招商证券股份有限公司 关于宁波拓普集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所股票上市规则》等 有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作 为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"拓普集团"或"公司"）2017 年非公 开发行股票、2020 年非公开发行股票、公开发行可转换公司债券的保荐机构，对 拓普集团 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核查意见发表如 下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、2017 年非公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2017]102 号）核准，公司以非公开发行方式发行人民 币普通股（A 股）股票 78,477,758 股，发行价格为 30.52 元/股，本次发行募集资 金总额为人民币 2,395,1 ...

宁波拓普集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事和总裁等高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章 程》及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本会议事规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对《公司章程》所 规定的具有提名权的提名人所提名的董事和高级管理人员的任职资格进行选择和建 议，向董事会报告，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事包括董事、独立董事；高级管理人员指：公司总裁、副 总裁、财务总监、董事会秘书等高级管理人员及由总裁提请董事会认定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，为召集人，由独立董事委员担任，负责主 持提名委员会工作；主任委员在委员中选举产生，并报请董事会批准。 （2024 年 4 月修订） （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人 ...

宁波拓普集团股份有限公司 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实 施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计 监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名，是国内最 具综合实力的会计师事务所之一。 履行监督职责情况报告 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 17 日召开第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会 第十九次会议审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，后该议案于 2023 年 6 月 19 日经 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对上述议案 发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和宁波拓普集团股份有限公司（以下简 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | 宁波拓普集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议 审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"立信"）为公司2024年度审计机构，为公司提供 2024年度财务报告审计和内部控制审计服务，现将有关情况公告如下。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会 ...

宁波拓普集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事、经理及其他高级管理人员的薪酬和考核管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟定公司 董事、经理及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、 经理及其他高级管理人员薪酬政策与方案。 第三条 本规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事（不包括独立董事）；经理 及其他高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监等。未 在公司领取薪酬的董事不在本规则的考核范围内。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第四条至第六条规定补足委员人数。 第八条 薪酬与考核委员会下设工作组作为日常办事机构，以公司人力资源部作 为牵头单位，负责日常工作联络和会议组织工作，工作 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 公告编号：2024-046 | | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | 关于制定、修订公司相关治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步完善公司治理，根据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》等法律法规的修订要求，公司结合实际情况，制定、修订 了相关制度，并已经公司第五届董事会第八次会议审议通过。 | 序号 | 制度名称 | 类型 | 审议批准机构 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 拓普集团会计师事务所选聘制度 | 制定 | 董事会、股东大会 | | 2 | 拓普集团独立董事专门会议工作制度 | 制定 | 董事会 | | 3 | 拓普集团募集资金管理制度 | 修订 | 董事会、股东大会 | | 4 | 拓普集团股东大会议事规则 | 修订 | 董事会、股东大会 | | 5 | 拓普集团董事会议事规则 | 修订 | 董事会、股东大会 | | ...

宁波拓普集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，本着 对公司和全体股东负责的精神，认真履行监事职责，列席或出席公司召开的董事 会、监事会、股东大会，对公司经营状况、决策程序、重大事项、财务状况以及 董事、高管人员履职情况等事项进行了监督，促进了公司规范运作和健康发展。 现将 2023 年度监事会工作情况报告如下： 一、监事会召开情况 公司第四届监事会共有监事 3 名，其中职工代表监事 1 名。第五届监事会共 有监事 3 名，其中职工代表监事 1 名。上述监事会的人数及人员构成符合法律法 规的要求。报告期内，公司监事会召开会议情况如下，全体监事均亲自出席。 | 召开会议 | | 10 次 | | --- | --- | --- | | 次数 | | | | 召开时间 次数 | | 会议内容 | | 2023 年 2 第四届监事会第 | | 1、审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 | | 月 22 日 十八次会议 | | 2、审议通过《关于调整公司 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | | 宁波拓普集团股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议 于 2024 年 4 月 22 日 9 时在公司总部 C-105 会议室以现场会议方式召开。公司董 秘办已于 2024 年 4 月 12 日以通讯方式发出会议通知。本次会议由董事长邬建树 先生召集并主持，会议应出席董事九名，实际出席董事九名。公司监事、高级管 理人员列席了会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》 及《公司章程》等规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于2023年度董事会工作报告的议案》 该报告即公司同日披露于上海证券交易所网站的《拓普集团2023年年度报告》 之"第二节《公司简介和主要 ...

宁波拓普集团股份有限公司 公司第四届董事会审计委员会由独立董事周英女士、独立董事汪永斌先生和 董事王斌先生共 3 名成员组成，经公司 2020 年 10 月 19 日召开的第四届董事会 第一次会议选举产生，任期同第四届董事会。其中独立董事周英女士为会计专业 人士，担任主任委员、召集人。公司第五届董事会于 2023 年 10 月 20 日召开第 一次会议并选举独立董事谢华君女士、独立董事汪永斌先生、董事王斌先生为公 司第五届董事会审计委员会委员，任期同第五届董事会。其中独立董事谢华君女 士为会计专业人士，担任主任委员、召集人。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均亲自出席。 具体如下： | 时间 | 届次 | 会议内容 | 2023 | 年 | 4 | 月 | 7 | 日 | 第四届董事会审 | 讨论并通过了以下事项： | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 计委员会第十次 | 1、《关于 | 2022 | 年度董事会审计委员会履职报告的议案》 | 工 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | | 宁波拓普集团股份有限公司 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 可转债转股结果暨股份变动公告 重要内容提示： 经上交所自律监管决定书【2022】218 号文同意，公司 250,000 万元可转换 公司债券于 2022 年 8 月 12 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"拓普转 债"，债券代码"113061"。 根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定以及《拓普集团公开发行 累计转股情况：拓普转债的转股起止日期为 2023 年 1 月 20 日至 2028 年 7 月 13 日。截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 229,000 元拓普 转债转换成公司 A 股股票，累计转股股数为 3,215 股，占拓普转债转股 前公司已发行股份总额的比例约为 0.000276%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 ...