本行审计委员会由 7 名董事组成，主席由独立非执行董 事钟嘉年先生担任，委员包括田博先生、刘芳女士、格雷 姆·惠勒先生、米歇尔·马德兰先生、威廉·科恩先生、詹 诚信先生。其中，非执行董事 2 名，独立非执行董事 5 名。 委员会成员构成符合公司治理及境内外监管要求。 二、委员会职责 中国建设银行股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职报告 一、委员会构成 审计委员会的主要职责包括： 1.监督本行财务报告，审查本行会计信息及其重大事项 披露； 2.监督及评估本行内部控制； 3.监督及评价本行内部审计工作； 4.监督及评估外部审计工作，向董事会提议聘请或解聘 为本行财务报告进行定期法定审计的会计师事务所，负责外 部审计与内部审计之间的沟通与协调； 5.关注财务汇报、内部控制或其他方面可能发生的不当 行为； 2023 年，审计委员会共召开正式会议 7 次、年度和半年 度财务报告预沟通会议各 1 次、与外部审计师单独沟通会议 2 次。审计委员会重点关注和推进如下事项，并提出重要意 见和建议，为董事会决策提供支持： 监督审阅定期报告。审阅 2022 年度、2023 年半年度报 告、摘要、业绩公告及第一、三季度报 ...

中国建设银行股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第 70008881_A02 号 中国建设银行股份有限公司 2023年12月31日 A member firm of Ernst & Young Global Limited 中国建设银行股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中国 建设银行股份有限公司（以下简称"贵行"）及其子公司（以下统称"贵集团"）2023年12 月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵行董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推 ...

中国建设银行股份有限公司 2023 年社会责任报告 【环境、社会及管治报告】 2024 年 3 月 | 报告说明 . | | --- | | 董事长致辞 | | 2023 亮点聚焦 | | 专题：砥砺奋进 喜迎建行七十载 | | 战略篇： 勇担现代化使命 践行新金融担当 | | 科技金融 汇聚创新动能 绿色金融 探索绿色未来 | | 普惠金融 改善百姓福祉 养老金融 护航幸福晚年 . 12 | | 数字金融 拓展服务优势 聚焦重点 服务经济向好 I ર | | 赋能员工 打造人才高地 | | 实践篇：深化新金融行动 推动高质量发展 . | | 打造创新引擎 赋能科技强国 17 | | 服务小微企业 增强发展活力 21 | | 振兴美丽乡村 助推共同富裕 2 4 | | 阔步前行"碳"路 应对气候变化. 30 | | 恪守人民至上 共筑美好生活 . 34 | | 2023 年关键绩效 . | | 社会认可 . | | ESG 披露 | | (一) 管治 | | (二) 环境 | | (三) 社会 73 | | 独立鉴证报告 | 中国建设银行股份有限公司 2023 年社会责任报告 报告说明 3 中国建设银行股份有 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 安永华明（2024）专字第70008881_A01号 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 2023年度 中国建设银行股份有限公司董事会： 我们审计了中国建设银行股份有限公司（以下简称"贵行"）及其子公司（以 下统称"贵集团"）的2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及银行资产 负债表，2023年度的合并及银行利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财 务 报 表 附 注 ， 并 于2024年3月28日出具了编号为安永华明（2024）审字第 70008881_A01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》的要求，如实编制和对外披露2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表（以下简称 "汇总表"），并确保其真实性、合法性、完整性是贵行的责 任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵集团2023年度财务报表时所复核的会计资 料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致之 处。除了对贵集团 ...

2023年，本行董事会共召开会议9次，审议议案67项，参 阅40项；各专门委员会会议33次，审议议案79项、审核66项， 听取、讨论及参阅196项。全体董事会成员着眼于建设银行当 前及中长期可持续发展，依托自身专业优势及各领域丰富经 验，积极建言献策，科学审慎决策，推动股东大会、董事会各 项决议有效执行，有力推动全行战略发展，切实维护股东、金 融消费者、员工等利益相关方合法权益，推进公司治理体制机 制不断完善和公司治理有序运行。 本行董事会下设战略发展委员会，审计委员会，风险管理 委员会，提名与薪酬委员会，关联交易、社会责任和消费者 权益保护委员会共5个委员会。 2023年，战略发展委员会共召开7次会议。加强宏观形势 研判和重大战略问题研究，监督评估全行"十四五"规划执行情 况，修订授权办法和授权方案，研究制定数字建行建设、科技 外包等发展规划，加强资本规划，指导全行拓维升级新金融行 动，提升"三大战略"实施质效，履行国有大行责任担当，助力 经济社会高质量发展。 中国建设银行股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2024 年 3 月 28 日 中国建设银行股份有限公司 钟嘉年独立董事2023年度述职 ...

