湘财股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会资料 （股票代码：600095） 2024年4月 股东大会须知 各位股东： 为保证本次会议的顺利进行，以下事项希望得到您的配合与支持。 一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持大会正常秩序和提高 议事效率为原则，认真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开 股东大会的各项工作。 二、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东 的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 三、本公司董事会办公室具体负责大会有关程序方面的事宜。 四、投票表决的有关事宜 会议在主持人宣布现场出席会议的股东人数及所持表决权股份总数 1 湘财股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会资料 前终止登记，当会议登记终止后，未登记的股东不能参加现场投票表 决。 2、计票程序：会议选举两名股东代表参加计票和监票。股东大会对 议案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监 票，并当场公布表决结果。 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票 数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股 ...

关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件 股东持股情况的公告 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-024 湘财股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 4 月 14 日召开第十届董事会 第三次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意 公司以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于员工持股计划或股权 激励，拟回购价格不超过人民币 10.04 元/股(含)，回购资金总额不低于人民币 8,000 万元且不超过 16,000 万元（均含本数），具体回购资金总额以实际使用 的资金总额为准。2024 年 4 月 16 日，公司披露回购报告书。具体详见公司披露 的《湘财股份关于以集中竞价交易方式回购股份的方案》（公告编号：临 2024- 021）、《湘财股份关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编 号：临 2024-022）。 | 序号 | 股东名称 | 持股数量 | 占股份总数的 | | -- ...

重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/4/15 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | | 预计回购金额 | 8,000 元 | 元~16,000 | | 回购用途 | √用于员工持股计划或股权激励 | □减少注册资本 | | | □用于转换公司可转债 | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | 累计已回购股数 | 1,593,400 | 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.06% | | | 累计已回购金额 | 元 | 10,474,087.98 | | 实际回购价格区间 | 6.50 元/股 | 元/股~6.66 | 一、 回购股份的基本情况 湘财股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 4 月 14 日，公司召开第十届 董事会第三次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》， 同意公司以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于员工持股计划或 股权激励，拟回购价格不超过人民币 10.04 元/股(含)，本次回购资金总额不低于 人民币 8,000 万元且不超过 16,0 ...

重要内容提示： 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-022 湘财股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ● 回购股份价格：拟回购价格不超过人民币 10.04 元/股(含)，该价格不高于董事 会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 ● 相关股东是否存在减持计划：经问询，截至董事会作出回购股份决议之日，董 事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人目前在未来三 个月、未来六个月无减持计划；截至本报告书披露日，公司尚未收到持股 5%以上 股东国网英大国际控股集团有限公司未来三个月、未来六个月减持计划的回复。 若后续公司收到相关计划，公司及相关主体将根据相关规定及时履行信息披露义 务。 ● 相关风险提示： 1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致 回购方案无法顺利实施的风险； 2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、 财务情况、外部客观 ...

● 回购股份价格：拟回购价格不超过人民币 10.04 元/股(含)，该价格不高于董 事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 ● 回购股份方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。 ● 回购股份期限：自本公司董事会作出回购股份决议之日起 12 个月。 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-021 湘财股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的方案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 回购股份用途：本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。 一、 回购方案的审议及实施程序 ● 相关股东是否存在减持计划：经问询，截至董事会作出回购股份决议之日，董 事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人目前在未来三个 月、未来六个月无减持计划；公司尚未收到持股 5%以上股东国网英大国际控股集 团有限公司未来三个月、未来六个月减持计划的回复。若后续公司收到相关计划， 公司及相关主体将根据相关规定及时履行信息披露义务。 ...

