董事会会议召开情况 - 公司第十一届董事会第二十四次会议于2025年6月12日以现场结合通讯表决方式召开，会议地点为科技园B6栋3楼会议室 [1] - 应出席董事9人，现场出席5人，董事任志坚、范春羚、王锋、张列列以通讯方式参会 [1] - 会议召开符合法律法规及《公司章程》规定 [1] 董事会审议议案结果 - 全部13项议案均以9票同意、0票反对、0票弃权获得通过 [1][2][3][4] 制度新建与修订内容 - 新建《董事高级管理人员离职管理制度》 [1] - 修订《董事会审计委员会工作细则》《内部审计管理制度》《内部控制评价制度》三项审计相关制度 [1][2] - 更新《信息披露事务管理制度》《重大事项报告制度》《董事会秘书工作制度》三项信息披露体系文件 [2] - 调整《投资者关系管理制度》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》两项投资者沟通机制 [2][3] - 批量修订《独立董事工作制度》等4项制度，涉及独立董事履职、内幕信息管理及战略与ESG委员会运作 [4] - 因部门名称调整修订部分制度，同步更新《安全生产责任制》 [4] 信息披露安排 - 修订后的《董事会审计委员会工作细则》《内部审计管理制度》《信息披露事务管理制度》《投资者关系管理制度》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《独立董事工作制度》等10项制度全文披露于上海证券交易所网站 [1][2][3][4]

制度适用范围 - 制度适用于公司及绝对、相对控股子公司[3] 审计机构职责 - 审计风控部向董事会负责，制定审计制度与计划[6][13] - 对经济活动审计监督评价，开展专项审计[14] - 组织重点领域审计，管理社会审计中介[14] - 跟踪问题整改，必要时后续审计[14] 审计流程 - 提前3日送达通知书，特殊业务实施时送达[27] - 征求被审计单位意见，10日内提书面异议[29] - 按程序编制、复核、报送审计报告[31] - 被审计单位2个月内报告整改情况[32] 报告与备案 - 每年提交年度总结报告，定期汇报审计结果[37] - 子公司外部审计需向内部审计机构报告备案[39] 奖惩问责 - 奖励履职人员，处理违规人员[42] - 问责未整改责任单位和人员[43] - 纠正打击报复、不配合行为[43] 制度说明 - 本办法是基本制度，由审计风控部解释修订[45][46] - 经董事会审议通过后实施，原制度废止[47]

委员会构成 - 战略与 ESG 委员会由七名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设召集人一名，由会议选举产生[5] 任期与资料 - 委员任期与同届董事会董事任期一致，可连选连任[5] - 会议召开前三日提供相关资料，保存至少十年[13] 会议规则 - 会议须过半数委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[14] - 会议记录由董事会办公室保存[16] - 通过的议案及表决结果书面报董事会[16] 细则说明 - 细则自董事会审议通过之日起施行[18] - 由公司董事会负责制定、修改和解释[18]

上海城投控股股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为完善上海城投控股股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等法律法规，以及《上海城投控 股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上 海城投控股股份有限公司独立董事工作制度》的有关要求， 并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参 加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委 - 1 - 员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[4] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人公开前负有保密义务[9] - 公司应明确管理部门及人员[10] - 公司应建立健全管理机制[12] 档案与备忘录 - 公司按制度填写知情人档案并记录信息[20] - 董事会保证档案真实准确完整，董事长为主要责任人[22] - 档案及备忘录自记录起至少保存10年[28] - 重大事项需制作备忘录并报送档案信息[26][28] - 报送需出具书面承诺，董事长与董秘签署意见[29] 违规处理 - 公司发现违规2个工作日内报送情况及结果[30] - 内部违规人员视情节处分，非内部人员由有关部门处罚[31] - 涉国有控股股东通报国资监管机构[32] 制度相关 - 制度由董事会修订解释，通过后施行，原制度废止[35]

委员会构成与会议 - 薪酬与考核委员会由五名董事组成，独立董事过半数[4] - 定期会议每年至少召开一次，在上一会计年度结束后四个月内召开[14] - 会议须有过半数委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[15] 资料与工作小组 - 公司原则上不迟于会议召开前三日提供资料，保存至少十年[14] - 薪酬与考核工作小组提供专业支持，成员含公司高管等[5] 职责与方案 - 委员会负责制定考核标准、薪酬政策与方案并提建议[7] - 董事薪酬计划经董事会同意后提交股东会审议，高管薪酬方案经董事会审议[8] 绩效评价与细则 - 绩效评价体系纳入 ESG 指标，特殊事件影响得分[11] - 本细则自董事会审议通过施行，由董事会负责制定等[18]

投资者关系管理 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 管理原则包括合规、平等、主动、诚实守信[3] - 董事长为第一负责人，董秘为主要责任人[7] 沟通与管理 - 沟通内容涵盖发展战略、财务状况等[4] - 沟通方式有定期报告、股东会等[5] - 建立健全管理档案并按规定记录保管[8] 制度施行 - 本制度自董事会审议通过之日起施行[12]

上海城投控股股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 目的和依据 为规范上海城投控股股份有限公司（以下称"公司"） 信息披露工作，提高公司信息披露的及时性、公平性、真实 性、准确性及完整性，保护投资者的合法权益，依据《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规、 规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 信息披露的定义 本制度所称"信息披露"是指公司将对公司股票及其衍生品 种交易价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在规定 的期限内，通过指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并 按照规定报送证券监管部门。 第三条 适用范围 信息披露事务管理制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事和董事会； 本制度由公司董事会负责建立，董事会应当保证制度的 有效实施，确保公司信息披露的及时性、公平性、真实性、 准确性及完整性。 由公司董事长作为实施本制度的第一责任人，由董事会 秘书负责具体协调。公司 ...

上海城投控股股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 - 1 - 告，并承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和 档案管理等日常工作。审计委员会履行职责时，公司管理层 及相关部门须给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第四条 审计委员会由 3 名或以上董事组成，其中独立董 事应当过半数，公司董事会成员中的职工代表可以成为审计 委员会成员。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。审 计委员会全部委员均须具有能够胜任审计委员会工作职责 的专业知识和商业经验，并原则上须独立于公司的日常经营 管理事务。审计委员会委员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事。 第六条 审计委员会设召集人一名，由独立董事担任，负 责召集和主持审计委员会工作，由审计委员会会议选举产生。 审计委员会召集人须为会计专业人士。 第一条 为加强董事会决策功能，确保董事会对高级管理 人员的有效监督，提高上海城投控股股份有限公司（以下简 称"公司"）治理水平，健全公司内部控制体系，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程 指引》《上市公司独立 ...

上海城投控股股份有限公司 独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照相关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司 - 1 - 章程》的规定，认真履行职务，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第四条 公司为独立董事依法履职提供必要保障。 第一条 为进一步完善上海城投控股股份有限公司(以下简 称"公司")的法人治理结构，改善董事会结构，强化对公司董 事及高级管理人员的约束和监督机制，保护社会公众股股东及 利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《关于上市公 司独立董事制度改革的意见》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海城投控股股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")和公司《董事会议事规则》等相关规 定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及 ...