募集资金基本情况 - 2022年3月发行可转换公司债券276万张，每张面值100元，募集资金总额2.76亿元，扣除承销费用198.11万元及其他发行费用203.45万元后，净额2.72亿元[1] - 2023年9月向特定对象发行A股935.27万股，发行价32.29元/股，募集资金总额3.02亿元，扣除承销费用447.74万元及其他发行费用268.63万元后，净额2.95亿元[2] 募集资金存放与管理 - 公司制定《募集资金管理制度》，实行专户存储管理，与保荐机构及招商银行、中国银行、浦发银行等签订监管协议[2][3] - 截至2025年6月30日，3个募集资金账户已注销，包括浦发银行西安分行、中国银行西安软件园支行及招商银行曲江支行账户[3] - 期末专户余额1.56亿元，存放于中国银行西安软件园支行（5855.21万元，用于中药配方颗粒研发）和西安银行向阳支行（9723.69万元，用于透皮给药研发项目）[4] 募集资金使用进展 - 累计使用募集资金4.22亿元（含变更用途1.74亿元），未使用资金1.56亿元（含利息收益1068.25万元）[5] - 2022年可转债项目累计投入进度102.65%，超计划因包含专户利息收入[5][6] - 2023年定增项目累计投入进度48.34%，中药配方颗粒项目投入8236万元（进度59.22%），透皮给药项目投入1830.85万元（进度16.06%）[7][8] 项目变更与调整 - 终止"陕西省医疗机构制剂集中配制中心建设项目"，将剩余资金1.23亿元永久补充流动资金，因院内制剂市场规模低于预期且现有产线已满足需求[5][6][9] - 终止"盘龙药业质量检验检测共享平台升级改造项目"，将剩余资金永久补充流动资金，因现有设备可满足质检需求且为提高资金效率[6] - 两项终止项目均履行董事会、监事会及股东大会决策程序，并获得督导机构同意[5][6][9] 资金使用合规性 - 报告期内无募集资金管理违规情形，存放和使用情况披露及时、真实、准确、完整[5][7][8] - 无闲置募集资金用于现金管理或暂时补充流动资金的情况[5][7] - 2023年定增项目曾置换先期投入资金778.25万元，经会计师事务所鉴证[8]

募集资金管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范募集资金管理并提高使用效率，依据包括《公司法》《证券法》及深交所相关监管规则等 [1] - 募集资金指公司通过向不特定或特定对象发行证券（如股票、可转债等）募集的资金，需用于特定用途 [2] - 董事会需对募投项目可行性充分论证，确保项目市场前景和盈利能力，并监督资金使用情况 [3] - 募集资金需专款专用，原则上用于主营业务以增强竞争力，不得用于财务性投资或证券买卖业务 [7][12] - 违反规定使用募集资金导致公司损失时，相关责任人员需承担民事赔偿责任 [8] 募集资金专户存储 - 公司需将募集资金存放于董事会批准的专项账户，超募资金也需纳入专户管理 [9] - 需在募集资金到账后1个月内与保荐机构、商业银行签订三方监管协议，协议内容包括专户资金支取超5000万元或净额20%时需通知保荐机构 [10] - 通过控股子公司实施募投项目时，需共同签署三方协议；境外项目需确保资金安全性和规范性 [5] - 公司可在多家银行开设专户，但专户数量不得超过募投项目个数，同一项目资金需在同一账户存储 [5] 募集资金使用规范 - 公司需按发行文件承诺的计划使用资金，若遇严重影响计划的情形需及时公告 [11] - 禁止将募集资金用于财务性投资、质押或委托贷款，防止被关联方占用或挪用 [12][13] - 募投项目出现市场环境重大变化、搁置超1年或投入金额不足计划50%时，需重新论证可行性 [16] - 募集资金置换预先投入的自筹资金需经董事会审议，原则上在资金到账后6个月内完成置换 [21][26] 闲置资金与超募资金管理 - 闲置募集资金可进行现金管理，但需投资安全性高、流动性好的产品（如结构性存款），期限不超过12个月 [13] - 临时补充流动资金需通过专户操作，仅限主营业务相关活动，单次期限不超过12个月 [23] - 超募资金应优先用于在建及新项目、股份回购，需经董事会和股东会审议，并披露使用计划 [19][25] - 超募资金使用需按顺序安排：补充项目资金缺口、临时补流、现金管理 [26] 募集资金用途变更 - 