公司财务状况 - 公司2023年度利润分配采用现金分红方式，每10股派发现金红利0.35元（含税）[4] - 派发现金红利总额为100,071,571.01元，占2023年净利润的83.80%[5] - 公司2023年营业总收入为2,321,216,297.66元，较上年下降33.98%[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为119,420,331.36元，较上年同期增长[12] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-1,414,375,963.61元，较上年同期下降268.53%[12] - 公司2023年基本每股收益为0.0418元，较上年不适用[12] - 公司2023年营业总收入和营业收入下降约12亿元，主要因主动缩减贸易规模所致[13] - 公司2023年净利润增长主要源自子公司业务稳健发展和参股公司净利润增长[13] - 公司2023年经营活动现金流量净额减少主要系证券回购业务资金净流入减少[13] - 公司2023年非经常性损益项目包括资产减值准备冲销、政府补助、金融资产公允价值变动等[16] 湘财证券业务发展 - 湘财证券资产总额达到290.06亿元，归属于母公司净资产95.32亿元，同比增长1.14%[19] - 湘财证券实现营业总收入14.85亿元，同比增加37.98%，归属于母公司净利润2.44亿元，同比增长523.44%[19] - 湘财证券加速财富管理业务转型发展，推出多款特色投顾产品，智能条件单收费场景全面上线[20] - 湘财证券新增代理销售金融产品金额23.54亿元，同比上升25.43%[20] - 湘财证券代销金融产品余额为54.06亿元，同比下降11.19%[21] - 湘财证券经纪业务收入为6.79亿元，同比下降11.13%[21] - 湘财证券融资融券业务规模为65.54亿元，同比增长0.6%[22] - 湘财证券投资银行业务营业收入为1.58亿元，同比上升77.70%[22] - 湘财证券自营业务收入为3.66亿元，同比增长1,552.25%[23] - 湘财证券资管私募资产管理规模超过31亿元，较上年增长62%[23] - 湘财证券新发多种类型的资产管理产品，销售产品类型进一步丰富[24] - 湘财证券与农银理财子公司合作，资产管理规模达13亿元[24] 公司业务板块情况 - 公司证券板块2023年实现金融报表口径下营业总收入14.85亿元，同比增长37.98%[38] - 公司证券板块2023年实现金融报表口径下营业总成本11.74万元，同比增长13.52%[38] - 公司实业板块2023年实现一般企业口径下营业收入5.77亿元，同比下降67.36%[38] - 公司实业板块2023年实现一般企业口径下营业成本5.65亿元，同比下降67.62%[38] 公司治理及风险管理 - 公司建立了风险监控和报告机制，定期监控市场风险的动态变化[72] - 公司面临的汇率风险相对可控，外币计量资产及负债占比较小[72] - 公司制定了流动性风险管理策略、政策和程序，确保流动性需求能够及时得到满足[72] - 公司通过制度、流程、人员、系统等方面管控操作风险，防止损失发生[72] - 公司建立了声誉风险管理机制，包括指定联络人体系、培训和舆情监控机制[73] 公司高管及董事会情况 - 蒋军历任中国银行湖南省分行营业部科员，中国证监会湖南监管局主任科员、副处长、处长，中国证监会江苏监管局副局长，上海鑫沣服饰有限公司总经理，浙江新湖集团股份有限公司执行副总裁，湘财股份有限公司总裁[83] - 许长安历任英大泰和人寿保险股份有限公司财务部副主任，国网英大国际控股集团有限公司财务资产部主任，现任国网英大国际控股集团有限公司总法律顾问兼风险管理部主任、中国电力财务有限公司监事、英大证券有限责任公司监事、中广核二期产业投资基金有限公司咨询委员会委员、湘财股份有限公司董事、湘财证券股份有限公司董事[83] - 程海东历任毕马威华振会计师事务所审计部助理经理，海通证券股份有限公司中小企业融资部业务副总裁，现任浙江省浙商资产管理股份有限公司投资银行事业部副总经理、湘财股份有限公司董事[83]

公司代码：600095 公司简称：湘财股份 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 湘财股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湘财股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-019 湘财股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 6 日 14 点 30 分 召开地点：杭州市西湖区曙光路 122 号浙江世贸君澜大饭店会议厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 6 日 至 2024 年 5 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-018 湘财股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 29 日 15 点 00 分 召开地点：杭州市西湖区西溪路 128 号新湖商务大厦七楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投 票系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 29 日 至 2024 年 4 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临2024-010 湘财股份有限公司 二、审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 第十届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司（简称"公司"）第十届董事会第二次会议于 2024 年 4 月 12 日以现场结合通讯方式召开。现场会议召开的地点为浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 7 楼。会议通知于 2024 年 4 月 2 日以直接送达或通讯方式 发出。会议应出席董事 7 人，实际参会董事 7 人，其中通讯方式参会董事 5 人， 公司监事和高级管理人员列席了会议。本次董事会由董事长史建明先生主持，会 议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《湘财股份有限公司章程》的规定。 会议审议通过了以下事项： 一、审议通过《公司 2023 年年度报告及摘要》 该议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。 该议案尚需提交股东大会审 ...