山东南山铝业股份有限公司 提名委员会工作细则（2024 年 2 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司董事和高级管理人员的选聘工作，优 化董事会人员组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事及须由董事会聘免的高级管理人员的人选、选择标 准和程序进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员至少由三名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董 事 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举 产生。 提名委员会主任委员（召集人）负责召集和主持提名委员会会 议，当委员会主任委员（召集人）不能或无法履行职责时，由其指 定一名其他委员代行其职权；委员会主任委员（召集人）既不履行 职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关 情况向公司董 ...

公司代码：600219 公司简称：南山铝业 山东南山铝业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 山东南山铝业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

经和信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司母 公司报表中期末未分配利润为人民币11,074,493,288.07元。经董事会决议，公 司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，本次 利润分配方案如下： 证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：2024-012 山东南山铝业股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 山东南山铝业股份有限公司（以下简称"公司"）拟向全体股东按每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持按每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税）不变，相应调整分配总额，并将在相关公告 中披露。 公司于 2024 年 2 月 27 日第十一届董事会第九次会议审议通过了《山东 南山铝业股份有限公司关于 2023 ...

山东南山铝业股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 （2024 年 2 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范山东南山铝业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（如无特别说明均不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 法规和规范性文件以及《山东南山铝业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（下 称简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。选举委 员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担 任，负责召集并主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董 事会备案。 1 第七条 ...

山东南山铝业股份有限公司与南山集团财务有限公司 资金往来管理暂行办法（2024 年修订） 为规范山东南山铝业股份有限公司（以下简称"上市公司"）的资金管理， 严格执行中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，保证上市公司 独立性，确保上市公司权益不受损害，结合南山集团财务有限公司（以下简称"财 务公司"）的业务特点，特制定本办法： 一、"资金往来管理"是指上市公司在财务公司的所有的存款、日常结算资 金及信贷资金管理。 二、上市公司选择财务公司作为其结算与存贷款服务的金融机构。财务公司 负责上市公司日常的资金结算与清算往来，上市公司作为南山集团财务有限公司 的股东单位，对财务公司经营中的重大事宜有参与决策的权力，并能及时地了解 财务公司的经营状况，负有监督责任。 三、上市公司董事应认真履行勤勉、忠实义务，充分认识对公司法人财产独 立性、安全性所承担的主要责任，审慎进行上市公司在财务公司存款的有关决策， 防止出现新增大股东占用上市公司资金问题。 （四）资金结算部定期将财务公司风险状况报送上市公司，如遇指标异常应 配合上市公司积极处置风险，保障资金安全。 六、上市公司为保障存款资金的安全性，应当制定风险处置 ...

证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：2024-013 山东南山铝业股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构及 支付 2023 年度审计报酬的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）； （2）成立日期：1987 年 12 月成立（转制特殊普通合伙时间为 2013 年 4 月 23 日）； 拟聘任的会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"和信事务所"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （3）组织形式：特殊普通合伙； （4）注册地址：济南市文化东路 59 号盐业大厦七楼； （5）首席合伙人：王晖； （6）2023 年度末合伙人数量为 37 位，注册会计师人数为 262 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 167 人； （7）2023 年度经审计的收入总额为 31,595 万元，其中审计业务收入 23,342 万元，证券业务收入 13,519 万元； （1）项 ...

关于山东南山铝业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 鉴 证 报 告 . 关于山东南山铝业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 和信专字（2024）第 000097 号 关于山东南山铝业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 和信专字(2024) 第 000097 号 | 티 求 | 发 贝 | | --- | --- | | 一、关于山东南山铝业股份有限公司 2023 年度募集 | 1-2 | | 资金存放与使用情况鉴证报告 | | | 二、山东南山铝业股份有限公司 2023 年度募集资金 | 3-7 | | 存放与实际使用情况专项报告 | | 幅制 和信会计师事务所 (特殊普通合伙) 二〇二四年二月二十七日 : !I.T. - and the research and 山东南山铝业股份有限公司 报告正文 山东南山铝业股份有限公司全体股东: 我们签证了后附的山东南山铝业股份有限公司（以下简称南山铝业公司）董 事会编制的《2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》(以下简称"专 项报告"）。 一、南山铝业公司董事会的责任 南山铝业公司董事会的责任是 ...

二、募集资金基本情况 国信证券股份有限公司 关于山东南山铝业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规的要求，作为山东南山铝业股份有限公司（以下简称"南山铝业"或"公司"） 配股公开发行证券项目的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券" 或"保荐人"）对公司配股公开发行证券项目 2023 年度募集资金存放与使用情况进 行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查 询了募集资金专户，审阅了募集资金专户的银行对账单，查阅了公司关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告、会计师出具的募集资金年度存放与使 用情况的审核报告，以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募 集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合 理及有效性 ...

山东南山铝业股份有限公司 关于在南山集团财务有限公司办理金融业务的 风险持续评估报告 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关要求，山东南山铝业 股份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验南山集团财务有限公司（以下简 称"财务公司"）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公 司验资及审计报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将 有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 （一）经营资质 南山集团财务有限公司于 2008 年 11 月取得金融许可证（2009 年 5 月、2023 年 9 月分别因迁址换发新金融许可证），于 2008 年 11 月取得营业执照，是经原 中国银行保险监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。 注册地址：山东省龙口市南山工业园南山南路 4 号 法定代表人：宋日友 金融许可证机构编码：L0097H337060001 统一社会信用代码：913706816817432122 注册资本：人民币 21.9 亿元（其中美元 1000 万元） 经营范围：公司按《企业集团财务公司管理办法》规定，依法申请经营以下 本外币业务：（一）吸收成员单位存款；（二）办 ...

山东南山铝业股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议公告 山东南山铝业股份有限公司(以下简称"公司")2024 年第一次独立董事专 门会议于 2024 年 2 月 26 日以现场和通讯相结合的方式召开，3 名独立董事 参加了会议，经独立董事推举本次会议由方玉峰先生召集并主持,本次会议符合 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定和公司《独立董事 工作制度》的要求，独立董事本着客观、公正、公平的原则，在认真审阅相关材 料的基础上，基于本人的独立判断，对拟提交公司第十一届董事会第九次会议审 议的议案进行了审核，并发表意见如下: 一、《山东南山铝业股份有限公司关于在南山集团财务有限公司办理金融业 务的风险持续评估报告》 我们认为：南山集团财务有限公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务 内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到国家金融监督管理总局的严格监 管。报告期内，公司未发现财务公司存在违反《企业集团财务公司管理办法》等 相关金融法规的情形，未发现财务公司财务报表相关的资金、信贷、稽核、信息 管理等方面存在重大缺陷。财务公司运营合规，内部控制制度健全，公司与财务 公司之间发生关联存、 ...