广期所投资者保护活动 - 广期所首次面向大湾区高校开展"走近期货 走进交易所"主题活动 围绕"心系投资者 携手共行动"主题 [1] - 活动组织经济 金融 法学等多学科高校学子参观交易大厅 实地体验碳酸锂 工业硅 多晶硅等绿色期货品种现货实物和实时行情 [3] - 活动通过与交易所工作人员交流 让学生了解期货市场发展改革情况及服务实体经济情况 [3] 广期所战略定位与产品布局 - 广期所确立服务绿色发展 服务粤港澳大湾区 服务"一带一路"倡议的特色定位 [3] - 已上市工业硅 碳酸锂 多晶硅等新能源金属期货品种 推进铂 钯等品种上市交易 [3] - 持续跟踪研究碳排放权 电力等战略品种 发挥发现价格 管理风险 配置资源的功能作用 [3] 期货市场功能与产业影响 - 工业硅与碳酸锂期货涵盖光伏 锂电池等战略性行业 成为绿色经济转型关键品种 [4] - 广期所立足粤港澳大湾区 以创新产品推动能源结构升级 增强我国大宗商品定价影响力 [4] - 期货合约帮助国内企业管理价格波动风险 掌握国际定价话语权 成为新能源产业发展"晴雨表"和"稳定器" [4] 投资者保护工作举措 - 广期所党委将投资者保护作为重要中心工作 明确工作要求并落实具体举措 [5] - 通过公众号发布典型案例 视频平台开展"新能源 向未来"系列培训 线下举办"助绿向新"产业培训 [5] - 业务规则中建立中小投资者权益保护审查机制 持续关注投资者诉求 增强专业知识储备 [5]

授资者是 保护自身合法权益的 3E 0.0 p 本材料内容仅代表原创方或原作者的分析、推测与判断，登载于此仅出于传递信息和投资者教育之目的， 并不意味着重阳投资赞同其观点或证实其描述，也不代表重阳投资与原创方或原作者有任何代理或合作关 系。对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性，重阳投资不作任何明确或隐含 的声明或保证，且不承担信息传递的任何直接或间接责任。相关信息仅供参考，不构成广告、销售要约， 或交易任何证券、基金或投资产品的建议。本材料内容中引用的任何实体、品牌、商品等不代表重阳投资 的实际操作。因基金产品投资限制、投资组合调整和交易成本等多种因素，重阳投资的实际操作有可能与 本材料中得出的结论不同。 本材料并不考虑任何阅读者的特定投资需求、投资目标或风险承受能力。阅读者在投资之前，应当仔细阅 读产品法律文件和风险揭示书，充分认识产品的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断并谨慎做出投资决策。 ▲ 向上滑动阅览【 免责声明】 本材料文字及图片版权归原创方或原作者所有，上海重阳投资管理股份有限公司（简称"重阳投资"）转载 文章已获原创方或原作者授权。 如您对 ...

财务造假与集体诉讼 - 金通灵连续5年财务造假，2017-2022年虚增营业收入11.35亿元，虚增利润4.11亿元，部分年份虚减利润3852.77万元至5730.08万元，利润总额虚增/虚减比例最高达5774.38% [2] - 美尚生态连续9年财务造假，2012-2020年虚增净利润4.57亿元，且未披露关联交易及资金占用 [2] - 两案分别涉及5万名和3.3万名投资者，投服中心作为诉讼代表人，被告包括公司董监高、中介机构等24名（金通灵）和20名（美尚生态） [3] 欺诈发行与操纵市场 - 恒大地产2019-2020年虚增收入2139.89亿元（占当期50.14%）和3501.57亿元（占78.54%），虚增利润407.22亿元（占63.31%）和512.89亿元（占86.88%），导致债券欺诈发行 [5] - 恒大地产及许家印被罚没42.22亿元（公司41.75亿元+个人4700万元），审计机构普华永道罚没4.41亿元 [5][6] - "牛散"王宝元操纵8只股票，使用145个账户，罚没5.7亿元；首例操纵市场支持诉讼案判赔66万元 [6][7] 资金占用与清偿案例 - 太安退控股股东占用资金4.6亿元，通过代位诉讼追回本息5.72亿元 [9] - *ST信通在监管推动下分4次清偿5.68亿元占用资金 [9] 创新调解机制 - "示范调解+仲裁确认"机制处理私募基金纠纷，97名投资者获赔近3亿元 [10] - "远高债"虚假陈述案通过示范调解达成100%成功率，赔偿600余万元 [10] - 某上市公司虚假陈述案采用"司法示范调解+平行案件调解"，达成386起调解，金额3073.23万元 [10] 投资者保护创新 - 首例投服中心提名独董案落地第一医药，开创公开提名独董先河 [11]

山西证监局5月16日消息，5月15日，山西辖区2025年"5.15全国投资者保护宣传日"系列活动在太原启 动。启动仪式上，辖区市场经营机构代表、投资者代表发言，充分肯定了资本市场投资者保护工作的新 举措、新成效，表达了对市场未来的信心。山西证监局主要负责同志宣布系列活动启动，并深入投资者 中间，与投资者面对面交流。市场经营机构积极向现场群众发放金融知识、典型案例、打非防非(打击 非法证券期货活动及防范非法金融风险)等宣传手册，并通过组织群众参与互动趣味游戏、现场答疑解 惑等方式，向投资者普及资本市场政策法规和相关知识，引导投资者充分认识投资风险，强化理性投资 意识和依法维权理念。(中证金牛座) ...

