信息披露制度总则 - 公司制定本制度旨在规范银行间债务融资工具信息披露行为，遵循真实、准确、完整、及时、公平原则，杜绝虚假记载或误导性陈述 [1] - 信息披露语言需简洁明确，禁止使用祝贺性、广告性词句，并接受交易商协会自律管理 [1][2] - 信息披露文件不得随意变更，确需变更需披露变更公告并保留原文件 [2] 信息披露管理架构 - 董事会办公室为专职信息披露部门，董事会秘书为负责人，董事长承担第一责任 [2][7] - 信息披露部门职责包括文件编制、投资者关系维护、重大信息保密及档案保管 [6] - 信息披露负责人需主动获取公司经营动态，协调信息披露事项并监督执行 [8] 发行期信息披露要求 - 发行前需披露近三年审计报告、募集说明书、信用评级报告等6类文件 [4] - 募集说明书需显著提示注册不代表交易商协会对投资价值的认可 [5] - 首次发行前需披露信息披露制度主要内容及负责人信息 [5] 存续期信息披露规范 - 年度报告需在会计年度结束4个月内披露，含审计报告及完整财务报表 [6] - 半年度报告需在半年结束2个月内披露，季度报表需在1个月内披露 [6] - 发生重大事项如1/3以上董事变动、净资产10%以上损失等需在2个工作日内披露 [7][9] 信息保密与内控机制 - 内幕信息知情人范围涵盖公司董事、持股5%以上股东、审计机构人员等7类主体 [15] - 财务信息披露前需执行内控制度，年度报告需经会计师事务所审计 [16][17] - 禁止通过业绩说明会、调研等活动向特定对象泄露未公开信息 [18] 违规处理与档案管理 - 信息披露违规将面临内部通报、降薪、解聘等处罚，涉嫌违规则依法追责 [20] - 信息披露文件需保存至债权债务终止后5年，董事履职文件同步存档 [19][20] - 控股公司发生重大事项未报告导致违规的，将追究相关责任人责任 [20]

董事变更 - 董事沈波因工作调动申请辞去董事职务，辞职后不再担任公司任何职务，原定任期为2023年1月16日至2026年1月15日 [1] - 沈波未持有公司股份，其配偶或其他关联人未持有公司股份，不存在应履行而未履行的减持承诺事项 [1] - 董事会提名童琳为董事候选人，任期自股东会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止 [1] 新任董事候选人背景 - 童琳为1980年4月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生，教授级高级工程师 [3] - 曾在中国城市建设研究院担任多个职务，包括西安分院院长、经营计划部主任等 [3] - 2018年4月至2020年4月任中共陇南市委常委,政府副市长（挂职） [3] - 2022年8月至2023年4月任中国城市发展规划设计咨询有限公司党委副书记，副总经理 [3] - 现任公司总经理，兼任中国城市环境卫生协会执行副会长等职务 [3] 董事候选人资格审查 - 童琳符合《公司法》等法律法规关于担任上市公司董事的规定，具备相应专业能力和行业经验 [2] - 未发现存在法律法规和《公司章程》中规定的不得担任董事的情形 [2] - 未曾受到过中国证监会及其他相关部门的任何处罚和惩戒，不属于失信被执行人 [2][4] - 童琳未持有公司股份，与公司主要股东、实际控制人及其他高管不存在关联关系 [4]

