方大炭素2023年 第六次临时股东大会会议资料 2023年12月27日 1 2023年第六次临时股东大会资料之一 方大炭素新材料科技股份有限公司 2023年第六次临时股东大会会议议程 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系 统投票平台的投票时间为 2023 年 12 月 27 日的交易时间段，即 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过互联网投票平 台的投票时间为 2023 年 12 月 27 日 9:15—15:00。 一、现场会议时间：2023年12月27日上午10:00。 二、现场会议地点：甘肃省兰州市红古区海石湾镇方大炭 素办公楼五楼会议室。 三、会议召集人：方大炭素董事会。 四、参会人员：股东或股东代表、董事、监事、高级管理 人员及聘请的见证律师等。 五、会议主要议程 （一）介绍议案； | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 股股东 | A | | 非累积投票议案 | | | | | 1 | 关于控股子公司申请向不特定合格投资者公 ...

方大炭素新材料科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善方大炭素新材料科技股份有限 公司（以下简称公司）法人治理结构，明确独立董事职责， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事 尽责履职，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）、《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引 1 号—规范运作》和《方大炭素新材料科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉 义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）规定、上海证券交易所（以下简称 上交所）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股 ...

方大炭素新材料科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了维护股东的合法权益，保证方大炭素新材 料科技股份有限公司（以下简称公司）股东大会的正常秩序 和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规、部门规章及《方大炭素新材料科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章 程》的相关规定及本规则召开股东大会，保证股东能够依法 行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组 织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正 常召开和依法行使职权。 公司董事会秘书应负责落实召开股东大会的各项筹备 和组织工作。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规 定的范围内行使职权。 第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》 第一百条规定的应当召开临时股东 ...

方大炭素新材料科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，保障方大炭 素新材料科技股份有限公司（以下简称公司）监事和监事会 有效地履行监督职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 1 号—规 范运作》和《方大炭素新材料科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职 工大会或者其他形式民主选举产生。股东代表由股东大会选 举和罢免。 第四条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章， 对监事会日常事务负责，负责与董事会审计委员会、公司聘 请的会计事务所等中介机构建立工作与沟通关系。监事会主 1 席可以要求公司董事会秘书、证券事务代表或者其他人员协 助其处理监事会日常事务。 第二条 监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管 理人员履行职责的合法合规性，行使《公司章程》规定的其 他职权， ...

方大炭素新材料科技股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 0 方大炭素新材料科技股份有限公司章程 目 录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 董事会秘书 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 2 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 争议解决 第十三章 附则 第五条 公司住所：甘肃省兰州市红古区海石湾镇炭素 路 11 号。 邮政编码：730084 3 第一章 总 则 第一条 为维护方大炭素新材料科技股份有限公司（以 下简称公司） ...

证券简称： 方大炭素 证券代码 ：600516 公告编号：2023—100 方大炭素新材料科技股份有限公司 关于修订《公司章程》部分条款的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称公司）于2023年12月7日召开 第八届董事会第三十次临时会议和第八届监事会第二十一次会议，会议分别审议 通过了《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》《关于修订〈公司股东大会议 事规则〉的议案》《关于修订〈公司董事会议事规则〉的议案》《关于修订〈公司 监事会议事规则〉的议案》。 根据《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》及《上市公司章程指引》 等有关法律、法规、规范性文件的规定，为进一步完善公司治理，公司拟根据实 际情况对现行的《方大炭素新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）部分条款及其附件《方大炭素新材料科技股份有限公司股东大会议事规则》 《方大炭素新材料科技股份有限公司董事会议事规则》《方大炭素新材料科技股 份有限公司监事会议事规则》相关条款进行相应修订。 《公司章程》具体修订 ...

第一条 为完善方大炭素新材料科技股份有限公司（以 下简称公司）治理结构，提高董事会科学决策能力，做到事 前审计，专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，充分 保护公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号—规范运作》《方大炭素新材料科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关 规定，设立公司董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专业委员 会，对董事会负责，向董事会报告工作。主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制， 促进公司建立有效的内部控 制并提供真实、准确、完整的 财务报告。 第二章 人员组成 方大炭素新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，且应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，独立董事委员应当占审计 委员会成员过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集 人。审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分 ...

公司基本信息 - 成都炭材注册资本为39,956.292万元人民币[3] - 成都炭材于2023年3月在全国股转系统基础层挂牌[2] 股权结构 - 辽宁方大集团实业有限公司持股24,691,358股，占比6.1796%[5] - 方大炭素持股356,400,000股，占比89.1975%[5] - 方威持股7,407,407股，占比1.8539%[5] 发行计划 - 拟公开发行股票不超70,511,103股（未考虑超额配售选择权）[9] - 采用超额配售选择权发行股票不超10,576,665股，含此在内不超81,087,768股[9] - 采用超额配售选择权发行的股票数量不得超本次发行股票数量的15%[9] - 发行完成后公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%[9] 募集资金用途 - 募集资金拟投资项目合计86,002.34万元，包括核石墨加工生产线等项目[13] 决议有效期 - 决议经成都炭材股东大会批准之日起12个月内有效，若发行通过北交所审核则有效期自动延长至发行上市完成[15] 进展与风险 - 2023年12月7日会议审议通过控股子公司申请发行上市议案，尚须提交公司股东大会批准[2] - 成都炭材存在无法通过审核、注册，公开发行失败，未能进入创新层无法申报等风险[2][19]

证券简称： 方大炭素 证券代码 ：600516 公告编号：2023-098 方大炭素新材料科技股份有限公司 第八届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 12 月 4 日以 通讯方式向各位监事发出了召开第八届监事会第二十一次会议的通知和材料。会 议于 2023 年 12 月 7 日以现场和通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席监 事 5 人，实际出席监事 5 人；会议由监事会主席主持。本次监事会会议的召开符 合有关法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）关于控股子公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证 券交易所上市的议案 1 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 该议案需提交公司 2023 年第六次临时股东大会审议。 特此公告。 方大炭素新材料科技股份有限公司 监 事 会 2023 年 12 月 9 日 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 ...

方大炭素新材料科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全方大炭素新材料科技股份 有限公司（以下简称公司）董事及高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》 《方大炭素新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是是董事会下设的专业委 员会，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并 进行考核；负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬 政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事； 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会 秘书和财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中 独立董事应当占半数以上。薪酬与考核委员会委员由董事长、 二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名， 并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集 ...