2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-030 湘财股份有限公司 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 18 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,530,433,600 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 53.5826 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，由董事长史建明先生主持。本次会议的召集程序、 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 6 日 (二) 股东大会召开的地点：杭州市西湖区曙光路 122 号浙江世贸君澜大饭店 会议厅 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 表决方式、决议内容，均符合《公司法》等相关法律法规及《公 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 湘财股份有限公司 2023 年年度股东大会之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年五月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 湘财股份有限公司 2023 年年度股东大会之 法律意见书 致：湘财股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受湘财股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年年度股东大会（以下简 称"本次股东大会"），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 ...

北京市金杜律师事务所 关于湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划调整行权价格的 法律意见书 致：湘财股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称"本所"）受湘财股份有限公司（以下简称 "公司"、"上市公司"或"湘财股份"）委托，作为公司 2021 年股票期权激励计划（以 下简称"本计划"、"本激励计划"或"本次激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、等法律、行政法规、部门规 章及规范性文件（以下简称"法律法规"）和《湘财股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）的有关规定，就公司本次调整行权价格（以下简 称"本次调整"）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。 本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证监会 的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临2024-028 湘财股份有限公司 关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第十届董 事会第四次会议、第十届监事会第三次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票 期权激励计划行权价格的议案》，同意公司对 2021 年股票期权激励计划行权价 格进行调整。现将相关事项公告如下： 一、激励计划已履行的相关决策程序 2021 年 8 月 10 日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于<公 司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股 票期权激励计划考核办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票 期权激励计划相关事宜的议案》，独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。 同日，公司第九届监事会第九次会议审议通过了《关于<公司 2021 年股票期权激 励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 ...

湘财股份有限公司 第十届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024- 027 特此公告。 湘财股份有限公司监事会 湘财股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第三次会议于2024年 4月26日以通讯表决方式召开。会议通知于2024年4月19日以直接送达或通讯方 式发出。会议应出席监事3人，实际参会监事3人，公司高级管理人员列席了会 议。本次监事会由监事会主席汪勤先生主持，会议的召集、召开及表决程序符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《湘财股份有限公司章程》（ 以下简称"公司章程"）的规定。 二、审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》 监事会认为：本次对激励计划行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理 办法》等相关法律、法规及激励计划的有关规定，调整程序合法合规，不存在损 害公司和股东合法权益的情形。同意公司对 2021 年股票期权激励计划行权价格 的调整。 表决结果：3票同意，0票反对，0 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临2024-026 湘财股份有限公司 第十届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司董事会审计委员会已对第一季度财务信息进行审议。 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。 具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《湘财股份 2024 年第一季 度报告》。 二、审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》 关联董事史建明、蒋军回避表决。 表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。 具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《湘财股份关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：临 2024-028）。 湘财股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第四次会议于 2024 年 4 月 26 日以通讯表决方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 19 日以直接送达或 通讯方式发出。会议应出席董事 7 人，实际参会董事 7 人，公司高级管理人员列 席了会议。本次董事会由董事长史建明先生主 ...