内部审计制度总则 - 公司设立内部审计部门以加强内部监督和风险控制，保障企业健康发展 [1] - 内部审计部门需保持独立性，不得隶属于财务管理部门或与其合署办公 [1] - 内部审计部门直接对审计委员会负责并报告工作 [1][2] 内部审计定义与原则 - 内部审计涵盖财务收支、经济活动、内部控制及风险管理的独立监督 [2] - 审计工作需贯彻新发展理念，聚焦高质量发展和经营风险防范 [2] - 审计人员需独立行使职权，不参与可能影响客观性的工作 [2][7] 组织架构与职责 - 审计委员会负责指导监督内部审计制度实施及审阅年度计划 [3] - 内部审计部门需每季度向审计委员会报告执行情况及发现问题 [4] - 审计委员会需督导每半年检查募集资金使用、关联交易等高风险事项 [5] 审计工作内容 - 审计范围包括重大政策落实、经济责任履行、财务真实性及境外资产等 [7] - 审计人员有权查阅文件、参加相关会议并提出临时制止违法违规行为的建议 [8] - 公司可购买第三方审计服务，但内部审计部门需对结果负责 [9] 审计程序与执行 - 专项审计需提前3个工作日下发通知，特殊情况下可现场送达 [9][10] - 审计方法包括抽样、函证、分析性复核等，需保留工作底稿 [10] - 审计报告需经总经理和董事长审批，重大问题可启动补充审计 [11] 整改与结果运用 - 被审计单位需在5个工作日内提交整改方案并限期落实 [11][12] - 审计结果作为干部考核任免依据，重大问题线索移送司法机关 [12][13] - 公司可通报审计结果，并与相关部门建立信息共享机制 [13] 责任追究机制 - 对拒绝配合审计、提供虚假资料或屡审屡犯行为进行追责 [13] - 审计人员若隐瞒问题、泄露机密或谋私利将面临处理或刑事追责 [13] - 公司需保护因履职受报复的审计人员并追究责任方 [13] 附则与生效 - 制度与法律法规冲突时以后者为准，解释权归内部审计部门 [14] - 规定自董事会审议通过后生效，修订流程相同 [14]

董事会战略与ESG委员会议事规则 总则 - 设立目的为适应公司战略发展需求，完善治理结构并提升ESG绩效，增强核心竞争力及决策科学性 [1] - 委员会隶属董事会，负责研究发展战略、重大投资决策及ESG战略制定管理，需遵守《公司法》《公司章程》等法规 [1] - 具体业务执行由公司战略相关部门负责 [1] 人员构成 - 委员会由3名董事组成，设主任委员1名且由董事长担任 [2] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或1/3以上全体董事提名，董事会选举产生，任期与董事会一致 [2] - 委员失去董事职务即自动卸任，董事会需及时补足成员 [2] 职责权限 - 核心职责包括研究长期发展战略、重大投资决策建议及ESG治理建议，履行法律法规规定的其他权利 [3] 会议机制 - 会议形式可采用现场或通讯方式，主任委员为召集人，2名以上成员可提议召开临时会议 [2] - 定期会议每年至少1次，议题涵盖年度经营/投资/ESG计划完成情况及重大项目可行性研究报告 [3] - 决议需经全体委员过半数通过，每人1票表决权 [4] - 可邀请外部专家列席提供意见，费用由公司承担 [4] 日常运作 - 董事会办公室负责会务联络、材料准备及档案管理，需在会议后14日内分发记录 [3] - 会议记录需包含日期、出席人员、议程、表决结果等要素，委员需签字保密 [4][6] 附则 - 规则与《公司章程》冲突时以法规为准，自董事会审议生效并由委员会解释 [5]

