违规处理 - 公司时任高级管理人员郭新峰被采取10年证券市场禁入措施[2] 业务问题 - 2016 - 2020年公司开展的隋田力专网通讯业务虚假无实质[3] 营收虚增 - 2016 - 2020年智能数据模块贸易业务分别虚增营收43458.54万、85360.20万、77242.79万、165951.30万、8217.08万元[4] 利润占比 - 2016 - 2018年该业务利润分别占当期披露利润总额20.66%、73.84%、50.38%[4]

违法违规情况 - 公司于2022年8月12日因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案[2] - 2016 - 2020年开展隋田力专网通讯业务，交易虚假无实质[5] - 2020年7月18日临时报告存在虚假记载[8] - 航天动力2017年定期报告将融资性贸易确认为收入、利润[21] - 航天动力2016 - 2020年数据链业务会计核算存在调整收入确认会计期间问题[21] - 航天动力19家交易对手方中10家同受隋田力控制或有重大影响[21] - 航天动力无法提供2016 - 2018年交易物流单[23] - 2017年进行生产线改造，未签合同未付款收到隋田力方发货零部件未做记录[21] - 2017年年报确认数据链业务收入8.54亿元，全部交易均无实物流转[27] 虚增营收数据 - 2016年智能数据模块贸易业务虚增营业收入43458.54万元，占当期营业收入24.09%[7] - 2017年智能数据模块贸易业务虚增营业收入85360.20万元，占当期营业收入46.38%[7] - 2018年智能数据模块贸易业务虚增营业收入77242.79万元，占当期营业收入40.92%[7] - 2019年智能数据模块贸易业务虚增营业收入165951.30万元，占当期营业收入62.59%[7] - 2020年智能数据模块贸易业务虚增营业收入8217.08万元，占当期营业收入6.58%[7] 相关人员责任 - 郭新峰是定期报告信息披露违法行为直接负责的主管人员[9] - 朱奇是信息披露违法行为直接负责的主管人员[10] - 金群对2017 - 2020年年报签署书面确认意见[12] - 朱奇对2020年7月18日临时公告稿责任轻微[14] - 周利民签署2017、2018年年报确认意见，距立案调查时已超两年行政处罚时效[15] - 谭永华2017年3月28日签署2016年年报确认意见，距立案调查时已超两年行政处罚时效[16] - 任随安于2014年9月 - 2018年12月任航天动力财务总监[19] - 朱奇任职总经理期间，公司数据链业务采购和销售合同金额分别为46.28亿元和47.67亿元，分别占公司数据链业务购销合同的75.20%和75.01%[26] - 韩卫钊2020年4月24日任职副总经理后对2019年财务报告签字确认[34] - 周利民作为董事长对2017年、2018年年报签署书面确认意见[30] - 谭永华作为董事长对2016年年报签署书面确认意见[32] - 韩卫钊参与公司2016年至2020年数据链业务相关决策会议[34] 业务数据 - 公司数据链业务从2016年开始持续开展[31] - 2019年度数据链贸易业务确认收入16.6亿元，较2018年的7.72亿元增长115.03%[40] 处罚结果 - 责令公司改正，给予警告，并处以600万元罚款[40] - 对朱奇给予警告，并处以200万元罚款[40] - 对韩卫钊给予警告，并处以150万元罚款[40] - 对任随安给予警告，并处以100万元罚款[40] - 对金群给予警告，并处以80万元罚款[40] - 对郭新峰给予警告，并处以30万元罚款[41] - 对周利民给予警告，并处以15万元罚款[41] - 对谭永华给予警告，并处以5万元罚款[41] 其他情况 - 本次信息披露违法违规不触及重大违法强制退市情形[42]

企业资质与税收 - 公司2023年12月12日通过高新技术企业重新认定，有效期三年[1] - 2023 - 2025年按15%税率缴纳企业所得税[1] - 2023年已按15%税率进行财务核算[1] 业绩影响 - 重新认定对2023年度经营业绩无重大影响[1]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人9人[4] - 出席股东持有表决权股份2110100股，占比0.33%[4] - 公司9名董事、7名监事全部出席[5] 议案表决情况 - 为参股公司贷款反担保议案同意票2097700，占比99.41%[7] - 反对票12400，占比0.59%；弃权票0[7] 其他信息 - 股东大会于2024年1月4日在西安召开[4] - 见证律所是北京市嘉源律师事务所[10]

会议安排 - 2023年12月13日董事会决定召开股东大会[6] - 2023年12月15日公告会议通知[7] - 2024年1月4日14:30现场会议，9:15 - 15:00网络投票[7] 投票情况 - 9名股东网络投票，代表2,110,100股，占比0.33%[10] - 议案一同意票2,097,700股，占比99.41%[13] 股份信息 - 截至登记日公司股份总数638,206,348股[10]

航天动力 2024 年第一次临时股东大会会议资料 陕西航天动力高科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年一月 1 | | | 2 航天动力 2024 年第一次临时股东大会会议资料 陕西航天动力高科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议议程 一、会议召开形式 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开 航天动力 2024 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 3 二、会议时间 （一）网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投 票平台的投票时间为 2024 年 1 月 4 日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2024年1月4日的9:15-15:00。 （二）现场会议时间：2024 年 1 月 4 日 14:30 三、现场会议地点 西安市高新区锦业路 78 号航天动力公司中心会议室 四、见证律师 北京市嘉源律师事务所律师 五、会议议程 （一）主持人宣布会议开始 （二）报告出席现场会议的股东、股东代表人数及其代表的有表决权股份数 （三）提请股东大会审议如下议案 1、审议《 ...

