宁波拓普集团股份有限公司 2023 年度独立董事履职报告 （周 英） 拓普集团董事会： 本人作为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事制度》 等文件的要求，本着为股东和公司董事会负责的精神，切实履行责任和义务，勤 勉尽责，充分发挥独立董事的作用。现将 2023 年度（以下简称"报告期"）履行 职责的基本情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司第四届董事会独立董事，本人具备独立董事任职资格，不存在《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定中影响 独立性的情况。以下为本人基本情况： 周 英：女，1977 年出生，中国籍，无永久境外居留权，本科学历，注册 会计师，资产评估师。曾就职于宁波市北仑区财政局，现任宁波东海会计师事务 所部门经理，公司第四届董事会独立董事。 二、独立董事年度履职概况 会换届。本人因任期届满于换届后不再担任拓普集团独立董事。 （二）日常履职情况 报告期内，本人严格按照公司《独立董事制度》的要求 ...

宁波拓普集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 宁波拓普集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 4 月制定） 第一章 总则 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股 东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足以下条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格、 且已报中国证监会和有关主管部门备案； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 1 第一条 为进一步规范宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办 ...

宁波拓普集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2024 年 4 月制定） 第一条 为进一步完善宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》等法律法规、规范性文件及《宁波拓普集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当定期或者不定期召开专门会议（以下简称"独立董事 专门会议"），至少每年召开一次定期会议，1/2 以上独立董事可以提议召开临时 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 公告编号：2024-037 | | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | 宁波拓普集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2023 年 度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）2017 年 5 月完成的非公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2017] 102 号）核准，公司以非公开发行方式发行人 民币普通股（A 股 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | | 一、日常关联交易履行的审议程序 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开 了第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于确认 2023 年度关联交易事项的议案》、《关于预计 2024 年度日常关联交易事项的议 案》。本议案已经公司独立董事专门会议提前审议，以全票（三票）通过的表决 结果同意提交公司董事会审议。董事会以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权、3 票 回避（关联董事邬建树先生、邬好年先生、吴伟锋先生回避表决）的表决结果通 过了上述议案。上述议案需提交公司股东大会审议，关联股东邬建树先生、邬好 年先生及其一致行动人将在股东大会上对上述议案回避表决。 二、2023 年度日常关联交易预计及实际执行情况 公司已于 2023 年 6 月 19 日召开的 2022 年年度股东大会上通过了《关于预 测 2023 年度日常关联交易事项的议案》。该议案批准了 2023 年 ...

宁波拓普集团股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 （2024 年 4 月修订） 第一条 为进一步完善宁波拓普集团股份有限公司(以下简称"公司")治理机制，强化 内部制度建设，明确独立董事在公司年度报告编制和披露过程中的职责，根据《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》以及《宁波拓普集团股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《独立董事制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息 披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年度报告编制和披露过程中，应当会同公司审计委员会，切实 履行独立董事的职责和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法权益不受损害。 第三条 公司年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使职权提 供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 独立董事应密切关注公司年度报告编制过程中的信息保密情况，严防泄露内幕 信息、内幕交易等违法违规行为发生。年度报告编制期间，独立董事负有保密义务， 在年度报告公布前，独立董事不得以任何 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | | 宁波拓普集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、募集资金的基本情况 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]102号文核准，宁波拓普 集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2017年5月24日完成非公开发行股票 78,477,758股，每股发行价格为30.52元，募集资金总额为2,395,141,174.16元， 扣除发行费用34,712,005.07元后，募集资金净额为 2,360,429,169.09元。立信 会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2017] 第ZF10536号）。 （二）经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1982号文核准，公司于 2021年2月完成非公开发行股票47,058, ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 公告编号：2024-040 | | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | 宁波拓普集团股份有限公司 本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，宁波拓普集团股份有限公司（以 下简称"公司"）母公司 2023 年度实现净利润 754,590,880.36 元，按实现净利 润的 10%提取法定盈余公积 75,459,088.04 元后，当年实现可分配利润 679,131,792.32 元；加年初未分配利润 3,812,658,276.18 元，扣除 2023 年已 分配现金股利 510,248,373.09 元 ， 2023 年 末 累 计 可 供 分 配 利 润 3,981,541,695.41 元。 经董事会决议，公司拟定 2023 年度的利润分配预案为：以实施权益 ...

宁波拓普集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的功能， 提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公司的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会依公司章程设立的专门工作机构，是由董事组成的 委员会，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内 部控制，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事委员组成，均应为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中过半数委员须为独立董事委员（且至少一名独立董事委员为会计专业 人士）。 《公司章程》及本规则增补新的委员。 第七条 审计委员会下设审计工作小组作为日常办事机构，以公司审计部作为牵 头单位，负责日常工作联络和会议组织等工作，工作组成员无须是审计委员会委 员。 第三章 职责与权限 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并 ...

招商证券股份有限公司 关于宁波拓普集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所股票上市规则》等 有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作 为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"拓普集团"或"公司"）2017 年非公 开发行股票、2020 年非公开发行股票、公开发行可转换公司债券的保荐机构，对 拓普集团 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核查意见发表如 下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、2017 年非公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2017]102 号）核准，公司以非公开发行方式发行人民 币普通股（A 股）股票 78,477,758 股，发行价格为 30.52 元/股，本次发行募集资 金总额为人民币 2,395,1 ...