本报讯 （记者李雯珊）5月15日晚，海口市日月广场灯光璀璨，海南2025年"5 15全国投资者保护宣传 日"系列活动正式启幕。 本次活动以"心系投资者携手共行动"为主题，监管部门引导、自律组织搭台、市场主体实践三方协同联 动，通过"线下+线上"呼应联通的方式，将资本市场政策法规、年度十大投资者保护典型案例等投资者 保护工作最新动态和投资知识，通过投教集市、普法释法、趣味游戏等多样化的投教活动呈送到投资者 身边，帮助投资者增强风险意识和自我保护能力。活动内容丰富、形式创新、寓教于乐，获得广大投资 者的积极回应和赞誉好评。据不完全统计，活动累计吸引现场投资者1500余人次参与，全景网直播观看 量突破10000人次。 自2019年证监会设立"5·15全国投资者保护宣传日"以来，一年一度的投保宣传日活动已发展成为全社会 广泛宣传资本市场知识、动员强化投资者保护意识和持续倡导长期、理性、价值投资文化的重要载体。 本次活动，海南辖区参与主体之丰富、宣传内容之全面均为历届之最，并首次实现了辖区资本市场持牌 机构、上市（挂牌）公司等主体全覆盖。各市场主体凝聚共识，携手共进，共同构建资本市场投资者保 护新格局，进一步筑牢资本市 ...

上市公司现金分红与回购增持 - 广东辖区上市公司2024年度年报和中期现金分红总额突破1146亿元 [2] - 198家上市公司或主要股东发布回购增持计划 金额上限超过201亿元 其中160家次已完成 金额达88亿元 [2] 监管执法与案件处理 - 2024年开展现场检查280余家次 同比增长12.3% 采取行政监管措施227份 同比增长18.8% [3] - 主办案件53件 同比增长8.2% 作出行政处罚决定书49份 处罚金额2.47亿元 同比增长66.9% [3] - ST摩登案中控股股东被判返还占用资金及利息 2025年1月公告收回全部被占用资金 [3] 证券纠纷调解与投资者教育 - 2024年成功调解证券虚假陈述纠纷案件357件 为投资者挽回损失1923万元 [4] - 累计处理信访诉求5000余件 推动300余件纠纷和解 涉及金额近600万元 [4] - 提出"粤投教·粤精彩"投教品牌 整合教育资源并开展多样化活动 [4]

5月15日，最高人民法院与中国证监会联合发布《关于严格公正执法司法服务保障资本市场高质量发展 的指导意见》，全方位助推资本市场高质量发展。 法治是资本市场的根基，是投资者合法权益保护的重要支撑。证监会副主席陈华平表示，在中央金融委 领导下，证监会积极参与金融法起草工作，大力推动证券投资基金法修订，推进上市公司监管条例和证 券公司监管条例制定修订，积极配合司法机关研究制定内幕交易和操纵市场民事赔偿司法解释、内幕交 易刑事司法解释等司法文件，不断完善资本市场法律制度，织密投资者合法权益保护的"安全网"。 进一步完善资本市场司法规则，《指导意见》全面总结人民法院审判执行工作以及资本市场监管执法工 作实际，从总体要求、投资者保护、市场参与人规范、司法行政协同及组织实施保障等5个方面，提出 了严格公正执法司法、保障资本市场改革发展的23条意见。 具体而言，《指导意见》聚焦投资者保护，站稳人民立场。依法打击欺诈发行和财务信息披露造假，完 善虚假陈述民事赔偿责任制度。常态化开展证券纠纷代表人诉讼，便利投资者依法维护自身合法权益， 降低投资者维权成本。同时，规范市场参与人行为，塑造良好市场生态。推动证券期货基金经营机构回 归 ...

