您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.bc.gov.cn）"进行在线 一 内部控制审计报告 天职业字[2024]4988-1 号 宁 波 海 运 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]4988-1 号 录 内部控制审计报告 -- -1 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了宁 波海运股份有限公司(以下简称"宁波海运")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效 性。 我们认为,宁波海运于 2023年12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 宁波海运股份有限公司全体股东: 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是宁波海运董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 ...

宁波海运股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 各位委员: 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号-规范运作》等有关法律法规及《宁波海运 股份有限公司章程》、《宁波海运股份有限公司董事会审计委员会 工作细则》等规定,宁波海运股份有限公司(下称"公司")董事 会审计委员会现就2023年度的履职情况汇报如下: 一、审计委员会基本情况 公司第九届董事会审计委员会由杨华军、包新民、胡正良、吴 洪波、俞建楠五人组成。其中杨华军、包新民、胡正良为公司独立 董事。审计委员会主任委员由具有专业会计资格的独立董事杨华军 先生担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内,公司董事会审计委员会共召开6次工作会议,具体如 下: 1、2023年1月11日,公司董事会审计委员会召开2022年度年 报审计事中沟通工作会议,年审会计师、公司管理层、相关职能部 门人员列席会议。会议就2022年度财务报告审计中的重点审计内容 及其处理情况进行了充分的沟通并达成共识。同时,审计委员会审 阅了 2022 年度财务会计报表并形成初审意见。 2、2023年1月11日,在2022年报审计事中沟 ...

证券代码：600798 证券简称：宁波海运 公告编号：临 2024-010 宁波海运股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 至 2024 年 5 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 1 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 29 日 9 点 30 分 召开地点：宁波市江北区北岸财富中心 1 幢公司八楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 29 日 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | A 股股东 | | 非累 ...

证券代码：600798 证券简称：宁波海运 公告编号：临 2024－009 宁波海运股份有限公司 关于向控股子公司提供委托贷款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1 委托贷款对象：宁波江海运输有限公司 委托贷款金额：不超过 2 亿元人民币 委托贷款期限：单次贷款期限不超过 1 年 贷款利率：首次贷款年利率为固定利率 2.60% 注册地：宁波市江北区北岸财富中心 2 幢（4-1）（4-2） 一、委托贷款概述 根据宁波海运股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 2024 年 4 月 25 日召开的第九届董事会第十一次会议审议通过的《关 于公司向控股子公司提供委托贷款的议案》，董事会同意公司将不超 过 2 亿元自有资金通过浙江省能源集团财务有限责任公司（以下简称 "浙能财务公司"）委贷给本公司控股子公司宁波江海运输有限公司 （以下简称"江海运输"），总金额不超过 2 亿元，单次贷款期限不 超过 1 年，议案有效期为 2 年。 以上流动资金委托贷款交易，本公司拟通过与浙能财务公司及江 海运输签 ...

宁波海运股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （胡正良） 作为宁波海运股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、规范性文件及 《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，本着恪尽职守、 勤勉尽责的工作态度，认真行使职权，全面关注公司的发展状况，按 时出席公司在年度内召开的董事会会议和股东大会，并对审议的相关 事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立作 用，对控股股东行为进行有效监督，充分发挥航运及法律专业领域的 丰富经验，重点关注公司财务管理、关联交易等运行情况，维护公司 和股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况汇报如下 一、独立董事基本情况 经公司 2020 年度股东大会审议通过，选举本人为第九届董事会 独立董事。作为公司独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的 专业资质和工作经验。本人个人工作履历、专业背景、兼职情况以及 独立性简介如下： 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会情况 2023 年，公司共召开了 7 次董事会会议 ...

宁波海运股份有限公司 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公 庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获 得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格， 取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉 密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质 的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多 年一直从事证券服务业务。 1 2.人员信息 董事会审计委员会对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《公司章程》等规定和要求，宁波海运股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对 2023 年度年审会计师事务所履行监督职责 的情况汇报如下； 一、2023 年度年审会 ...

宁波海运股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （包新民） 作为宁波海运股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、规范性文件及 （二）关于独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人及配偶、父母、子女、主要社会关系 未在公司及公司附属企业任职，也未在公司担任除独立董事外的任何 1 《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，本着恪尽职守、 勤勉尽责的工作态度，认真行使职权，全面关注公司的发展状况，按 时出席公司在年度内召开的董事会会议和股东大会，并对审议的相关 事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立作 用，对控股股东行为进行有效监督，充分发挥会计专业领域的丰富经 验，重点关注公司财务管理、关联交易等运行情况，维护公司和股东 尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 经公司 2020 年度股东大会审议通过，选举本人为第九届董事会 独立董事。作为公司独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的 专业资质和工作经验。本人个人工作履 ...

宁波海运股份有限公司董事会 宁波海运股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》等要求，宁波海运股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司在任独立董事包新民先生、杨华军先生、胡正良先生及徐 衍修先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查以上四位独立董事的任职经历、签署的相关自查文件及公 司股东名册等材料，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股 东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 对独立董事2023 年度独立性情况的专项意见 ...

证券代码：600798 证券简称：宁波海运 公告编号：临 2024－004 宁波海运股份有限公司 第九届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波海运股份有限公司第九届董事会第十一次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以专人送达、电子邮件或传真方式发出并确认。会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室举行。会议应到董事 10 人，实到董 事 10 人。5 位监事和公司全体高级管理人员列席了会议，会议的召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。会议由董事长 董军主持，经与会董事认真审议和记名投票表决，通过了如下议案： 一、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》 本报告需提交公司股东大会审议。 表决结果：10 票同意、0 票反对、0 票弃权。 二、审议通过了《公司 2023 年度总经理业务报告》 表决结果：10 票同意、0 票反对、0 票弃权。 三、审议通过了《关于公司 2023 年度财务决算和 2024 年财务预 算报告》 详见上海证券交易所网站（http: ...

宁波海运股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （徐衍修） 作为宁波海运股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、规范性文件及 一、独立董事基本情况 经公司 2020 年度股东大会审议通过，选举本人为第九届董事会 独立董事。作为公司独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的 专业资质和工作经验。本人个人工作履历、专业背景、兼职情况以及 独立性简介如下： （一）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人徐衍修，1966 年 6 月出生，硕士研究生学历。历任浙江盛 宁律师事务所副主任、合伙人，北京炜衡（宁波）律师事务所主任、 高级合伙人等职务。现任宁波市人大常委会立法咨询专家，宁波市律 师协会监事长，宁波仲裁委员会仲裁员，国浩律师（宁波）事务所主 任、管理合伙人，一级律师，宁波富达股份有限公司、宁波杉杉股份 有限公司和宁波海运股份有限公司独立董事。 （二）关于独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人及配偶、父母、子女、主要社会关系 未在公司及公司附属企业任职，也未在公司担任除独 ...