听取有关人员汇报的基础上，对第一届董事会第十九次会议相关事项发表如 下独立意见： 一、关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的独立意见 本次公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的程序符 合有关法律、法规和《公司章程》的规定。本次提名的非独立董事候选人刘伟平 先生、董大伟先生、刘红斌先生、张帅先生、刘方园女士、孙小莉女士、杨晓东 先生具备相关法律法规、规范性文件和《公司章程》规定的任职条件，均不存在 《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 ...

公司于近日召开了职工代表大会，经与会职工代表审议，一致同意选举于士 涛先生为职工代表监事（简历详见附件）。 证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-047 北京华大九天科技股份有限公司 关于选举产生职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期已 经届满，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《公 司章程》等有关规定，公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，由 公司职工代表大会选举产生。 于士涛先生通过员工持股平台北京九创汇新资产管理合伙企业（有限合伙） 间接持有公司股份 47.2 万股，占公司总股本的 0.09%，与公司其他持有公司 5% 以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系。于士涛先生 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》 等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》中规定的不得担任公司 ...

北京华大九天科技股份有限公司第一届董事会 提名委员会关于独立董事候选人任职资格的审查意见 2、独立董事候选人吴革先生、陈丽洁女士、洪缨女士、周强先生的任职资 格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要求，候选人不存在 《公司法》《管理办法》《规范运作》等法律法规和《公司章程》中规定的不得 担任董事、独立董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除 的情况，不存在重大失信等不良记录，也未曾受到中国证监会和证券交易场所的 处罚和惩戒，具备担任上市公司独立董事的履职能力。 年 月 日 综上所述，我们一致同意提名吴革先生、陈丽洁女士、洪缨女士、周强先生 为公司第二届董事会独立董事候选人，并同意提交公司董事会进行审议。 （本页无正文，为《北京华大九天科技股份有限公司第一届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见》之签字页） 提名委员会委员签字： 陈丽洁 洪缨 王静 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等 ...