中国建设银行股份有限公司 2023 年资本充足率报告 2023 年资本充足率报告 2023 年资本充足率报告 2023 年资本充足率报告 目 录 | 1 | 背景 | 4 | | --- | --- | --- | | 1.1 | 银行简介 | 4 | | 1.2 | 报告目的 | 4 | | 2 | 资本充足率 | 5 | | 2.1 | 并表范围 | 5 | | 2.2 | 资本充足率 | 6 | | 2.3 | 并表子公司的监管资本缺口 | 7 | | 2.4 | 集团内部资本转移限制 | 7 | | 3 | 资本管理 | 8 | | 3.1 | 内部资本充足评估的方法和程序 | 8 | | 3.2 | 资本规划和资本充足率管理计划 | 8 | | 3.3 | 资本构成 | 9 | | 4 | 风险管理 | 12 | | 4.1 | 风险管理体系 | 12 | | 4.2 | 风险加权资产 | 13 | | 5 | 信用风险 | 14 | | 5.1 | 信用风险管理 | 14 | | 5.2 | 信用风险暴露 | 15 | | 5.3 | 信用风险计量 | 17 | | 5.4 | 资产证券化 | 2 ...

中国建设银行股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《国有金融企业选聘会计师事务所管理办 法》《中国建设银行股份有限公司章程》等规定和要求，中 国建设银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"）认真履职，2023 年度对 会计师事务所重点开展以下监督工作： 一、规范开展外部审计师评价和续聘工作 （一）审计委员会全面评价本行外部审计师安永华明会 计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所（以下合 称"安永"）2022 年度履职情况，评价内容包括外部审计师 的独立性、投资者保护能力和工作质量等，工作质量评价指 标涵盖专业胜任能力、审计计划与实施、审计沟通、审计成 果等方面，并将评价结果作为聘用的重要参考。 （二）审计委员会严格落实监管部门关于选聘会计师事 务所相关要求，审查安永的资质条件、业务能力、诚信状况、 执业质量等符合内外部要求后，同意续聘安永为本行 2023 年度外部审计师并提交董事会审议。 1 二、强化日常外部审计工作 ...

股票代码：601939 股票简称：建设银行 公告编号：临 2024-011 中国建设银行股份有限公司 董事会会议决议公告 （2024 年 3 月 28 日） 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国建设银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 28 日在北京以现场会议方式召 开。本行于 2024 年 3 月 14 日以书面形式发出本次会议通知。本次会 议由张金良董事长主持，应出席董事13 名，实际亲自出席董事12名， 纪志宏董事委托张金良董事长代为出席并表决。本次会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》《中国建设银行股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定。 本次会议审议通过如下议案： 一、关于资本工具计划发行额度的议案 （7）募集资金用途：减记型无固定期限资本债券的募集资金用 于补充本行其他一级资本，减记型合格二级资本工具的募集资金用于 补充本行二级资本； （8）决议有效期：自股东大会批准之日起至国家金融监督管理 总局批准后 24 个月止。 表决 ...

股票代码：601939 股票简称：建设银行 公告编号：临 2024-015 中国建设银行股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩发布会的公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 网络直播地址： https://online.bizconfstreaming.com/webcast/jsyh20240402.html 投资者可于 2024 年 4 月 1 日（星期一）23:59 前将相关问题通 过电子邮件的形式发送至中国建设银行股份有限公司（以下简称 "本行"）投资者关系邮箱：ir@ccb.com。本行将于2023年度业绩发 布会（以下简称"业绩发布会"）上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 本行于 2024 年 3 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）刊载《中国建设银行股份有限公司 2023 年年度 报告》。为了便于广大投资者更全面深入地了解本行 2023 年度业绩 和经营情况，本行拟于 2024 年 4 月 2 日（星期二）16:00-17:15 ...

股票代码：601939 股票简称：建设银行 公告编号：临 2024-012 中国建设银行股份有限公司 监事会会议决议公告 （2024 年 3 月 28 日） 本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国建设银行股份有限公司（以下简称"本行"）监事会会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 28 日在北京以现场会议方式召 开。本行于 2024 年 3 月 18 日以书面形式发出本次会议通知。半数以 上监事共同推举林鸿监事召集并主持会议。本次会议应出席监事 5 名， 实际亲自出席监事 5 名。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》《中国建设银行股份有限公司章程》等规定。 一、 关于 2023 年年度报告、年度报告摘要的议案 本次会议审议通过如下议案： 议案表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本行监事会认为本行 2023 年年度报告、年度报告摘要的编制和 审核程序符合法律、行政法规和监管规定，报告的内容真实、准确、 完整地反映了本行的实际情况。 1 二、 关于 2023 年度利润分配方案的 ...