公司基本情况 - 公司全称为北京中科润宇环保科技股份有限公司，英文名称为Beijing China Sciences Runyu Environmental Technology Co Ltd [3] - 公司成立于北京市海淀区，注册地址为北京市海淀区苏州街3号9层901，注册资本为人民币1,471,880,000元 [4][6] - 公司于2022年4月8日经中国证监会注册，首次公开发行人民币普通股36,721.9884万股，并于2022年7月8日在深圳证券交易所创业板上市 [3] 公司治理结构 - 公司设立董事会，由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1名，可设副董事长1名 [50] - 董事长为公司法定代表人，法定代表人变更需在30日内确定新的法定代表人 [8] - 公司设立党总支，实行"双向进入、交叉任职"领导体制，党总支委员可通过法定程序进入董事会、经理层 [12][13] 股份与股东权利 - 公司股份总数为1,471,880,000股，全部为人民币普通股，每股面值1元 [18][21] - 公司公开发行前已发行的股份，自上市之日起一年内不得转让 [30] - 董事、高管每年转让股份不得超过所持股份的25%，离职后半年内不得转让所持股份 [30] 股东会与董事会运作 - 股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会应在会计年度结束后6个月内举行 [54] - 董事会每年至少召开两次会议，临时董事会可由代表10%以上表决权的股东、1/3以上董事或审计委员会提议召开 [124] - 董事会决议需经全体董事过半数通过，关联董事需回避表决 [127][128] 经营范围与经营宗旨 - 公司经营宗旨为贯彻国家战略方针，致力于生态环境保护事业，以创新驱动发展 [14] - 经营范围包括技术开发、废气治理、水污染治理、固体废物污染治理、城乡生活垃圾处理等环保相关业务 [15][6] 重大事项决策 - 公司增加或减少注册资本、合并、分立等重大事项需股东会特别决议通过，即出席股东所持表决权2/3以上通过 [88] - 单笔担保额超过净资产10%或担保总额超过净资产50%且金额超5,000万元的担保事项需提交股东会审议 [23] - 改变募集资金用途、使用超募资金等募集资金使用行为需经股东会审议批准 [53]

北京中科润宇环保科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规范性文件的要求，以及《北京中科润 宇环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 规则。 第二条 董事会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名，公司可以 视情况设副董事长 1 名。 第四条 董事会设立战略与 ESG、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会。专门 委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独 立董事应占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。 第五条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书负责管理董事会办公室，证券事务代表为董事会办公室主任，保管董 事会印章。 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （七 ...

内控制度总则 - 公司制定内控制度旨在加强规范管理、提升经营水平和风险防范能力，依据《公司法》《证券法》及《企业内部控制基本规范》等法规[2] - 内控定义为董事会、经理层及全体员工共同实施的过程，目标涵盖合规性、资产安全、信息真实、经营有效及战略保障五大维度[2] - 内控实施遵循全面性、重要性、制衡性、适应性及成本效益五大原则[3] 组织架构与职责 - 董事会为内控最高决策机构，负责审批制度、认定重大缺陷及评价报告[6][7] - 审计委员会承担监督职能，经理层负责日常运行管理，内控管理部门牵头建设与考核工作[7][8] - 内控运行部门需开展年度自查、风险评估及缺陷整改，内控监督部门由内部审计部门执行[9][10] 内控建设程序 - 风险识别覆盖内外部因素，应对策略包括规避、降低、分担及承受四种方式[11][12] - 通过流程梳理建立不相容职务分离、授权审批等七类控制措施，形成标准化内控手册[12][13] - 新建内控体系需经三个月试运行期，期间完善制度并接受检查[13] 监督与维护机制 - 内控评价由内部审计部门主导，制定专项管理制度并提交年度报告[15] - 内控手册每年更新维护，需评估法律法规变化、业务调整等影响因素[15] - 建立重大风险预警及突发事件应急机制，明确预案制定与处置流程[16] 文档管理 - 内控文档保存期不少于10年，涵盖手册版本、自查底稿、缺陷整改记录等[16] - 文档管理需符合国家及公司保密规定，借阅销毁需履行审批手续[16]