我们同意《关于为参股公司贷款提供反担保暨关联交易的议案》， 同意将该议案提交董事会审议。 （本页无正文， 为独立董事专门会议2023年第 一 次会议审核意见签字页） 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》等有关规定，陕西 航天动力高科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门 会议 2023 年第一次会议对拟提交公司第七届董事会第三十二次会议 审议的部分事项进行审核。公司全体独立董事经认真审阅公司提供 的资料，与公司相关人员进行了沟通，基于独立、客观、 公正的判 断立场，出具审核意见如下： 伈｀ 张立岗 关于为参股公司贷款提供反担保暨关联交易的议案。 我们认为：参股公司西安航力科技有限责任公司（以下简称 "航力公司"）在航天科技财务有限责任公司申请的贷款，由航力公 司控股股东西安航天科技工业有限公司为上述贷款提供全额担保， 公司按照对航力公司的持股比例，为上述担保提供反担保，同时由 航力公司为公司提供全额反担保。该事项为满足参股公司业务发展 及生产经营的需要，有助于解决参股公司流动资金不足的问题，具 有合理性和必要性。航力公司为公司提供全额 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：600343 股票简称：航天动力 编号：临 2023-032 陕西航天动力高科技股份有限公司 第七届董事会第三十二次会议决议公告 （一）本次董事会会议的召开符合《公司法》《公司章程》的规定； （二）本次董事会会议通知于 2023 年 12 月 4 日以电话、短信形式发出；会议 资料于 2023 年 12 月 6 日以电子邮件形式发出； （三）本次董事会会议于 2023 年 12 月 13 日以现场表决方式在公司中心会议 室召开； （四）本次董事会会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人； （五）本次董事会会议由董事长朱奇先生主持，监事会成员及高管层成员列席 会议。 二、董事会会议审议情况 会议审议了列入会议议程的全部议案，经审议表决形成如下决议： （一）审议通过《关于向全资子公司陕西航天动力节能科技有限公司增资的议 案》； 同意公司以现金 5,000 万元增资陕西航天动力节能科技有限公司。本次增资 完成后，陕西航天动力节能科技有限公司仍为航天 ...

证券代码：600343 股票简称：航天动力 编号：临 2023-035 陕西航天动力高科技股份有限公司 关于向全资子公司宝鸡航天动力泵业有限公司 增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 增资标的名称：宝鸡航天动力泵业有限公司（以下简称"宝鸡泵业"）。 为推动公司泵产业整合能力，推进泵产业发展，落实公司总体战略布局，公司 拟以现金 9,600 万元增资公司全资子公司宝鸡泵业，主要用于宝鸡航天动力产业园 （一期）项目建设，该产业园作为公司中、小型泵产品生产制造基地。本次增资完 成后，宝鸡泵业仍为公司全资子公司，注册资本为 15,600 万元。本次增资资金来源 为公司自有资金，董事会授权公司经营层办理增资相关具体手续。 公司于 2023 年 12 月 13 日召开第七届董事会第三十二次会议，审议通过《关 于向全资子公司宝鸡航天动力泵业有限公司增资的议案》。本次对全资子公司增资 事项无需提交公司股东大会审议，不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产 重组管理办法》认定的重大资产重组。 二、增资基本 ...

证券代码：600343 股票简称：航天动力 编号：临 2023-033 陕西航天动力高科技股份有限公司 第七届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定； （二）会议通知于 2023 年 12 月 4 日以电话、短信形式发出，会议资料于 2023 年 12 月 6 日以电子邮件形式发出； （四）会议应出席监事 7 人，实际出席监事 6 人,监事王华先生因公出差，委 托监事朱锴先生代为表决； （五）会议由监事会主席王林先生主持。 二、监事会会议审议情况 会议审议了列入会议议程的全部议案，经审议表决形成如下决议： 审议通过《关于为参股公司贷款提供反担保暨关联交易的议案》。 （三）会议于 2023 年 12 月 13 日以现场表决方式在公司第六会议室召开； 监事会认为：参股公司西安航力科技有限责任公司（以下简称"航力公司"） 在航天科技财务有限责任公司申请的贷款，由航力公司控股股东西安航天科技工业 有限公司为上述贷 ...