财务表现 - 湘财股份2024年第一季度营业总收入为589,077,051.80元，同比增长4.59%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为90,634,579.11元，同比下降40.71%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为2,046,520,565.43元，同比增长205.80%[4] - 加权平均净资产收益率为0.7603%，较上年度末减少0.5195个百分点[5] - 公司财报显示2024年3月31日流动资产总额为293,096,955,588.12元[15] - 公司财报显示2024年3月31日非流动资产总额为84,588,851,964.80元[16] - 2024年第一季度公司负债总计为25,761,046,632.31元，较去年同期增长21.7%[17] - 公司资本公积为6,932,409,979.54元，较去年同期基本持平[18] - 2024年第一季度营业总收入为589,077,051.80元，较去年同期增长4.6%[18] - 营业总成本为656,646,588.68元，较去年同期增长8.0%[19] - 营业利润为111,181,210.01元，较去年同期下降44.7%[19] - 净利润为88,659,554.55元，较去年同期下降41.3%[19] - 综合收益总额为107,882,021.71元，较去年同期下降39.7%[20] - 基本每股收益为0.0317元，较去年同期下降40.7%[20] - 稀释每股收益为0.0317元，较去年同期下降40.7%[20] - 经营活动现金流入小计为5,524,672,689.29和2,519,553,254.00[21] - 经营活动现金流出小计为3,478,152,123.86和1,850,323,283.07[21] - 投资活动现金流入小计为6,843,294.94和6,451,595.16[21] - 投资活动现金流出小计为18,705,998.22和31,693,806.81[22] - 筹资活动现金流入小计为218,530,000.00和648,815,545.32[22] - 筹资活动现金流出小计为936,959,449.90和1,414,592,530.47[22] - 现金及现金等价物净增加额为1,316,572,365.43和-124,938,288.02[22] 股权结构 - 新湖控股有限公司持有689,855,361股普通股，占比24.13%[7] - 新湖中宝股份有限公司持有508,492,406股普通股，占比17.78%[7] - 浙江财商实业控股有限公司持有500,000,000股普通股，占比17.49%[7] - 公司未知前10名股东之间是否存在其他关联关系或一致行动关系[8] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型持有16,490,180股普通股，占比0.58%[8] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型持有11,341,169股普通股，占比0.40%[8] - 湖南华升股份有限公司第一季度股份新增10,475,200股，占比0.37%[10] 股份回购 - 公司通过集中竞价交易方式首次回购股份1,593,400股，占比0.06%[12] - 公司截至4月26日通过集中竞价交易方式已回购股份297.34万股，占比0.10%[13] - 公司计划回购股份总额不低于8000万元且不超过16000万元[11]

报告公司投资评级 - 公司维持"增持"评级 [6] 报告的核心观点 - 公司在报告期内业绩表现优异，证券业板块驱动公司整体盈利水平提升 [6] - 预计公司在2024-2026年营收同比增长+20.75%、+11.92%、+10.61%，实现归母净利润同比增长+283.35%、+346.94%、+382.21% [6] - 公司自营业务同比高增，主要系公司实现投资收益与公允价值变动收益之和同比增长较大 [2] - 公司自营业务逐步从方向性投资为主，向中性投资策略转变，以固收、中性策略为基本盘，优化业务结构，重点布局FICC、场外衍生品、量化交易、做市交易等业务 [2] - 公司投行业务稳健增长，湘财证券落实精品投行战略，股权及固定收益业务均取得突破，承销规模增大 [3][4] - 湘财证券聚焦新三板、北交所业务，形成湘财投行差异化竞争优势 [3] - 融资融券业务表现改善，报告期末融资融券业务规模为65.54亿元，同比+0.6% [5]

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-025 湘财股份有限公司 关于部分股票期权注销完成的公告 2024 年 4 月 12 日，湘财股份有限公司（以下简称"湘财股份"或"公司"） 第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议审议并通过了《关于注销部 分股票期权的议案》，同意公司根据《湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励 计划》，注销部分激励对象已获授但尚未行权的 7,133.0175 万份股票期权。具 体内容详见《湘财股份关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：临 2024-017）。 公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"中登公 司"）提交了注销上述股票期权的申请，经中登公司审核确认，上述 7,133.0175 万份股票期权已注销完毕。本次股票期权注销不会影响公司总股本数量及股本结 构。 特此公告。 湘财股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...

湘财股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会资料 （股票代码：600095） 2024年4月 股东大会须知 各位股东： 为保证本次会议的顺利进行，以下事项希望得到您的配合与支持。 一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持大会正常秩序和提高 议事效率为原则，认真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开 股东大会的各项工作。 二、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东 的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 三、本公司董事会办公室具体负责大会有关程序方面的事宜。 四、投票表决的有关事宜 会议在主持人宣布现场出席会议的股东人数及所持表决权股份总数 1 湘财股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会资料 前终止登记，当会议登记终止后，未登记的股东不能参加现场投票表 决。 2、计票程序：会议选举两名股东代表参加计票和监票。股东大会对 议案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监 票，并当场公布表决结果。 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票 数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股 ...