总则 - 本办法旨在履行国有资产出资人职责，维护股东权益，落实国有资产保值增值责任，建立激励约束机制 [1] - 适用对象包括公司党总支书记、董事长、总经理等对企业发展具有重大决定权的人员 [2] - 考核分为年度考核和任期考核，结果与薪酬和激励挂钩 [3] - 考核原则包括质量第一效益优先、市场化方向、依法依规、短期与长远目标统一等 [4] 考核导向 - 突出效益效率，引导公司优化资源配置，提高经济效益和资本回报水平 [5] - 突出创新驱动，引导公司加大研发投入，加快核心技术攻关 [6] - 突出实业主业，引导公司聚焦主业，注重环境保护和可持续发展 [7] - 突出服务保障功能，鼓励公司承担社会责任 [8] - 健全问责机制，防范经营风险，防止国有资产流失 [9] 年度考核 - 考核指标分为定量指标（营业总收入、净利润等）和定性指标（战略目标、业务布局等） [10] - 公司亏损年度考核评分不得高于90分，亏损比例达到净资产10%以上评分不得高于70分 [12] - 考核结果分为ABCD四档，A档为108分及以上，D档为90分以下 [13] - 考核目标需考虑非经常性因素，如重大资产并购等 [14] - 考核程序包括目标确定、半年度报送、期末评价等 [15][16][17] 任期考核 - 任期考核指标为国有资本保值增值年化增长率和主营业务收入年化增长率，权重各占50% [18] - 国有资本保值增值年化增长率不低于10%，主营业务收入年化增长率按收入规模分级考核 [19] - 考核结果分为ABCD四级，A级为80分以上，D级为60分以下 [22] - 任期考核程序由董事会薪酬与考核委员会负责 [21] 专项考核 - 党建纪检考核结果与企业负责人薪酬挂钩 [24] - 财务总监考核结合国资管理相关规定综合确定 [25] - 董事会可根据年度重点工作安排专项考核 [26] 责任追究 - 工资总额管理违规将扣减企业负责人绩效年薪 [27] - 财务数据造假将扣减责任人绩效年薪和基本年薪 [28] - 重大决策失误或责任事故将扣发绩效年薪，情节严重者移送司法机关 [29] 附则 - 考核情况作为企业负责人任免的重要依据 [30] - 考核情况是财务稽核的重点内容 [31] - 经营环境重大变化时可调整考核事项 [32] - 本办法经股东会审议通过后执行 [35] - 原《企业负责人经营业绩考核管理办法》废止 [37]

《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律法规、规范性 文件的要求，以及《北京中科润宇环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 北京中科润宇环保科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了加强北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 第三条 公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作 应严格遵守有关法律、行政法规、部门规章 ...

募集资金管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范公司债券募集资金的管理与使用，保护投资者权益并提高资金使用效益，依据《公司法》《证券法》等法律法规[1] - 募集资金指公司通过公开或非公开发行公司债券向投资者募集的资金[1] - 董事会负责建立健全募集资金存储、使用、管理的内部控制制度，明确审批权限、决策程序及监督机制[1] - 募集资金使用需履行公司决策程序并按约定用途使用，同时需依法披露使用情况[1] 募集资金存储规范 - 募集资金需集中管理于总经理办公会批准的专项账户，专户在资金使用完毕前不得混入其他资金[2] - 公司需在资金到账前与受托管理机构、监管银行签订三方监管协议，协议终止时需及时重新签订[2][3] - 闲置募集资金经总经理办公会批准可进行现金管理，投资于国债、政策性金融债等高安全性产品[3] 募集资金使用要求 - 资金支出需严格履行财务审批手续，并按募集说明书约定用途使用[3] - 闲置资金补充流动资金需满足：不改变用途、单次不超过12个月、董事会审议通过并通知受托管理人[3] - 禁止将募集资金用于弥补亏损、非生产性支出或被关联方占用挪用[4] 资金使用监督与变更 - 公司需持续监控资金使用情况，并在定期报告中真实披露募投项目进展[4] - 募集资金用途原则上不得变更，确需调整需经董事会审议、信息披露及债券持有人会议通过（如约定）[4] - 公司需配合受托管理人及监管银行的监督，出现重大问题时需及时告知[5] 违规责任与制度执行 - 违反制度导致损失的责任人将面临调岗、赔偿等处分，严重者追究刑事责任[6] - 制度与法律法规冲突时以后者为准，自董事会审议通过后生效[6][7] - 董事会拥有本制度的最终解释权[7]