监管执法数据 - 2024年中国证监会查办证券期货违法案件739件 作出处罚决定592件同比增长10% 处罚责任主体1327人(家)次同比增长24% 市场禁入118人同比增长15% 向公安机关移送案件和线索178件同比增长51% [5][6] - 2024年广东证监局开展现场检查280余家次同比增长12.3% 采取行政监管措施227份同比增长18.8% 作出行政处罚决定书49份处罚金额2.47亿元同比分别增长6.8%和66.9% [5][25] - 2024年深圳证监局审结处罚案件30件涉及当事人71名罚没款1.52亿元 案件数量、处罚人数及罚没款金额均创历史新高 [6][31] 重点执法领域 - 2024年对87家拟上市企业开展现场检查或督导 查办5起欺诈发行案件 查办财务造假案件128件 查处35起"潜伏"重组股内幕交易案件 [7] - 2024年查处"关键少数"989人次同比增长21% 罚没28.1亿元同比增长63% 市场禁入81人次 追究35起财务造假案件中大股东、实控人责任同比增长近60% [8] - 2024年对证券基金期货行业从业人员查办59起违法违规案件 对38名从业人员作出行政处罚 对66名从业人员和7家证券公司采取行政监管措施 [9] 投资者保护机制创新 - 特别代表人诉讼机制在财务造假案件中发挥重要作用 金通灵案涉及约5万名投资者 美尚生态案涉及3.3万余名投资者 [11][12] - "太安退"资金占用案通过司法协同全额追回5.72亿元本息 成为首单"零成本"代位诉讼成功案例 [12] - 12386热线2024年接通率达99.44% 全年为投资者挽回损失1.37亿元 [14] 上市公司投资者关系管理 - 2024年披露投资者关系管理制度、投资者档案管理制度及接待推广制度的上市公司占比分别提升14.67%、20.97%和21.22% [6][36] - 2024年年报业绩说明会中董事长、总经理出席率98.5% 独立董事出席率突破八成 [37] - 上市公司自愿性信息披露意愿增强 部分公司自愿性信披占比提升至近三分之一 [37] 分红与回购数据 - 2024年广东辖区上市公司现金分红总额突破1146亿元 198家上市公司或主要股东发布回购增持计划金额上限超201亿元 160家次完成回购增持金额88亿元 [24] - 2024年深圳辖区上市公司实施现金分红2308亿元合计339次 271家上市公司派发2024年现金分红1762亿元 招商银行分红超500亿元 中国平安超200亿元 工业富联、比亚迪超100亿元 [32] - 2024年深圳辖区上市公司实施股票回购251次合计金额近150亿元 29家公司获批股票回购增持专项贷款规模49.6亿元 34家公司开展回购注销涉及金额140亿元 [33]

深化资本市场改革 - 抓紧出台深化科创板和创业板改革的一揽子政策措施 以增强制度包容性和适应性 [1] - 加力支持科技创新和新质生产力发展 并会同各方打好稳市政策组合拳 [1] - 切实推动提升中长期资金入市规模和比例 以增强投资者信心 [1] 投资者保护工作部署 - 保护投资者特别是中小投资者合法权益是证监会最重要的工作和核心任务 [1] - 证监会将投资者保护在证券监管全链条同谋划、同部署、同落实 [1] - 下一步将与有关各方协同推进投资者保护工作 不断健全投资者保护长效机制 [1] 上市公司质量与分红 - 推动资本市场高质量发展 从根本上夯实投资者权益保护的基础 [2] - 5400多家披露2024年年报的上市公司中 近七成宣布分红 [2] - 合计分红金额2.39万亿元 再创历史新高 [2] 投资者保护制度机制 - 建立重大政策法规制定修改的中小投资者保护审查机制 [2] - 在规则制定修改中充分听取广大投资者特别是中小投资者的意见 [2] - 拟建立资本市场基层立法联系点 常态化开展听取投资者意见建议等工作 [2] 证券基金机构服务提升 - 强化基金公司与投资者利益绑定 着力解决基金旱涝保收等问题 [2] - 丰富与中小投资者风险承受能力相适配的产品 [2] - 高质量服务居民财富管理的需要 同时压实证券公司和销售机构等主体责任 [2] 监管执法与市场秩序 - 依法从严打击证券期货违法活动 为投资者营造安全的投资环境 [3] - 坚持追首恶 加大对造假公司大股东、实控人等直接责任人员的查处力度 [3] - 从严从快惩治违规减持 特别是绕道减持、变相减持等扰乱市场秩序的行为 [3] 投资者维权支持 - 支持受侵害投资者依法维权 [4] - 推进证券期货纠纷多元化解 [4]

投资者保护宣传活动 - 广东辖区举办"5·15全国投资者保护宣传日"主会场活动暨"粤投教·粤精彩"投教集市，活动包括主题留影、知识宣讲、现场答疑、趣味游戏等六大板块内容 [1] - 活动由广东证监局、广东金融监管局、广州市委金融办指导，广东证券期货业协会联合15家证券基金期货机构及投资者教育基地共同主办 [1] - 活动首次在人流密集的花城汇商圈举行，通过情景歌舞、反诈剧场等创意表演形式传递理性投资理念 [1] 投资者教育创新模式 - 广东证监局创新投教模式，整合监管部门、行业协会、金融机构等多方资源，以贴近群众的方式将专业知识融入市民生活 [1] - 广发期货尝试将中华优秀文化与投教内容融合，创作"乾隆微服私访记系列"和"投教三国系列"等作品，互联网点击量超过3600万 [3] - 投教作品采用生动有趣的故事形式传递金融知识，实现文化传承与金融教育的双向赋能 [3] 投资者教育重要性 - 投资者教育能提高公众金融素质和风险意识，降低投资风险，核心是保护中小投资者合法权益 [2] - 金融投教需与受众需求深度结合，针对不同群体特点创作内容：对年轻投资者融入时尚元素，对老年投资者采用简洁易懂的表达方式 [2] - 投资者教育是期货行业践行社会责任、落实文化建设核心价值观的重要工作，也是行业稳健发展的基石 [3]