改变募集资金用途包括取消原项目、实施新项目、变更实施主体或方式等情形 [29] - 变更用途需经董事会和股东会审议，新项目应聚焦主营业务，并披露可行性分析 [30][31] - 仅变更实施地点或在全资子公司间调整不视为改变用途，需董事会审议即可 [18] - 节余资金占募集净额10%以上时，使用需经审计委员会、保荐机构及董事会、股东会同意 [37] 监督与披露机制 - 会计部门需建立募集资金使用台账，内部审计每季度检查资金使用情况 [39] - 董事会需每半年核查募投项目进展，出具专项报告并聘请会计师事务所年度鉴证 [22] - 保荐机构需每半年现场检查资金使用情况，发现异常需督促整改并报告交易所 [41][25] - 公司需配合保荐机构和会计师事务所的督导与审计工作，提供必要资料 [22][26]

募集资金基本情况 - 公司向特定对象发行人民币普通股41,618,497股，每股发行价格为17.3元，募集资金总额为719,999,998.10元 [1] - 扣除发行费用14,494,884.28元后，实际募集资金净额为705,505,113.82元 [1] - 募集资金已于2023年7月26日经大华会计师事务所验资确认 [1] 募集资金使用与存放情况 - 募集资金专项存放于银行账户，并签订三方及四方监管协议 [2] - 截至2025年6月30日，募集资金专项账户存款余额为499,891,926.54元 [3] - 募集资金原计划用于四大项目：宝色（南通）高端特材装备智能制造项目、宝色工程技术研发中心、宝色舰船及海洋工程装备制造提质扩能项目、补充流动资金与偿还债务 [2] 募投项目结项及节余情况 - 本次结项项目为"宝色工程技术研发中心"，截至2025年8月27日已达到预定可使用状态 [4] - 项目调整后募集资金拟投资金额为144,000,000元，实际已支付金额为9,699,215.96元，待支付金额为82,300,784.04元 [3] - 节余资金主要因严格成本管控、采购流程优化（如招标竞争、设备国产化替代）及部分采购数量缩减 [4] 节余资金使用计划 - 节余募集资金将永久补充流动资金，用于日常生产经营活动 [5] - 未支付合同尾款及质保金仍存放于募集资金专户，暂未确定投向的资金及利息收入继续保留于专户 [5] 公司决策程序 - 独立董事专门会议、董事会及监事会均于2025年8月27日审议通过该事项 [6][7][8] - 决策机构认为该举措符合监管规定，能提高资金使用效率且未损害股东利益 [6][7][8] - 保荐人华泰联合证券对该事项无异议，认为程序合规且符合公司经营需求 [8][9]

董事会会议召开情况 - 第四届董事会第八次会议于2025年8月26日以现场结合通讯表决方式召开 会议通知于2025年8月15日以书面方式发出 [1] - 会议由董事长王艺桦召集并主持 应出席董事8人 实际出席董事8人 公司高级管理人员列席会议 [1] - 会议召集和召开符合相关法律法规及公司章程规定 [1] 半年度报告及募集资金管理 - 董事会审议通过2025年半年度报告及摘要 确认报告真实准确完整 无虚假记载和重大遗漏 [1][2] - 审议通过2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 确认募集资金使用符合监管要求 无违规情形 [2] - 董事会审计委员会已审议通过半年度报告议案 [1] 公司章程及治理制度修订 - 拟根据最新法律法规修订公司章程 修订内容以工商管理部门最终备案为准 [2][3] - 拟制定修订公司治理相关制度 包括股东大会议事规则 董事会议事规则等9项制度 [5] - 公司章程修订议案及9项治理制度需提交股东大会审议 [3][5] 资金运用安排 - 董事会同意使用部分超募资金永久性补充流动资金 用于公司主营业务相关生产经营 [5] - 超募资金使用符合创业板监管规定 保荐机构中原证券已出具核查意见 [5][6] - 该资金使用议案需提交股东大会审议 [6] 股东大会安排 - 董事会决定于2025年9月15日召开2025年第二次临时股东大会 [6] - 会议将审议公司章程修订 治理制度修订及超募资金使用等多项议案 [3][5][6]

会议基本情况 - 第四届董事会第十六次会议于2025年8月26日以现场结合线上通讯方式召开 [1] - 会议通知于2025年8月15日通过电子邮件送达全体董事 [1] - 应出席董事7人 实际出席7人 其中3人以通讯方式参会 [1] - 董事长杨兴海主持会议 监事及高级管理人员列席会议 [1] 审议事项及结果 - 董事会审议通过《2025年半年度报告》及其摘要 认为报告编制符合法律法规要求 [1][2] - 报告内容真实准确完整反映公司2025年半年度实际经营状况 [1] - 表决结果为全票通过7票同意0票反对0票弃权 [2] - 议案已经第四届董事会审计委员会2025年第三次会议审议通过 [2] 信息披露安排 - 半年度报告摘要于2025年8月28日刊登在四大证券报及经济参考网 [2] - 完整半年度报告及募集资金专项报告均发布于巨潮资讯网 [2] - 同时审议通过募集资金存放与使用情况专项报告 确认符合监管规定 [2] 合规性声明 - 会议召集召开程序及表决方式符合公司法等法律法规和公司章程 [1] - 募集资金使用未出现违规情形 未改变资金投向或损害股东权益 [2] - 公司保证信息披露内容真实准确完整无虚假记载或重大遗漏 [1]

募集资金基本情况 - 2021年首次公开发行股票实际募集资金净额为55,925.88万元，发行费用扣除6,606.12万元[1] - 2022年向特定对象发行A股股票实际募集资金净额为68,380.91万元，发行费用扣除1,619.09万元[3] - 截至2025年6月30日，2021年IPO募集资金专户累计现金管理收益与利息收入1,805.14万元，2022年定增募集资金专户累计现金管理收益与利息收入24.065万元[3][5] 募集资金使用及节余情况 - 2021年IPO募集资金累计投资额45,692.77万元，其中以募集资金置换预先投入自筹资金7,068.31万元[3] - 2022年定增募集资金累计投资额68,404.96万元，其中以募集资金置换预先投入自筹资金68,380.91万元[5] - 2021年IPO募投项目节余募集资金转出金额10,390.16万元，用于永久补充流动资金[3] 募投项目进展 - 交替年产2.5万吨丙氨酸、缬氨酸项目已建设完成，累计投入35,009.32万元，达到承诺投入金额的87.49%[11] - 年产5万吨生物基丁二酸及生物基产品原料生产基地建设项目尚在建设中，累计投入40,014.19万元，超出承诺投入金额14.2万元[12] - 年产5万吨生物基苹果酸生产建设项目尚在建设中，累计投入28,390.77万元，超出承诺投入金额9.86万元[12] 募集资金管理 - 公司制定《募集资金管理办法》，对资金存储、审批、使用与监督进行规范管理[5] - 公司与多家银行及券商签署三方/四方监管协议，协议内容符合上交所规范要求[7] - 报告期内未使用闲置募集资金进行现金管理或补充流动资金[9] 募投项目调整 - 公司增加年产5万吨生物基丁二酸项目产品种类，新增L-缬氨酸、肌醇等产品[9] - 公司增加年产5万吨生物基苹果酸项目产品种类，新增色氨酸等产品[9] - 截至2025年6月30日，所有募投项目未发生变更[10]

募集资金基本情况 - 公司通过向特定对象发行股票募集资金总额为284,614,308元人民币 [1] - 募集资金净额为280,612,310.30元人民币 扣除发行费用后 [1] - 截至2025年6月30日 募集资金专用账户余额为231,078,223.02元人民币 [1] 募集资金管理情况 - 公司及子公司对募集资金采取专户存储管理 并与保荐机构及监管银行签订三方及四方监管协议 [1] - 募集资金存放于招商银行北京东城支行(余额215,094,475.72元)及中国工商银行北京昌平支行(余额15,983,747.30元) [1] - 公司严格按照监管协议规定使用和管理募集资金 [1] 募集资金实际使用情况 - 本年度投入募集资金总额49,576,527.16元 累计投入相同金额 [2] - 隐形眼镜及注塑模具加工产线建设项目投入进度17.28% 已实现月产能360万片隐形眼镜及780万套注塑模具 [2] - 补充流动资金项目投入进度22.52% 实际投入4,641,985.35元 [2] - 使用募集资金置换预先投入的自筹资金40,556,134.86元 [2] 闲置资金管理 - 董事会批准使用不超过1.5亿元闲置募集资金进行现金管理 投资安全性高流动性好的产品 [3] - 截至2025年6月30日 现金管理余额为0元 [3] - 公司向控股子公司天眼医药提供不超过2.6亿元借款实施募投项目 利率参照五年期LPR [3] 资金使用合规性 - 不存在变更募投项目资金使用的情况 [4] - 未出现募集资金使用及管理的违规情形 [4] - 所有资金使用均符合监管规定并及时披露 [4] 行业ETF表现 - 科创100ETF华夏(588800)近五日上涨3.41% 市盈率219.72倍 [6] - 最新基金份额26.7亿份 减少250万份 主力资金净流入2965万元 [6] - 估值分位处于45.40%水平 [7]

募集资金基本情况 - 公司于2022年4月21日在深圳证券交易所创业板上市，首次公开发行人民币普通股(A股)2,913万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币38.39元，募集资金总额人民币111,830.07万元，扣除不含税发行费用人民币12,928.57万元，实际募集资金净额为人民币98,901.50万元，募集资金已于2022年4月18日划入公司指定银行并专户存储 [1] 募集资金使用及结余情况 - 截至2025年6月30日，募集资金使用情况包括：置换预先投入募投项目资金4,327.03万元，以前年度直接投入募投项目资金42,719.69万元，本报告期直接投入募投项目资金1,655.13万元，理财收益及利息收入扣除手续费净额4,496.76万元，现金管理转出余额53,100.00万元 [2] 募集资金存放和管理情况 - 公司制定了《募集资金管理办法》对募集资金存储、审批、使用、管理与监督进行规范，并与招商银行、中国工商银行、中国建设银行、上海浦东发展银行、兴业银行等多家银行及保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，协议与深圳证券交易所范本不存在重大差异，自首次公开发行股票日至2025年6月30日不存在违反监管协议的行为 [2][3] 募集资金存储情况 - 截至2025年6月30日，募集资金账户余额合计1,596.39万元，存放于中国建设银行、兴业银行、中国工商银行、上海浦东发展银行、招商银行等多家银行，此外公司使用闲置募集资金进行现金管理余额53,100万元 [4][5] 募集资金实际使用情况 - 截至2025年6月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币48,701.85万元，本报告期投入1,655.13万元 [7] - 公司于2025年4月17日召开董事会及2025年5月12日召开股东会，审议通过使用不超过5.5亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的理财产品，投资期限12个月，截至2025年6月30日公司使用闲置募集资金进行现金管理的总金额为53,100万元，产品类型包括保本浮动型结构性存款、保本固定型收益凭证等，预期年化收益率范围1.0%至2.87% [5][9] 募集资金投资项目进展 - 高性能膜材料产业化项目、DTRO膜组件产能扩充及特种分离膜组件产业化项目、研发中心建设项目、运营网络建设项目均计划于2025年12月31日达到预定可使用状态，但实际进度延迟，公司已多次审议延期议案，将部分项目延期至2027年12月31日 [8] - 研发中心建设项目累计投入5,795.17万元，进度36.85%，运营网络建设项目累计投入3,738.24万元，进度24.98%，补充流动资金累计投入29,355.30万元，进度101.23%，超募资金补充流动资金800万元已使用完毕 [8] - 公司新增实施地点和实施主体，调整投资结构，并因外部宏观环境、政策因素、市场竞争格局变化等导致项目进度延缓 [8] 募集资金投资项目变更 - 公司增加高性能膜材料产业化项目、DTRO膜组件产能扩充和特种分离膜组件产业化项目及研发中心建设项目的实施地点，新增河南嘉戎作为运营网络建设项目的实施主体，新增优尼索作为高性能膜材料产业化项目的实施主体，并调整部分募投项目闲置场地用途 [8][9] - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金4,327.03万元 [9] 尚未使用的募集资金 - 截至2025年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品余额53,100万元，未使用募集资金及理财收益利息净额1,596.39万元存放于募集资金账户 [9]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币27.77亿元，于2022年3月30日全部到账[1] - 截至2025年6月30日，募集资金账户余额为4.16亿元，包含理财产品收益和利息收入[1] - 募集资金使用包括：置换预先投入募投项目资金11.03亿元、补充流动资金4.5亿元、直接投入募投项目支出8.83亿元[1] 募集资金管理情况 - 公司设立募集资金专户存储制度，与多家银行及券商签订三方监管协议保证专款专用[1] - 截至2025年6月30日，未使用募集资金存储于3个专户，其中中国银行连云港高新区支行账户余额2.66亿元，浦发银行连云港分行账户余额6365万元[1] - 部分银行募集资金专户因资金使用完毕已于2024年完成注销[1] 募集资金实际使用情况 - 募集资金投资项目包括西宁年产万吨高性能碳纤维项目（投资完成率100.07%）、航空航天高性能碳纤维试验线项目（投资完成率100.02%）[2] - 碳纤维航空应用研发及制造项目投资完成率78.9%，预计2023年9月达到预定可使用状态[2] - 超募资金9.32亿元及孳生利息5151万元已全部实缴出资用于年产3万吨高性能碳纤维项目建设，截至2025年6月投资完成率71.57%[2] 闲置资金管理 - 公司获批准使用不超过6.74亿元闲置募集资金进行现金管理，购买保本型理财产品[2] - 截至2025年6月30日，累计使用122.8亿元闲置资金购买理财产品并全部赎回，获得理财收益3986万元[1][2] - 报告期内未使用闲置募集资金补充流动资金[2] 项目进展与效益 - 西宁万吨碳纤维项目已实现万吨产能并研发出T1100级高性能碳纤维[2] - 航空航天试验线项目已研发出T800级碳纤维预浸料关键技术[2] - 年产3万吨高性能碳纤维项目稳步推进，预计2026年8月完成[2]

核心观点 - 公司制定募集资金管理办法以规范资金使用 确保专款专用并符合监管要求 [1] - 募集资金必须用于主营业务 不得擅自改变用途或进行财务性投资 [1][3][6] - 建立严格的资金存储 使用和监督机制 包括专户管理 三方监管和定期披露 [3][5][17] 募集资金存储 - 募集资金需存放于董事会批准的专项账户 超募资金也需纳入专户管理 [3] - 资金到账后1个月内需与保荐人 商业银行签订三方监管协议 [3] - 商业银行需每月提供对账单 单次或12个月内累计支取超5000万元且达净额20%需及时通知保荐人 [3] - 商业银行3次未及时出具对账单可终止协议 协议终止后两周内需签订新协议 [4] 募集资金使用 - 董事会需持续关注资金使用情况 确保资金安全并按计划进度实施项目 [5] - 出现市场环境重大变化 项目搁置超1年 投入未达计划50%等情形需重新论证项目可行性 [5] - 募集资金不得通过质押 委托贷款等方式变相改变用途 不得提供给关联方使用 [6][7] - 使用闲置资金进行现金管理需投资安全性高产品 期限不超12个月且不得质押 [8][9] - 临时补充流动资金需通过专户实施 单次时间不超12个月且仅限于主营业务 [10][11] - 超募资金需用于在建项目 新项目或股份回购 至迟于同批次项目结项时明确使用计划 [11] - 节余资金低于100万或低于承诺投资额5%可免于审议 低于500万或低于净额5%可免于股东会审议 [12][13] 募集资金投向变更 - 取消项目 变更实施主体或方式等情形视为改变用途 需经董事会和股东会审议 [13] - 变更后项目需投资于主营业务 需进行可行性分析并披露原因 新项目计划和风险提示 [14][15] - 变更用于收购关联方资产需避免同业竞争和减少关联交易 [16] - 项目对外转让或置换需披露已投资金额 完工程度和定价依据 [16] 募集资金使用管理与监督 - 财务部门需设立资金使用台账 内部审计机构每半年检查一次并报告审计委员会 [16] - 董事会每半年核查项目进展并披露专项报告 年度需会计师事务所出具鉴证报告 [17] - 保荐人需每半年进行现场核查 年度出具专项核查报告 内容包括资金存放 项目进展和合规性 [18][19] - 公司需配合保荐人和会计师事务所的督导与审计工作 [19] 附则 - 本办法适用于通过子公司实施的募投项目 [19] - 办法由董事会解释和修订 自审议通过之日起施行 [20]